行政执法追溯制度规范

PAGE行政执法追溯制度规范一、总则（一）目的为了规范行政执法行为，确保行政执法决定的合法性、公正性和可追溯性，保障公民、法人和其他组织的合法权益，促进行政执法机关依法行政，根据有关法律法规，制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于本公司/组织内具有行政执法职能的部门及其工作人员在实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法活动中的追溯管理。（三）基本原则1.合法合规原则：行政执法追溯活动应当严格遵守法律法规的规定，确保追溯行为的合法性和正当性。2.客观公正原则：追溯过程应当客观、公正，以事实为依据，不得偏袒任何一方，确保行政执法决定的公正性。3.全面准确原则：对行政执法活动的各个环节和相关信息进行全面、准确的追溯，确保不留遗漏，保证追溯结果的可靠性。4.及时有效原则：在规定的时间内及时开展追溯工作，确保能够有效解决问题，维护行政执法的严肃性和权威性。二、追溯范围与内容（一）行政执法行为追溯范围1.行政许可行为，包括许可的受理、审查、决定、变更、延续、撤回、撤销、注销等环节。2.行政处罚行为，涵盖立案、调查取证、告知、听证、决定、执行等全过程。3.行政强制行为，如查封、扣押、冻结、代履行等措施的实施过程。4.行政检查行为，包括检查计划制定、实施检查、检查结果处理等情况。（二）追溯内容1.行政执法主体：确认实施行政执法行为的部门和人员是否具备合法资格和权限。2.事实依据：核查行政执法所依据的事实是否清楚、证据是否确凿充分。3.法律依据：审查行政执法所适用的法律法规是否正确，是否符合法律规定的适用条件和程序。4.程序规范：检查行政执法过程是否遵循法定程序，包括立案、调查、告知、听证、决定、送达、执行等环节的程序是否合法。5.文书档案：追溯行政执法过程中形成的各类文书档案，如申请书、决定书、通知书、笔录、证据材料等是否齐全、规范、有效。三、追溯程序（一）启动追溯1.内部监督检查发现问题：公司/组织内部的监督管理部门在日常监督检查中，发现行政执法行为可能存在问题时，启动追溯程序。2.公民、法人或其他组织投诉举报：接到公民、法人或其他组织对行政执法行为的投诉举报，经审查符合受理条件的，启动追溯程序。3.上级机关交办：上级机关交办的关于行政执法行为的追溯事项，按照要求启动追溯程序。4.其他情形：因其他原因，如媒体曝光、舆情关注等，需要对行政执法行为进行追溯的，及时启动追溯程序。（二）成立追溯小组1.根据追溯事项的性质和复杂程度，成立由相关业务部门、法律专业人员、纪检监察人员等组成的追溯小组。2.明确追溯小组的职责分工，确保追溯工作有序开展。追溯小组组长负责全面协调追溯工作，组织制定追溯方案，审核追溯报告等；成员负责按照分工开展具体的追溯工作，收集证据、查阅资料、询问相关人员等。（三）收集资料与证据1.追溯小组通过调阅行政执法案卷、询问当事人、查阅相关文件资料、实地调查核实等方式，全面收集与行政执法行为有关的资料和证据。2.要求行政执法部门提供行政执法过程中形成的各类文书、记录、档案等资料，确保资料的真实性、完整性和关联性。3.对当事人及其他相关人员进行询问，制作询问笔录，记录与行政执法行为相关的情况和事实。4.收集其他能够证明行政执法行为合法性、合理性的证据，如现场照片、视频、鉴定报告等。（四）审查与分析1.追溯小组对收集到的资料和证据进行审查，核实行政执法行为的各个环节是否符合法律法规和本制度规范的要求。2.从行政执法主体资格、事实认定、法律适用、程序规范、文书制作等方面进行全面分析，判断行政执法行为是否存在瑕疵或违法违规问题。3.对于存在疑问的问题，追溯小组进行深入研究和讨论，必要时咨询法律专家或相关部门的意见，确保审查结果的准确性和公正性。（五）形成追溯报告1.追溯小组根据审查与分析的结果，撰写追溯报告。追溯报告应当包括追溯事项的基本情况、追溯过程、发现的问题、问题产生的原因、处理建议等内容。2.追溯报告应当客观、准确、清晰，对发现的问题要有明确的表述和分析，处理建议应当具有针对性和可操作性。3.追溯报告由追溯小组组长审核签字后，提交公司/组织的决策机构或相关负责人。（六）处理决定1.公司/组织的决策机构或相关负责人根据追溯报告，作出处理决定。处理决定包括维持原行政执法行为、责令改正、撤销行政执法决定、追究相关人员责任等。2.对于需要责令改正的，明确改正的内容和期限，要求行政执法部门按照处理决定及时进行整改。3.对于撤销行政执法决定的，应当及时告知当事人，并依法采取相应的补救措施。4.对于应当追究相关人员责任的，按照公司/组织的内部管理规定和法律法规的要求，进行责任追究。（七）执行与反馈1.行政执法部门应当按照处理决定认真执行，及时整改存在的问题，并将执行情况反馈给公司/组织的决策机构或相关负责人。2.追溯小组对处理决定的执行情况进行跟踪检查，确保处理决定得到有效落实。3.对于因行政执法行为问题给当事人造成损失的，按照法律法规的规定和处理决定，依法给予赔偿或补偿。四、文书与档案管理（一）文书制作规范1.行政执法文书应当符合法律法规和行业标准的要求，格式统一、内容完整、表述准确。2.文书应当使用规范的语言文字，避免使用模糊、歧义或容易引起误解的表述。3.文书中的签名、盖章等应当齐全、清晰，符合法定要求。（二）文书送达1.行政执法文书应当按照法定程序及时送达当事人。送达方式包括直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等。2.送达文书时，应当制作送达回证，由受送达人或其同住成年家属、代收人在送达回证上签字或盖章，注明收到日期。3.采用邮寄送达的，应当保留邮寄凭证；采用公告送达的，应当记录公告的方式、时间和媒体等信息。（三）档案管理1.行政执法部门应当建立健全行政执法档案管理制度，对行政执法过程中形成的各类文书、证据、记录等资料进行分类整理、归档保存。2.档案应当按照年度、类别等进行编号，便于查找和管理。3.档案管理人员应当定期对档案进行检查和维护，确保档案的安全和完整。4.行政执法档案的保管期限应当按照法律法规和公司/组织的规定执行，期满后按照规定进行销毁或存档。五、培训与监督（一）培训1.定期组织行政执法人员参加法律法规、业务知识和追溯制度规范等方面的培训，提高行政执法人员的业务水平和法律意识。2.培训内容应当包括最新的法律法规解读、行政执法程序规范、追溯制度的具体操作等。3.可以邀请法律专家、业务骨干等进行授课，也可以组织内部交流研讨活动，促进行政执法人员之间的经验分享和学习提高。（二）监督1.公司/组织内部的监督管理部门应当加强对行政执法行为的日常监督，定期检查行政执法部门的执法情况和追溯制度的执行情况。2.建立健全行政执法监督检查机制，通过抽查行政执法案卷、