印发规范性文件审查制度

PAGE印发规范性文件审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件合法合规、科学合理、统一规范，保障公司各项工作有序开展，依据国家法律法规及相关行业标准，结合公司实际情况，制定本审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司印发的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、指引等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件不得与国家法律法规、政策相抵触，确保文件内容符合法律要求。2.科学性原则：文件制定应基于科学分析和合理论证，具有可操作性和前瞻性。3.统一性原则：文件体系应保持统一协调，避免出现矛盾和冲突。4.公开性原则：涉及公司重大利益和员工权益的规范性文件，应依法依规公开征求意见。二、规范性文件制定主体与权限（一）制定主体公司各部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。涉及多个部门职责的文件，由相关部门联合起草，或指定牵头部门负责起草。（二）权限划分1.公司级规范性文件：由公司管理层决策制定，涉及公司整体战略、重大管理制度等。2.部门级规范性文件：由各部门根据工作需要制定，但不得超越部门职责权限，不得与公司级文件相抵触。三、规范性文件起草（一）起草要求1.明确目的和依据：文件应明确制定目的，准确引用相关法律法规、政策依据。2.内容完整准确：涵盖工作范围、程序、责任等关键要素，表述清晰、逻辑严谨。3.语言规范简洁：使用规范的专业术语，避免模糊、歧义性表述。（二）起草流程1.调研论证：起草部门应开展充分的调研，广泛征求意见，进行必要性、可行性论证。2.初稿撰写：根据调研论证结果，撰写文件初稿。3.内部审核：初稿完成后，起草部门应进行内部审核，确保内容质量。四、规范性文件审查（一）审查主体公司设立规范性文件审查小组，成员包括法律合规部门、相关业务部门负责人及专业法律人员。（二）审查内容1.合法性审查：重点审查文件是否符合法律法规、政策要求，是否存在违法违规条款。2.合规性审查：检查文件是否符合行业标准、公司内部规定。3.合理性审查：评估文件内容是否合理可行，是否兼顾各方利益。4.协调性审查：审查文件与公司其他相关文件是否协调一致。（三）审查程序1.送审材料：起草部门将文件初稿及相关说明材料报送审查小组。2.初审：审查小组对送审材料进行初步审查，提出初审意见。必要时，可要求起草部门补充说明或提供相关资料。3.会审：对于涉及重大事项、复杂问题的文件，组织会审会议，由审查小组成员及相关部门代表共同讨论审查。4.反馈意见：审查小组将审查意见反馈给起草部门，起草部门应根据意见进行修改完善。五、规范性文件签发（一）签发权限1.公司级规范性文件：经审查通过后，由公司总经理签发。2.部门级规范性文件：由部门负责人签发。（二）签发流程起草部门将修改后的文件提交至相应签发人，签发人签署同意后，文件正式印发。六、规范性文件发布与备案（一）发布方式1.内部发布：通过公司内部办公系统、公告栏等渠道发布，确保员工知晓。2.外部发布：涉及对外公开的规范性文件，按照相关规定在公司官网等指定平台发布。（二）备案要求规范性文件发布后，起草部门应及时将文件副本报送公司法律合规部门备案，备案内容包括文件名称、文号、发布时间、主要内容等。七、规范性文件解读与培训（一）解读对于重要的规范性文件，起草部门应负责编写解读材料，对文件的制定背景、目的、主要内容等进行详细说明，确保员工准确理解文件精神。（二）培训根据工作需要，组织开展规范性文件培训工作，提高员工对文件的认知和执行能力。培训可采用集中授课、线上学习等多种形式。八、规范性文件清理与修订（一）清理1.定期清理：公司法律合规部门定期对规范性文件进行清理，根据法律法规、政策变化及公司实际情况，及时废止、修订不符合要求的文件。2.专项清理：根据特定工作需求或上级要求，开展专项规范性文件清理工作。（二）修订1.修订情形：规范性文件存在下列情形之一的，应当及时修订：法律法规、政策发生变化；公司战略、组织架构、业务范围调整；文件执行过程中发现存在问题或缺陷；其他需要修订的情形。2.修订程序：参照规范性文件制定、审查、签发等程序进行。九、监督与考核（一）监督检查公司法律合规部门负责对规范性文件的执行情况进行监督检查。定期或不定期开展检查工作，及时发现并纠正文件执行过程中的问题。（二）考核评价将规范性文件的制定、审查、执行等情况纳入公司绩效