规范化合法性审查制度

PAGE规范化合法性审查制度一、总则（一）目的为加强公司/组织的规范化管理，确保各项决策、制度、合同及其他重要文件符合法律法规及行业标准要求，有效防范法律风险，保障公司/组织的合法权益，特制定本合法性审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内各部门、各分支机构在经营管理活动中涉及的各类决策、制度、合同、协议、声明、公告、宣传资料等文件及行为的合法性审查。（三）审查原则1.合法性原则严格依据国家现行法律法规、规章及规范性文件，确保审查对象不与法律规定相抵触。2.全面性原则对审查对象的主体资格、内容条款、程序合规性等进行全面审查，不留审查死角。3.准确性原则准确理解和适用法律法规，对审查对象的合法性作出客观、准确的判断。4.及时性原则在规定的时间内完成合法性审查工作，确保公司/组织业务活动的顺利开展，避免因审查延误导致的法律风险。二、审查机构与职责（一）审查机构设立公司/组织合法性审查委员会（以下简称“审委会”），作为合法性审查的专门机构。审委会成员包括公司/组织高层管理人员、法务部门负责人及相关业务领域专家。（二）审委会职责1.制定和修订公司/组织合法性审查制度及相关工作流程。2.对重大决策、重要制度、重大合同等进行合法性审查，并出具审查意见。3.协调解决合法性审查工作中存在的争议和问题。4.指导和监督公司/组织各部门的合法性审查工作。（三）法务部门职责1.负责合法性审查的具体组织实施工作，包括接收审查材料、安排审查人员、跟踪审查进度等。2.对审查对象进行初步的法律分析和研究，形成审查初稿。3.协助审委会开展审查工作，提供必要的法律支持和专业意见。4.整理和归档合法性审查相关资料，建立审查工作档案。（四）业务部门职责1.负责提供审查对象的相关资料和背景信息，确保资料真实、完整、准确。2.配合法务部门及审委会开展审查工作，按照要求提供补充材料或作出解释说明。3.根据合法性审查意见，对审查对象进行修改和完善，确保其合法合规。三、审查范围与内容（一）决策类1.公司/组织发展战略、规划、重大投资决策、资产处置方案等。2.涉及公司/组织重大权益变动、重组并购、上市融资等重大事项的决策。审查内容：1.决策主体是否合法，决策程序是否符合公司章程及相关法律法规规定。2.决策内容是否与法律法规、政策导向相违背，是否存在损害公司/组织及他人合法权益的情形。（二）制度类1.公司/组织内部各项管理制度、业务流程、操作规范等。2.涉及员工权益、劳动用工、薪酬福利等方面的制度。审查内容：1.制度制定主体是否具有相应权限，制定程序是否合规，是否经过必要的征求意见、公示等环节。2.制度条款是否符合法律法规要求，是否存在不合理的限制或排除员工合法权益的内容。3.制度与公司/组织其他制度是否协调一致，是否存在冲突或矛盾之处。（三）合同类1.各类业务合同、采购合同、销售合同、租赁合同、借款合同、技术合同等。2.涉及重大资产交易、合作项目、对外担保等重要事项的合同。审查内容：1.合同双方主体资格是否合法有效，是否具备签订合同的相应资质和能力。2.合同内容是否明确、具体、完整，权利义务是否对等，是否符合公平、公正、合理原则。3.合同条款是否符合法律法规规定，特别是关于合同效力、违约责任、争议解决方式等关键条款是否合法合规。4.合同签订程序是否符合公司/组织内部规定，是否存在越权签订、未经授权签订等情形。（四）其他类1.公司/组织发布的声明、公告、宣传资料等对外文件。2.涉及知识产权保护、商业秘密管理、合规经营等方面的文件及行为。审查内容：1.文件内容是否真实、准确，是否存在虚假宣传、误导公众等违法违规行为。2.是否侵犯他人知识产权或商业秘密，是否符合知识产权保护及商业秘密管理的相关规定。3.是否符合行业监管要求，是否存在违反行业标准、规范等情形。四、审查程序（一）申请与受理1.业务部门或相关人员认为需要进行合法性审查的，应填写《合法性审查申请表》，详细说明审查对象的基本情况、审查目的、提交审查的必要性及相关背景资料等，并提交审查对象的初稿或草案。2.法务部门收到申请表及相关资料后，进行形式审查。对符合要求的，予以受理，并出具《合法性审查受理通知书》；对不符合要求的，要求申请部门补充或完善相关资料后再行提交。（二）审查与分析1.法务部门受理申请后，安排专人对审查对象进行审查。审查人员应依据法律法规及相关行业标准，对审查对象的主体资格、内容条款、程序合规性等进行全面、细致的分析和研究。2.在审查过程中，审查人员可向业务部门及相关人员了解情况，查阅有关文件、资料，必要时可咨询外部法律顾问或专家意见。3.审查人员应在规定时间内完成审查工作，并形成合法性审查报告。审查报告应包括审查依据、审查过程、审查意见及建议等内容，审查意见应明确指出审查对象是否合法合规，存在的问题及改进建议。（三）审议与决策1.法务部门将合法性审查报告提交审委会审议。审委会成员应认真审阅审查报告，对审查意见进行充分讨论和研究。2.审委会根据审议情况，作出审查决策。对于合法合规的审查对象，予以通过；对于存在问题的审查对象，提出修改意见或不予通过，并说明理由。3.审委会审议通过的审查对象，由业务部门按照审委会意见进行修改完善后，报公司/组织负责人批准实施；审委会不予通过的审查对象，业务部门应根据审委会意见进行重新修订或调整，再次提交合法性审查。（四）反馈与存档1.法务部门将审委会的审查决策反馈给业务部门，并跟踪业务部门对审查意见的落实情况。2.合法性审查工作结束后，法务部门应将审查申请表、审查报告、相关资料及修改后的审查对象等进行整理归档，建立完整的合法性审查工作档案，以备查阅。五、审查标准与方法（一）审查标准1.法律法规标准严格依据国家现行法律法规、规章及规范性文件进行审查，确保审查对象不违反法律的强制性规定。2.行业标准参照行业主管部门发布的行业标准、规范、指引等进行审查，确保审查对象符合行业要求。3.公司/组织内部规定依据公司章程、内部管理制度等公司/组织内部规定进行审查，确保审查对象与公司/组织内部要求相一致。（二）审查方法1.文本审查对审查对象的文字表述进行逐字逐句审查，重点关注关键条款、核心内容的合法性和准确性。2.对比审查将审查对象与相关法律法规、行业标准及公司/组织内部规定进行对比分析，找出差异和不符之处，进行重点审查。3.案例分析参考类似案例的处理方式和结果，对审查对象进行类比分析，判断其合法性和合理性。4.专家咨询对于复杂、疑难的法律问题，咨询外部法律顾问或相关领域专家，获取专业意见和建议。六、审查期限（一）一般审查期限1.对于一般性的决策、制度、合同等审查对象，法务部门应在收到完整申请资料后的[X]个工作日内完成审查工作，并出具审查报告。2.对于涉及重大事项、复杂问题的审查对象，法务部门可根据实际情况适当延长审查期限，但最长不得超过[X]个工作日，并应及时向业务部门说明延长原因。（二）紧急事项审查期限对于紧急事项，业务部门应提前与法务部门沟通协调。法务部门应在接到通知后的[X]个工作日内完成审查工作，并出具审查意见。如遇特殊情况无法按时完成审查的，应及时向业务部门说明情况，并尽快完成审查。七、责任追究（一）因审查失误导致法律风险的责任追究1.如因合法性审查人员疏忽、失误或故意隐瞒等原因，导致审查对象存在法律瑕疵或引发法律纠纷，给公司/组织造成损失的，应依法依规追究审查人员的责任。2.责任追究方式包括但不限于批评教育、警告、罚款、降职、撤职等，同时可要求责任人员承担相应的赔偿责任。（二）因违反审查程序导致审查无效的责任追究1.对于未按照本制度规定的审查程序进行审查，导致审查结论无效或产生不良后果的，应追究相关责任人的责任。2.责任追究方式根据情节轻重，参照前款规定执行。（三）因业务部门提供虚假资料导致审查失误的责任追究1.如业务部门故意提供虚假、不实资料，影响