2025年企业合规管理知识体系构建培训试卷及答案

2025年企业合规管理知识体系构建培训试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年国资委令第42号），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.合规管理委员会C.首席合规官D.企业法定代表人答案：D2.2025年1月1日起施行的《公司法（修订草案三审稿）》新增“合规治理”专章，其中要求国有独资公司必须设置的合规岗位是（）。A.合规专员B.合规审计师C.首席合规官D.合规督导员答案：C3.在出口管制合规体系中，EAR744.21条款对“军事最终用户”清单实施动态调整，企业最迟应在清单更新后多少个工作日内完成存量客户筛查？（）A.3B.5C.7D.10答案：B4.某央企境外子公司收到世界银行“制裁听证通知”，依据世行制裁程序，企业可在多少天内提交“和解协议”意向书以争取减轻处罚？（）A.15B.30C.60D.90答案：C5.2024年《数据跨境传输安全评估办法》补充细则将“敏感个人信息”阈值下调至多少条即需申报安全评估？（）A.5000B.1万C.5万D.10万答案：B6.在反垄断合规审查中，下列哪一项行为构成“轴辐合谋”？（）A.两家竞争者直接固定价格B.行业协会组织会员达成限产协议C.上游供应商组织下游经销商统一零售价D.企业间联合抵制交易相对人答案：C7.根据《反外国制裁法》，企业接到外交部“反制措施通知”后，拒不执行并继续与列入反制清单主体交易的，最高可处以多少比例罚款？（）A.上年营业额1%—5%B.上年营业额5%—10%C.违法交易额1—5倍D.违法交易额5—10倍答案：B8.2025版《企业ESG披露指南》将“合规文化培训覆盖率”纳入强制披露指标，要求覆盖率不低于（）。A.70%B.80%C.90%D.100%答案：D9.在FCPA执法中，DOJ于2024年发布的《企业合规计划评估指南》新增“即时通讯软件留存”要求，企业必须保存Signal、WhatsApp等加密聊天记录至少（）。A.1年B.3年C.5年D.7年答案：C10.某企业计划通过SPAC在纳斯达克上市，根据SEC2025年最终规则，SPAC需在招股书中披露“合规风险因子”章节，若未披露被认定为重大遗漏，SEC可处以（）倍募集资金罚款。A.1B.2C.3D.4答案：C11.在碳排放合规领域，2025年全国碳市场首次纳入水泥行业，其配额分配采用（）。A.历史强度法B.基准值法C.拍卖法D.自愿减排抵销法答案：B12.根据《个人信息保护法》第38条，企业通过SCC机制向境外传输个人信息时，需在合同生效后多少个工作日内向省级以上网信部门备案？（）A.5B.10C.15D.30答案：B13.在刑事合规不起诉改革中，2025年最高检《涉案企业合规整改评估标准》将“合规有效性”划分为五级，其中“优秀”级别要求量化指标得分不低于（）。A.75B.80C.85D.90答案：D14.某跨国公司在华设立研发中心，涉及人类遗传资源采集，2025年科技部对《人类遗传资源管理条例实施细则》进行修订，将“外方单位”认定标准中“直接或间接持股”比例下调至（）。A.1%B.5%C.10%D.20%答案：B15.在供应链尽责管理方面，2025年生效的《欧盟强迫劳动产品禁令》要求企业自成员国海关发布“高风险产品通报”后，多少天内提交供应链无强迫劳动证据？（）A.15B.30C.45D.60答案：B16.根据《企业知识产权合规国家标准（GB/T418982025）》，企业应对拟上市产品开展FTO（自由实施）检索的最迟时间节点为（）。A.立项前B.研发启动前C.试生产前D.量产前答案：C17.在税收合规领域，2025年OECD“支柱二”全球最低税规则在华落地，对年合并收入超过多少亿欧元的跨国集团征收15%全球最低税？（）A.5B.7.5C.10D.15答案：B18.2025年《期货和衍生品法》新增“合规负责人”强制任职资格，要求其通过证监会合规能力测试且具备多少年以上相关经验？（）A.2B.3C.5D.7答案：C19.在算法合规审查中，2025年《互联网信息服务算法推荐管理规定》将“具有舆论属性或社会动员能力”的算法备案时限缩短至算法上线前（）。A.10个工作日B.15个工作日C.20个工作日D.30个工作日答案：A20.某金融机构因违反《反洗钱法》被央行处罚，2025年《反洗钱法修订草案》将“严重违法”罚款上限提高至（）万元。A.500B.1000C.2000D.5000答案：D21.在出口管制合规中，2025年商务部《不可靠实体清单规定》新增“特别受限活动”条款，列入清单企业不得从事与（）相关的进出口活动。A.关键矿产B.民用消费品C.文化产品D.普通农产品答案：A22.2025年《企业合规管理体系有效性评价指南》将“合规审计”分为三级，其中“专项合规审计”的触发条件不包括（）。A.重大合规风险事件B.监管机构要求C.年度常规计划D.举报线索集中答案：C23.在数据合规领域，2025年《汽车数据安全管理若干规定（试行）》将“重要数据”规模阈值确定为涉及个人信息超过（）万辆车。A.5B.10C.20D.30答案：B24.根据《证券法》第140条，2025年证监会将“合规风控”纳入券商分类评价指标，其权重占比提高至（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D25.在环保合规领域，2025年《碳排放权交易管理暂行条例》将“未履约”企业罚款标准提高至配额缺口量每吨（）元。A.50B.100C.200D.300答案：C26.2025年《企业商业秘密保护规定》要求企业建立“商业秘密分级管理制度”，其中“核心级”商业秘密接触人员需签署竞业限制协议，期限最长不超过（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：B27.在劳动合规领域，2025年《灵活用工合规指引》将“劳务派遣用工比例”红线再次明确为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B28.2025年《网络暴力信息治理规定》要求平台企业建立“一键防护”机制，接到用户投诉后必须在多少小时内采取删除、屏蔽措施？（）A.2B.4C.6D.12答案：B29.在反腐败合规中，2025年《联合国反腐败公约》第八次缔约国会议通过“受益所有人透明度”决议，要求企业披露受益所有人信息更新周期不超过（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月答案：B30.2025年《企业合规师职业能力评价规范》将合规师分为三级，其中“高级合规师”需具备至少（）年合规管理经验并通过国家级评审。A.3B.5C.8D.10答案：C二、多项选择题（每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形构成2025年《刑法修正案（十二）》新增的“单位违法提供关键数据罪”？（）A.向境外机构提供达到国家核心数据标准的地质勘探数据B.经主管部门批准向境外高校传输脱敏医疗数据C.未经评估向境外母公司传输涉及军事设施的高精度测绘数据D.在数据出境安全评估未通过情况下仍通过VPN传输个人信息答案：A、C、D32.2025年《欧盟电池与废电池法规》对进入欧盟市场的动力电池企业提出哪些合规要求？（）A.碳足迹声明B.再生金属使用比例C.电池护照D.供应链尽调答案：A、B、C、D33.根据2025年《企业数据资源入表会计处理规定》，下列哪些成本可计入“开发支出”最终确认为无形资产？（）A.数据脱敏费用B.数据权属鉴证费C.数据存储硬件折旧D.数据采购价款答案：A、B、D34.2025年《反间谍法实施细则》将“投靠间谍组织”纳入间谍行为，企业应重点筛查哪些高风险岗位？（）A.核心科研人员B.涉外商务谈判代表C.档案管理员D.保洁外包人员答案：A、B、C35.在跨境支付合规中，2025年外汇局“跨境支付外汇业务展业规范”要求银行对哪些交易强化审查？（）A.分拆购付汇B.跨境电商集中结汇C.离岸转手买卖D.个人留学购汇答案：A、B、C36.2025年《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求提供具有舆论属性生成式AI服务的企业在模型上线前完成哪些合规动作？（）A.安全评估B.算法备案C.科技伦理审查D.生成内容标识答案：A、B、C、D37.2025年《证券期货业网络和信息安全管理办法》将“核心机构”纳入特别监管，下列哪些机构属于核心机构？（）A.证券交易所B.期货交易所C.行业信息技术中心D.券商营业部答案：A、B、C38.2025年《企业环境信息依法披露管理办法》将“上市公司碳排放信息披露”纳入强制范围，披露内容包括（）。A.碳配额清缴量B.碳配额交易量C.碳减排技改投资D.碳排放第三方核查报告答案：A、B、C、D39.2025年《外国国家豁免法》确立我国“限制豁免”原则，企业在涉外诉讼中可主张商业例外，下列哪些行为可被认定为商业行为？（）A.外国政府采购原材料B.外国央行货币政策操作C.外国驻华使馆出租馆舍D.外国国企销售产品答案：A、D40.2025年《企业知识产权合规指引》将“专利标识合规”纳入重点，下列哪些行为构成专利标识违法？（）A.未授权产品标注“已申请专利”B.专利权终止后继续标注专利号C.标注专利号但未标注类别D.标注过期专利号答案：A、B、C、D41.2025年《保障中小企业款项支付条例》将“大型企业逾期付款利息”强制提高至每日多少？（）A.0.01%B.0.02%C.0.03%D.0.05%答案：D42.2025年《反食品浪费法》将“网络直播平台”纳入监管，平台发现主播浪费食品未采取措施的，最高可罚多少万元？（）A.5B.10C.20D.50答案：C43.2025年《无障碍环境建设法》要求企业网站无障碍改造达标期限为何时？（）A.2025年6月30日B.2025年12月31日C.2026年6月30日D.2026年12月31日答案：B44.2025年《企业集团财务公司管理办法》将“合规风险集中度”监管红线设定为资本净额的多少？（）A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B45.2025年《银行间市场债券信息披露规则》要求“绿色债券”发行人披露环境效益信息，若披露造假，交易商协会可给予多长时间的市场禁入？（）A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：C三、案例分析题（每题10分，共40分。请结合材料作答，答案需列明要点）46.背景：A公司是一家科创板上市的高端装备制造企业，2025年3月接到美国BIS“最终用户访问请求”（EEAR），要求提供近三年向中东某客户销售的高精度数控机床技术参数、最终用途证明及最终用户声明。A公司销售合同显示，该客户曾将部分设备转售至伊朗。A公司已向该客户出口共计12台设备，涉及EAR2B991分类，但A公司仅持有一般出口许可证。问题：（1）A公司面临哪些美国出口管制风险？（2）A公司应如何在72小时内启动合规应对？答案要点：（1）风险：①违反EAR744.11“最终用户”限制，构成“明知转售伊朗”红线；②高精度机床可能归类2B991，需申请单独许可证；③触发BIS“拒绝交易”清单，面临最高20年出口特权剥夺；④SEC披露义务，构成8K重大事件。（2）应对：①立即启动“出口管制应急小组”，由首席合规官牵头；②封存全部相关合同、物流、邮件记录，启动“律师—当事人”保密特权；③聘请美国出口管制律师，评估是否提交“自愿披露”（VSD）；④暂停该客户所有订单，启动最终用户筛查；⑤向董事会、科创板提交内幕信息重大事件报告；⑥72小时内完成初步调查报告，评估罚款区间并制定整改方案。47.背景：C集团为港股上市药企，2025年5月其欧洲子公司收到法国反垄断局dawnraid通知，执法人员突袭检查办公室，扣押电脑及文件，怀疑C集团与两家竞争对手在欧盟市场达成“原料药价格协同”。现场发现一份标有“CONFIDENTIAL—DONOTFORWARD”的邮件草稿，提及“维持现价以保障行业利润”。问题：（1）法国反垄断局dawnraid的法律依据及程序要点？（2）C集团现场应如何合法应对？（3）后续合规整改重点？答案要点：（1）依据：法国《商业法典》L4201、欧盟Regulation1/2003，无需事先搜查令；程序：出示执法证件、扣押清单、保密义务告知。（2）应对：①立即呼叫外部反垄断律师；②核实执法人员身份及授权范围；③指派专人陪同，禁止单独回答问题；④对扣押物品制作副本并密封；⑤禁止员工删除任何电子数据；⑥现场不提供口头解释，仅接收书面问题清单。（3）整改：①启动全球反垄断合规审计；②修订价格沟通政策，禁止任何竞争性敏感信息交换；③建立“干净团队”机制，对原料药销售团队进行隔离；④向法国反垄断局提交“宽大申请”争取减免罚款；⑤在集团层面开展反垄断培训并留存记录。48.背景：D公司是一家互联网教育平台，2025年6月被举报未经监护人同意收集13周岁以下未成年人面部生物识别信息用于课堂注意力分析。举报材料包含家长提供的手机录屏，显示D公司APP隐私政策仅提示“我们将收集您的面部信息以优化教学体验”，未单独告知未成年人处理规则。问题：（1）D公司违反了哪些法律法规？（2）若被监管部门立案调查，D公司如何开展数据合规整改？答案要点：（1）违法：①《个人信息保护法》第31条“未成年人敏感个人信息”需单独同意；②《未成年人保护法》第72条网络服务提供者应设置未成年人保护模式；③《网络安全法》第41条未明示收集目的方式；④《APP违法违规收集使用个人信息认定方法》第3条