城市债务协议书

城市债务协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX市城市建设投资集团有限公司（以下简称“甲方”），法定代表人：XXX，地址位于XX省XX市XX区XX路XX号。甲方作为XX市政府授权的投资机构，主要负责城市基础设施投资、建设、运营及融资等事务，具备独立法人资格，拥有合法的经营权和处置权。甲方联系方式：010-XXXXXXXX（联系电话）、传真：010-XXXXXXXX（传真正式）。

甲方成立于XXXX年XX月，是XX市政府指定的城市建设投融资主体，业务范围涵盖城市道路、桥梁、公共设施、土地开发、产业投资等领域。根据XX市国民经济和社会发展规划，甲方承担着城市债务重组、项目融资及资产处置等重要职责。甲方通过发行企业债券、政府专项债、项目收益票据等方式筹集资金，用于支持城市基础设施建设，并负责相关项目的运营管理及债务偿还。甲方在本次协议中作为买方/出租方/委托方，主要目的是通过本次合作实现城市债务的优化重组，降低融资成本，提升资产流动性，保障城市公共服务的可持续发展。

1.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融控股有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：XXX，地址位于XX省XX市XX区XX大道XX号。乙方是一家综合性金融服务机构，主营业务包括资产管理、债务重组、融资租赁、投资咨询等，具备独立法人资格，拥有丰富的金融资源和专业团队。乙方联系方式：021-XXXXXXXX（联系电话）、传真：021-XXXXXXXX（传真正式）。

乙方成立于XXXX年XX月，注册资本XX亿元人民币，股东包括XX资产管理公司、XX银行等知名金融机构，业务范围涵盖企业并购重组、债务咨询、资产证券化、项目融资等领域。乙方在债务重组领域拥有丰富的经验，曾主导多个大型企业债务重组项目，具备较强的风险评估能力和解决方案设计能力。乙方在本次协议中作为卖方/承租方/服务提供方，主要目的是通过本次合作，协助甲方实现债务优化，提供专业的金融咨询服务，并参与相关资产的处置或租赁，保障双方权益。

**协议简介**

本协议的背景基于XX市城市债务优化重组的需求。近年来，随着城市基础设施建设的持续推进，XX市累积了一定规模的债务，部分债务存在期限错配、利率较高、流动性不足等问题，对城市财政可持续发展构成压力。为有效降低债务成本，提升资产运营效率，XX市政府授权甲方进行债务重组，并引入乙方的专业金融服务。乙方凭借其在金融领域的资源和经验，可为甲方提供债务咨询、资产处置、融资方案设计等服务，协助甲方实现债务结构的优化调整。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。本协议旨在通过债务重组、资产租赁或投资合作等方式，实现XX市城市债务的良性循环，保障城市公共服务的稳定运行，促进经济社会可持续发展。协议的履行将涉及债务本金、利息、费用等关键要素的调整，以及相关资产的权利转移或使用权变更，双方将严格按照协议约定履行各自义务，确保协议目标的实现。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于通过债务重组、资产处置或租赁等合作方式，优化XX市城市债务结构，降低整体融资成本，提升相关资产的市场化运营效率，缓解城市财政压力，保障城市基础设施建设的可持续发展和公共服务的稳定运行。协议范围涵盖但不限于以下具体内容：1.对甲方名下存在债务风险或期限不合理的城市基础设施项目债务进行梳理与评估；2.基于评估结果，由乙方提供债务重组方案，包括但不限于利率调整、期限延长、资产证券化、引入第三方投资者等；3.如涉及资产处置或租赁，则明确相关资产的范围、权属转移或使用权变更方式、租赁或处置价格及流程；4.双方就债务重组或资产合作事项进行谈判、协商并签署相关补充协议；5.协议履行过程中涉及的费用结算、资金支付、信息披露及违约处理等事宜。本协议旨在通过双方的紧密合作，实现城市债务风险的系统性化解和资产价值的最大化利用，促进城市经济社会的长期健康发展。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

“城市债务”指由甲方代表XX市政府或其控制的实体通过各类融资渠道形成的、用于城市基础设施建设或公共服务项目的债务，包括但不限于企业债券、政府专项债、银行贷款、信托计划等。

“债务重组”指通过修改债务条款（如利率、期限、担保等）或引入第三方资源（如资产出售、融资注入）等方式，对原有债务结构进行优化调整的行为。

“资产处置”指对甲方名下与债务相关的非核心或低效资产进行出售、转让或剥离的行为。

“资产租赁”指甲方将符合条件的资产（如融资租赁标的物）出租给乙方或第三方使用，乙方或第三方支付租金获取资产使用权的交易安排。

“融资成本”指为获取债务资金所支付的总费用，包括利息、手续费、发行费等。

“协议标的”指本协议项下合作的具体内容，如债务重组方案、资产处置标的物、租赁资产范围等。

“保密信息”指双方在协议签署前或签署后获悉的、未公开的、与协议履行相关的商业秘密或技术信息。

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、法律法规重大调整等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方提供专业的债务重组、资产处置或租赁方案，并有权对乙方提供的方案进行评估和选择。

（2）甲方有权根据协议约定，监督乙方履行相关义务，包括方案实施进度、服务质量、信息披露等。

（3）甲方有权要求乙方配合进行债务重组所需的审计、评估、法律审查等工作，并确保相关资料的真实性和完整性。

（4）甲方有权在协议框架内，就具体合作细节与乙方进行协商，并有权根据实际情况调整合作内容。

（5）甲方义务：

①向乙方提供与协议标的相关的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于债务明细、资产清单、财务报表、法律文件等，并保证资料来源合法合规。

②按照协议约定，及时支付乙方提供的债务重组服务费、资产处置佣金或租赁费用等，并确保支付资金来源合法。

③积极配合乙方开展债务重组、资产处置或租赁工作，包括但不限于参与谈判、签署补充协议、办理相关审批手续等。

④对乙方提供的专业服务及方案承担保密义务，未经乙方同意，不得向第三方泄露。

⑤妥善保管协议项下涉及的所有资产，并在资产处置或租赁前确保其权属清晰、无权利瑕疵。

⑥如协议履行过程中出现重大事项或变更，应及时通知乙方并协商处理。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权基于甲方提供的资料，独立或与甲方合作设计债务重组方案、资产处置方案或租赁方案，并要求甲方提供必要的协助。

（2）乙方有权按照协议约定收取服务费、佣金或租金，并要求甲方按时足额支付。

（3）乙方有权要求甲方提供协议履行所需的必要条件和支持，包括但不限于授权文件、审批许可、信息共享等。

（4）乙方有权在协议框架内，就合作细节与甲方进行协商，并有权拒绝执行违反法律法规或协议约定的要求。

（5）乙方义务：

①基于自身专业能力，为甲方提供高质量的债务重组、资产处置或租赁咨询服务，方案设计应兼顾甲方利益与市场可行性。

②对甲方提供的所有保密信息承担保密义务，除非法律法规要求或协议约定，不得向任何第三方披露。

③保证提供的方案和建议均基于客观、专业的分析，并充分说明潜在风险和收益。

④积极协助甲方与金融机构、投资者等第三方进行沟通、谈判，推动协议标的的实质性落地。

⑤按照协议约定，及时向甲方提供工作报告、进度更新及相关文件，确保信息透明。

⑥在协议履行过程中，应严格遵守相关法律法规及行业规范，维护甲方的合法权益。

⑦如因乙方原因导致协议无法履行或给甲方造成损失，乙方应承担相应的赔偿责任。乙方应建立完善的风险管理机制，对提供的服务方案进行充分的风险评估，并在方案中明确提示相关风险，确保方案的合规性和可行性。乙方应配备足够的专业团队负责协议的履行，确保服务质量达到行业领先水平，并对履行过程中涉及的商业秘密承担严格的保密责任。

第四条价格与支付条件

1.本协议项下的价格或费用根据双方合作的具体内容（如债务重组服务、资产处置佣金、融资租赁租金等）另行协商确定，并可能涉及多个阶段或不同类型的费用。具体价格条款、计算方式、支付方式及时间等细节将在相关附件或补充协议中详细约定。如无特殊约定，本条仅作为价格与支付条件的原则性规定。

2.支付方式应遵循货币资金支付原则，可通过银行转账、支票或其他双方认可的方式完成。甲方支付的款项应直接汇入乙方指定的、在本协议中载明的银行账户。乙方收到款项后应及时向甲方出具等额合法发票。

3.支付时间安排应与协议履行进度相匹配。例如，协议签署后、方案提交前、方案获得批准后、关键阶段完成时、协议终止时等节点，可能涉及预付款、进度款、尾款或结算款。具体的支付节点、比例和时间要求将在最终确定的协议文本或附件中明确。

4.所有支付均以人民币计价。如涉及外币支付，双方应事先明确汇率计算基准及调整机制。甲方应确保其支付能力，按时足额完成支付义务，任何延迟支付均构成违约。

5.乙方在收到甲方支付款项前，有权要求甲方提供相应的支付凭证或履行必要的支付前提条件（如资金来源证明、合规性文件等）。

第五条履行期限

1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。如协议有效期内双方未发生实质性合作或合作已完全结束，则协议自动终止。

2.协议有效期内，双方应积极履行各自义务，推进协议标的的实质性工作。如债务重组方案设计、资产处置谈判、融资对接等关键事项，双方应在协议生效后XX日内启动，并在XX日内形成初步方案或取得实质性进展。

3.如需延长协议有效期，应在协议到期前XX日，由双方协商一致并签署书面补充协议。延期次数及每次延长期限由双方根据实际情况协商确定，原则上不超过X次，每次延期不超过X年。

4.协议项下特定事项的履行期限应严格按照相关附件或补充协议的约定执行。例如，债务重组方案的最终确定时间、资产处置的完成时限、融资款项的到位时间等，均为协议履行过程中的关键时间节点，双方应共同遵守并确保达成。

5.任何因不可抗力事件导致协议部分或全部无法履行的，受影响一方应及时通知对方，并在合理期限内提供证明文件。双方应根据不可抗力影响的程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力消除后，受影响方应尽快恢复履行协议义务。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任：**

(1)**未按时支付款项：**若甲方未按照本协议第四条约定的时间、金额向乙方支付服务费、佣金、租金或其他应付款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之X向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停协议项下尚未履行的服务或合作，并要求甲方一次性支付全部应付未付款项及累计违约金。逾期超过XX日，乙方仍有权解除协议，并要求甲方赔偿因其违约行为给乙方造成的直接经济损失，包括但不限于机会损失、为实现债权而支付的费用（如律师费、催收费用等）。

(2)**提供虚假或误导性信息：**若甲方未能按照本协议第三条第1.5款义务，提供真实、准确、完整的资料和信息，或提供虚假、误导性信息导致乙方做出错误决策或遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于乙方因此遭受的直接经济损失、诉讼费、律师费等。情节严重者，乙方有权解除协议。

(3)**未履行配合义务：**若甲方未能按照本协议第三条第1.3款、1.4款或1.5款约定，积极配合乙方开展相关工作，导致协议标的无法按计划推进或完成，甲方应承担相应责任。若因此给乙方造成直接经济损失，甲方应予以赔偿。若甲方无正当理由拒绝配合超过XX日，乙方有权解除协议，并要求甲方承担违约责任。

(4)**违反保密义务：**若甲方违反本协议第二条第4款或第三条第1.5款关于保密的约定，泄露乙方商业秘密，应向乙方支付违约金人民币XX万元。若因此给乙方造成超过违约金数额的损失，甲方还应赔偿差额部分。构成犯罪的，甲方还应承担相应的刑事责任。

2.**乙方违约责任：**

(1)**未按时提供合格服务：**若乙方未能按照本协议第三条第2.1款、2.2款、2.3款或2.5款约定，在约定时间内提供合格的专业服务、方案或支持，导致协议目标无法实现或给甲方造成损失，乙方应承担相应责任。每逾期一日，应按合同总金额（或直接损失金额）的万分之X向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权解除协议，并要求乙方退还已支付的服务费（或部分退还）及支付违约金。

(2)**服务质量或方案存在重大缺陷：**若乙方提供的服务方案存在重大瑕疵、不符合协议约定或行业标准，导致甲方遭受直接经济损失（如融资失败、资产处置价格过低等），乙方应全额赔偿甲方的直接经济损失，并支付违约金人民币XX万元。甲方还有权要求乙方承担相应的间接损失赔偿责任。

(3)**违反保密义务：**若乙方违反本协议第二条第4款或第三条第2.4款、2.5款关于保密的约定，泄露甲方商业秘密，应向甲方支付违约金人民币XX万元。若因此给甲方造成超过违约金数额的损失，乙方还应赔偿差额部分。构成犯罪的，乙方还应承担相应的刑事责任。

(4)**未履行告知或协助义务：**若乙方未能按照本协议第三条第2.2款、2.3款约定，及时向甲方通报工作进展、风险，或未能提供必要的协助以推动协议履行，导致甲方利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.**不可抗力免责：**本协议任何一方因不可抗力事件不能履行其义务时，不承担违约责任。但遇不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理期限内（通常为XX日）提供不可抗力发生的有效证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力导致的履行延迟或不能履行，不视为违约，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际情况协商处理。

4.**协议解除后的责任：**无论因何种原因解除本协议，甲方应结清所有未付款项；乙方应退还甲方已支付但尚未提供相应服务的费用（或按协议约定比例扣减），并应返还甲方提供的资料、文件等。因一方违约导致协议解除的，违约方应承担本条约定的违约责任。双方应妥善处理协议解除后的善后事宜，包括但不限于资料返还、信息保密、损失结算等。

5.**违约金的调整：**本协议约定的违约金标准并非绝对固定。如在协议履行过程中，市场标准、法律法规发生重大变化，或双方协商一致，可以对违约金比例或金额进行调整。但调整不得违反法律法规的强制性规定。

6.**损失赔偿范围：**除本协议明确约定的违约金外，任何一方违约给对方造成的其他损失（包括但不限于直接损失、合理的间接损失、预期利益损失、为处理违约事宜而支出的合理费用如律师费、诉讼费等），违约方应予以赔偿，但赔偿总额应以违约方实际获益或甲方实际损失为限，并不超过合同总价款的XX%（若适用）。双方应本着诚实信用原则，合理确定损失范围和赔偿数额。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸、干旱、雷击等）、战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱、政府行为（如法律法规的突然颁布或修订、行政命令、政策调整）、骚乱、瘟疫、传染病疫情、罢工、网络攻击、电力或通讯中断、火灾、爆炸等。

2.任何一方因不可抗力事件导致其部分或全部不能履行本协议义务的，不承担违约责任。但该方应在不可抗力事件发生后XX日内书面通知另一方，说明不可抗力事件的情况、影响以及预计持续的时间，并应立即采取一切必要的措施，尽最大努力减轻不可抗力事件造成的损失。通知中应附有不可抗力事件的有效证明文件，如政府公告、新闻报道、专业机构鉴定报告等。

3.如不可抗力事件持续超过XX日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。协商未能达成一致时，任何一方均有权单方面解除本协议，但应提前XX日书面通知另一方。解除协议后，双方应相互返还根据协议已接受的财产，已产生的费用按实际情况协商处理。因不可抗力解除协议的，不承担违约责任。

4.双方对于因不可抗力不能履行本协议所造成的损失，应各自承担相应的责任，互不承担赔偿责任。但若不可抗力事件是因一方违约行为引发的或加重的，该方仍应承担相应的违约责任。

5.不可抗力事件消除后，受影响一方应立即恢复履行本协议的义务。如因不可抗力事件导致协议履行基础发生重大变化，双方应协商修改协议条款或解除协议。

6.在不可抗力事件影响期间，双方应保持沟通，及时协商处理相关事宜，避免因不可抗力事件导致合作中断或产生不必要的争议。

第八条争议解决

1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则，在XX日内进行。若协商在XX日内未能解决争议，双方应将争议提交至XX（填写具体的仲裁委员会名称，如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX（填写城市名称），仲裁语言为中文。

2.在仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。

3.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁委员会作出的裁决是可强制执行的。双方应自觉履行裁决，任何一方不自觉履行时，另一方可以向有管辖权的人民法院申请强制执行。

4.若双方约定通过诉讼解决争议，则应向XX市（或约定其他有管辖权的人民法院）人民法院提起诉讼。诉讼应适用中华人民共和国法律。选择诉讼方式解决争议的，本条第1款关于协商的约定不再适用，除非双方另有书面约定。

5.双方应将争议解决期间所发生的仲裁费、诉讼费、律师费等一切相关费用，按照责任承担原则各自承担，除非仲裁规则或法院判决另有规定。

6.任何一方在争议解决过程中，均应遵守相关法律法规，不得采取骚扰、威胁、报复等不正当手段。双方均有义务对在争议解决过程中获悉的对方商业秘密予以保密，但法律法规另有规定或仲裁规则允许披露的除外。

第九条其他条款

1.**通知方式：**本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮箱。如一方需要变更联系方式，应提前XX日书面通知另一方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，成功发送确认时视为送达；通过邮寄发送的，寄出后XX日视为送达。任何一方收到对方的通知后，应确认收到，并按约定履行相应义务。

2.**协议变更：**对本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均不产生法律效力。变更后的协议文本与本协议具有同等法律效力，构成双方不可分割的一部分。

3.**完整协议：**本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议另有约定，任何一方均不得依据本协议之外的其他事项向另一方提出任何索赔或要求。

4.**可分割性：**若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续完全有效。双方应协商并以书面形式替换无效条款，以实现与原条款尽可能一致的目标。

5.**转让限制：**未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。但根据法律规定或政府要求进行的转让除外。转让方应保证其转让行为不违反本协议其他条款，且受让方同意受本协议约束。

6.**独立履行：**本协议各条款应被视为相互独立、分离的。任何一方未能完全履行本协议某项条款，不影响其履行其他条款的权利。同时，一方违反本协议某项条款的行为，不影响另一方根据其他条款追究违约责任的权