可转债考试题目及答案

可转债考试题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）1.可转债的面值通常为多少元？A.10元B.50元C.100元D.1000元2.可转债转换期一般在发行后何时开始？A.发行当日B.发行结束立即C.发行结束6个月后D.发行结束1年后3.下列属于可转债保护发行人条款的是？A.赎回条款B.回售条款C.转股价向下修正D.利率调整4.上市公司送股时，可转债转股价格会？A.提高B.降低C.不变D.不确定5.可转债到期未转股，发行人需支付？A.仅利息B.仅本金C.本金+利息D.无支付6.可转债转股比例计算公式是？A.转股价/面值B.面值/转股价C.正股价/转股价D.转股价/正股价7.下列不是可转债投资风险的是？A.利率风险B.转换风险C.信用风险D.无风险8.可转债发行主体通常是？A.所有企业B.上市公司C.非上市公司D.政府机构9.可转债赎回触发条件一般是？A.正股价连续低于转股价B.正股价连续高于转股价C.发行人信用评级下降D.市场利率上升10.可转债回售触发条件一般是？A.正股价连续高于转股价B.正股价连续低于转股价C.发行人盈利下降D.市场利率下降单选答案：1.C2.C3.A4.B5.C6.B7.D8.B9.B10.B多项选择题（每题2分，共10题）1.可转债核心要素包括？A.转换期B.转股价格C.赎回条款D.回售条款2.可转债转股价调整情形有？A.送股B.配股C.派息D.增发新股3.可转债投资风险包括？A.利率风险B.转换风险C.信用风险D.流动性风险4.可转债特点包括？A.兼具债股特性B.收益相对稳定C.可转普通股D.利率低于普通债5.赎回条款作用是？A.保护发行人B.加速转股C.降低融资成本D.保护投资者6.回售条款作用是？A.保护投资者B.锁定下跌风险C.保护发行人D.加速转股7.影响转股价值的因素有？A.正股价B.转股价格C.转股比例D.市场利率8.可转债面值常见为？A.100元B.1000元C.50元D.10元9.可转债可转换为发行人的？A.普通股B.优先股C.债券D.基金份额10.可转债上市条件包括？A.发行规模达标B.财务无重大问题C.转股价合理D.信用评级达标多选答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.AB7.ABC8.AB9.A10.ABCD判断题（每题2分，共10题）1.可转债面值通常为100元。（）2.可转债转换期从发行当日开始。（）3.赎回条款保护投资者利益。（）4.回售条款保护发行人利益。（）5.送股导致转股价降低。（）6.可转债到期未转股需还本付息。（）7.可转债利率高于普通债券。（）8.转股比例=面值/转股价。（）9.可转债只能由上市公司发行。（）10.正股价连续高于转股价触发赎回。（）判断答案：1.对2.错3.错4.错5.对6.对7.错8.对9.对10.对简答题（总4题，每题5分）1.可转债的定义及核心特点？答：可转债是上市公司发行的可转换为普通股的债券。核心特点：兼具债性（固定利息、到期还本）和股性（可转股、享股价上涨收益）；利率低于普通债；设赎回、回售条款。2.转股价调整的主要情形？答：主要包括送股、配股、派现、增发、股份拆分/合并等，调整原则是保持转股价值稳定，避免投资者利益受损。3.赎回条款的作用？答：发行人保护条款，正股价连续高于转股价一定幅度时可赎回，目的是加速转股、降低融资成本、避免长期低息融资。4.回售条款的作用？答：投资者保护条款，正股价连续低于转股价一定幅度时可回售，目的是锁定下跌风险、保护投资者利益。讨论题（总4题，每题5分）1.可转债与普通债券的主要区别？答：可转债兼具债股性，可转股；普通债仅债性，不可转股。可转债利率低，普通债利率高；可转债收益与正股价相关，普通债收益固定；可转债有赎回回售条款，普通债无。2.影响转股价值的关键因素？答：核心是正股价（越高价值越高）、转股价（越低价值越高）、转股比例（越高价值越高）；转换期、正股分红也有影响。3.投资者选可转债需关注哪些要素？答：转股价值（正股价与转股价关系）、条款（赎回/回售触发条件）、信用评级（偿债能力）、利