加强规范性文件上报制度

PAGE加强规范性文件上报制度一、总则（一）目的为了加强公司规范性文件的管理，确保文件的上报工作规范、有序进行，提高公司管理的规范化水平，保障公司各项工作的顺利开展，依据国家相关法律法规及行业标准，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门在履行职责过程中形成的具有普遍约束力、能够反复适用的各类规范性文件的上报管理工作。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定和上报必须符合国家法律法规及行业标准的要求，不得与上位法相抵触。2.规范性原则：文件内容应明确、具体、逻辑严谨，格式规范统一，语言表达准确清晰。3.及时性原则：各部门应及时将符合要求的规范性文件上报，确保文件的时效性和有效性。4.准确性原则：上报的规范性文件应准确反映公司的管理要求和工作实际，避免出现错误或歧义。二、规范性文件的定义与分类（一）定义规范性文件是指公司各部门依据法定职权和程序制定并发布的，涉及公司管理活动、业务流程、员工行为规范等方面，具有普遍约束力、能够反复适用的文件。（二）分类1.管理制度类：包括公司各项管理制度、办法、规定等，用于规范公司的运营管理、组织架构、人员职责等方面。2.业务流程类：涵盖公司各类业务的操作流程、工作标准、规范要求等，确保业务活动的标准化和规范化。3.行为规范类：主要是关于员工行为准则、职业道德规范、工作纪律等方面的文件，引导员工树立良好的职业形象和工作态度。三、规范性文件的制定与审核（一）制定程序1.部门起草：各部门根据工作需要和管理要求，负责规范性文件的起草工作。起草过程中应充分调研、广泛征求意见，确保文件内容的科学性、合理性和可行性。2.内部审核：起草部门完成初稿后，应提交本部门负责人进行内部审核。审核内容包括文件的合法性、规范性、准确性、完整性等方面，确保文件质量。3.征求意见：对于涉及多个部门或对公司整体有较大影响的规范性文件，起草部门应在内部审核通过后，征求相关部门的意见。征求意见应明确征求意见的范围、方式和期限，对反馈的意见进行认真研究和吸纳。4.修改完善：起草部门根据内部审核和征求意见的情况，对文件进行修改完善，形成送审稿。（二）审核要点1.合法性审核：审核规范性文件是否符合国家法律法规及行业标准的规定，是否存在与上位法相抵触的内容。2.规范性审核：检查文件的格式、结构、语言表达等是否规范统一，是否符合公司公文处理的要求。3.准确性审核：确保文件内容准确无误，逻辑严谨，避免出现模糊不清、歧义或矛盾的表述。4.完整性审核：审查文件是否涵盖了相关工作的各个方面，是否存在遗漏或缺失重要内容的情况。（三）审核责任1.起草部门负责人对文件的起草质量和内部审核负责，确保文件符合本部门的工作实际和管理要求。2.公司设立专门的审核机构或指定专人负责规范性文件的审核工作。审核人员应认真履行职责，对审核意见的准确性和公正性负责。如因审核失误导致文件出现问题，审核人员应承担相应责任。四、规范性文件的上报要求（一）上报主体各部门作为规范性文件的上报主体，负责将本部门起草并经审核通过的规范性文件按照规定程序上报公司。（二）上报时间1.对于新制定的规范性文件，起草部门应在文件发布实施前[X]个工作日内上报公司。2.对于修订后的规范性文件，起草部门应在修订完成并经审核通过后[X]个工作日内上报公司。（三）上报材料1.规范性文件正式文本一式[X]份，应加盖起草部门公章。2.《规范性文件上报审批表》，内容包括文件名称、文号、起草部门、起草人、审核情况、上报时间等信息，并由起草部门负责人签字确认。3.起草说明，详细阐述文件的制定背景、目的、依据、主要内容、与相关法律法规及公司现有文件的衔接情况等。4.征求意见及采纳情况说明，如有征求意见环节，应附上征求意见的汇总表及对意见的采纳情况说明。（四）上报流程1.起草部门将上报材料整理齐全后，提交至公司办公室。2.公司办公室对上报材料进行形式审查，如材料不齐全或不符合要求，应及时通知起草部门补充完善。3.经形式审查合格的上报材料提交至公司分管领导进行审批。分管领导应认真审查文件内容，签署审批意见。4.对于需经公司总经理办公会或董事会审议的规范性文件，由公司办公室按照相关程序组织会议审议。审议通过后，由总经理或董事长签署发布。五、规范性文件的备案与存档（一）备案要求1.公司办公室负责将经审批发布的规范性文件按照规定向相关部门备案。备案材料应包括规范性文件正式文本、审批文件等。2.备案部门应及时对备案材料进行审查，如发现问题应及时通知公司办公室进行整改。（二）存档管理1.公司办公室负责建立规范性文件档案库，对上报、审批、发布的规范性文件及相关材料进行统一存档管理。2.存档文件应按照年度、类别进行分类整理，确保文件的完整性和可查阅性。同时，应建立电子档案，方便检索和查询。六、规范性文件的清理与修订（一）清理原则1.定期清理原则：公司每[X]年组织一次规范性文件的全面清理工作，确保文件的时效性和有效性。2.动态清理原则：根据法律法规、政策变化及公司实际情况，及时对规范性文件进行清理，发现问题及时修订或废止。（二）清理范围1.与国家法律法规及行业标准相抵触的规范性文件。2.已被新的文件替代或不再适用的规范性文件。3.因公司业务调整、管理体制变化等原因需要修订或废止的规范性文件。（三）清理程序1.公司办公室负责制定规范性文件清理工作方案，明确清理的范围、方法、步骤和时间要求。2.各部门按照清理工作方案的要求，对本部门制定的规范性文件进行自查自纠，提出清理意见。3.公司办公室汇总各部门的清理意见，组织相关部门进行审核论证，形成清理报告。4.根据清理报告，对需要修订或废止的规范性文件，按照规定程序进行修订或废止。（四）修订程序1.修订申请：各部门根据清理结果或实际工作需要，提出规范性文件修订申请，填写《规范性文件修订申请表》，说明修订的理由、内容和要求。2.审核修订：修订申请经部门负责人签字后，提交公司办公室。公司办公室按照规范性文件的制定与审核程序进行审核修订，确保修订后的文件质量。3.发布实施：修订后的规范性文件经审批发布后，按照新的文件执行。同时，应及时通知相关部门和人员，做好文件的贯彻落实工作。七、监督与检查（一）监督主体公司设立专门的监督机构或指定专人负责对规范性文件上报制度的执行情况进行监督检查。（二）检查内容1.规范性文件的制定程序是否符合规定，是否经过充分的调研、征求意见和审核。2.上报的规范性文件是否符合合法性、规范性、准确性、完整性等要求。3.规范性文件的上报时间是否及时，上报材料是否齐全。4.规范性文件的备案与存档管理是否规范。5.规范性文件的清理与修订工作是否及时、有效。（三）检查方式1.定期检查：监督机构定期对各部门规范性文件上报制度的执行情况进行检查，每年不少于[X]次。2.不定期抽查：根据工作需要，对部分部门或规范性文件进行不定期抽查，及时发现问题并督促整改。3.专项检查：针对规范性文件上报工作中存在的突出问题或重点事项，组织专项检查，深入分析原因，提出改进措施。（四）责任