2025合规管理试题及答案

2025合规管理试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.2025年3月1日起施行的《中央企业合规管理办法》明确，企业董事会下设的合规管理委员会应当由谁担任主任？（）A.董事长B.总经理C.总法律顾问D.监事会主席答案：A2.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的单独同意，以下哪项不属于敏感个人信息？（）A.银行账户B.健康医疗数据C.14周岁以下未成年人个人信息D.个人网购记录答案：D3.某央企境外子公司因违反美国《反海外腐败法》（FCPA）被美国司法部处以2亿美元罚金，该事件在合规管理分类中属于哪类风险？（）A.反垄断风险B.制裁合规风险C.反商业贿赂风险D.数据出境风险答案：C4.2025年修订的《公司法》首次将“合规负责人”写入法律条文，下列关于合规负责人的表述正确的是？（）A.必须由外部律师兼任B.对公司合规体系有效性承担最终责任C.有权直接向董事会报告D.仅需向财务总监汇报答案：C5.某企业在欧盟市场年营业额为8亿欧元，根据《欧盟市场扭曲条例》，其接受境外补贴金额达到多少即被推定为存在市场扭曲？（）A.2000万欧元B.4000万欧元C.5000万欧元D.1亿欧元答案：C6.2025年7月，国家网信办对某App实施“下架并限期整改”的行政处罚，主要依据是？（）A.未履行数据出境安全评估义务B.未建立个人信息保护合规审计制度C.未按照要求披露算法推荐规则D.未设置未成年人模式答案：C7.根据《禁止垄断协议规定》，行业协会组织本行业企业达成垄断协议，对其罚款上限为？（）A.300万元B.500万元C.上一年度销售额的1%D.上一年度销售额的10%答案：D8.某上市公司在2025年ESG报告中披露“已建立供应链人权尽调程序”，该程序首先应当遵循的国际标准是？（）A.ISO37001B.OECD《负责任商业行为尽责管理指南》C.IFRSS2D.UNGC十项原则答案：B9.2025年《关税法》新增“合规企业快速通关”条款，申请企业近36个月内不得存在哪类行政处罚记录？（）A.偷逃税款5万元以上B.走私行为C.违反海关监管规定被罚款3次D.知识产权侵权答案：B10.根据《证券期货业合规管理规范》，证券公司应当于每年何时向证监会报送上年度合规报告？（）A.1月31日前B.3月31日前C.4月30日前D.6月30日前答案：C11.2025年生效的《碳排放权交易管理暂行条例》规定，重点排放单位虚报、瞒报排放量的，按差值部分每吨处多少罚款？（）A.50元B.100元C.200元D.500元答案：D12.某银行因违反《反洗钱法》被央行罚款1.2亿元，其主要违规事实为“未对受益所有人开展尽职调查”，该行为对应的风险属于？（）A.制裁风险B.洗钱风险C.恐怖融资风险D.扩散融资风险答案：B13.2025年版《世界银行制裁程序》将“可反驳推定”期限从6年缩短至？（）A.3年B.4年C.5年D.7年答案：A14.根据《出口管制法》，境外主体再出口中国管制物项时，应当向中国哪个部门申请最终用户和最终用途变更？（）A.商务部B.工信部C.海关总署D.国家国际发展合作署答案：A15.2025年《反间谍法实施细则》明确，关键信息基础设施运营者采购网络产品或服务，影响国家安全的，应当通过哪项审查？（）A.网络安全审查B.外商投资安全审查C.反垄断审查D.技术出口审查答案：A16.某跨国企业在德国设立子公司，2025年因违反《德国供应链尽职调查法》被处罚金，其核心义务是？（）A.建立环境管理体系B.识别并预防供应链强迫劳动C.披露温室气体排放D.设立数据保护官答案：B17.2025年《期货和衍生品法》将“幌骗”行为（spoofing）的行政罚款上限提高至？（）A.500万元B.1000万元C.2000万元D.违法所得10倍答案：D18.根据《企业境外反垄断合规指引》，企业在境外接受dawnraid时，首要合规动作是？（）A.立即删除敏感文件B.立即通知总部并启动律师特权C.拒绝执法人员进入D.关闭服务器电源答案：B19.2025年《人工智能伦理规范》要求，高风险AI系统投入市场前必须完成？（）A.算法备案B.伦理风险评估C.第三方conformityassessmentD.数据出境评估答案：C20.某央企在境外投资矿产项目，根据2025年新版《境外投资合规指南》，应当首先进行哪项筛查？（）A.制裁清单筛查B.碳足迹评估C.文化遗产影响评估D.外汇风险测试答案：A21.2025年《财政违法行为处罚处分条例》将“虚报冒领财政资金”的罚款倍数上限提高至？（）A.1倍B.2倍C.3倍D.5倍答案：D22.根据《保险资产管理公司合规管理暂行规定》，对重大合规风险事件，保险公司应当在几小时内向银保监会报告？（）A.2小时B.4小时C.12小时D.24小时答案：B23.2025年《反食品浪费法》首次将“直播带货浪费”纳入监管，对情节严重者最高可罚？（）A.1万元B.5万元C.10万元D.50万元答案：C24.某境外机构未取得境内证券投资业务牌照，通过APP向中国境内客户提供美股交易服务，其行为在合规上构成？（）A.非法经营证券业务B.擅自公开募集基金C.非法集资D.传销答案：A25.2025年《地理标志产品保护规定》要求，使用地理标志的企业必须建立哪项制度？（）A.产地溯源B.碳足迹核查C.绿色供应链D.数据合规审计答案：A26.根据《网络暴力信息治理规定》，平台发现网络暴力信息应当采取“一键关闭”措施，时限为？（）A.5分钟B.15分钟C.30分钟D.2小时答案：B27.2025年《私募基金监督管理条例》将“老鼠仓”行为罚款上限提高至？（）A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元答案：C28.某企业因违反《工业节能监察办法》被责令限产，其合规整改报告应当提交至？（）A.发改委B.工信部C.生态环境部D.应急管理部答案：B29.2025年《卫生健康行政处罚程序规定》明确，重大行政处罚决定法制审核应当在几日内完成？（）A.3日B.5日C.7日D.10日答案：C30.根据《民用无人机管理规定》，无人机使用者应当通过哪个平台完成实名登记？（）A.工信部电信设备认证平台B.民航局无人机综合监管平台C.公安部“一网通办”D.市场监管总局登记平台答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形构成2025年《刑法修正案（十二）》新增的“非法经营同类营业罪”主体？（）A.国有公司董事B.国有公司经理C.国有控股上市公司高管D.民营上市公司实际控制人答案：A、B、C32.2025年《数据出境安全评估办法》修订后，下列哪些数据出境场景必须申报安全评估？（）A.关键信息基础设施运营者收集的个人信息累计达50万人B.数据处理者出境数据中包含重要数据C.出境数据涉及国家秘密D.出境数据涉及个人信息且预计一年累计超过10万人答案：A、B、C33.根据《企业环境信息依法披露管理办法》，以下哪些企业必须披露碳排放信息？（）A.重点排污单位B.纳入碳市场配额管理的单位C.上市公司D.年能耗超过1万吨标煤的制造企业答案：A、B、D34.2025年《全球供应链安全审查办法》规定，境外供应商出现哪些情形将被列入“高风险名单”？（）A.被联合国制裁B.存在强迫劳动记录C.被欧盟实施反倾销税D.被美国政府列入实体清单答案：A、B、D35.某银行开展跨境理财通业务，根据2025年《粤港澳大湾区“跨境理财通”合规指引》，应当同时满足哪些条件？（）A.建立北向通投资者KYC系统B.与香港金管局共享反洗钱数据C.使用人民币跨境支付系统（CIPS）D.投资者风险等级评估结果有效期不超过2年答案：A、B、D36.2025年《互联网平台分类分级指南》将平台分为“超级平台”“大型平台”“中小平台”，超级平台应当履行的额外义务包括？（）A.年度合规审计公开B.设立独立合规监督委员会C.每季度向监管部门提交竞争合规报告D.建立平台内经营者信用评价模型答案：A、B、C37.根据《国有企业合规管理办法》，下列哪些事项必须经总法律顾问出具合规审查意见？（）A.重大投融资B.重大资产处置C.重大合同D.重大人事任免答案：A、B、C38.2025年《医疗广告合规指引》明确，医疗广告中不得出现哪些内容？（）A.治愈率90%以上B.对比其他医疗机构负面信息C.患者术前术后对比照片D.推荐某知名专家“一号难求”答案：A、B、C、D39.某企业计划赴美上市，根据2025年《境外上市保密新规》，下列哪些文件必须经过保密审查？（）A.审计底稿B.涉及国家秘密的会议纪要C.行业关键核心技术说明D.普通销售合同答案：A、B、C40.2025年《体育赛事反垄断指南》规定，体育赛事组织者不得实施哪些行为？（）A.联合抵制转播平台B.固定运动员转会费C.限制观众自带食品饮料D.与票务平台签订独家协议答案：A、B、D三、案例分析题（共30分）41.（本题15分）背景：A公司是一家在科创板上市的芯片设计企业，2025年4月与美国B公司签订技术许可协议，约定B公司向A公司出口EDA设计软件并附带30纳米以下工艺库。合同金额1.2亿美元，分三期支付。2025年6月，美国商务部以“涉军”为由将A公司列入实体清单。B公司遂暂停软件更新并拒绝交付剩余工艺库，要求解除合同。A公司认为B公司违约，拟向新加坡国际仲裁中心提起仲裁。问题：（1）A公司被列入实体清单后，应当立即启动哪些合规应对措施？（5分）（2）B公司是否有权援引“不可抗力”或“出口管制法律变更”解除合同？请结合2025年《出口管制法》及国际商事惯例分析。（5分）（3）若仲裁庭认定B公司违约，但B公司拒不履行，A公司如何在美国法院申请承认与执行裁决？请说明关键法律障碍。（5分）参考答案：（1）立即启动：①更新制裁清单筛查系统，②向商务部报告并申请移出清单，③评估现有合同中的出口管制条款，④启动应急预案寻找替代软件，⑤暂停涉美技术再出口。（2）B公司可主张“法律变更”构成合同落空：2025年《出口管制法》第18条明确，列入实体清单即视为“禁止出口”情形，属于合同成立后法律变更，符合《联合国国际货物销售合同公约》第79条免责条件。（3）A公司可依据《纽约公约》向美国法院申请承认裁决，但面临“公共政策”例外障碍：美国法院可能以执行裁决将违反出口管制法规为由拒绝承认，参考2025年第七巡回法院在“TianjinUniv.v.Intel”案中的立场。42.（本题15分）背景：C集团是一家大型央企，在东南亚某国投资10亿美元建设燃煤电站。2025年7月，该国环保组织向OECD国家联络点投诉，称C集团未履行供应链尽责管理，导致项目征地涉及强迫搬迁。投诉书同时提交给中国国家发展改革委和C集团总部。问题：（1）C集团依据哪些国际软法和中国法规必须建立供应链尽责管理体系？（5分）（2）若OECD国家联络点受理投诉，C集团将面临怎样的调解程序？（5分）（3）投诉事件被媒体曝光后，C集团市值三日蒸发200亿元人民币，请从ESG评级角度提出三项修复建议。（5分）参考答案：（1）国际软法：OECD《负责任商业行为尽责管理指南》、IFC《环境与社会可持续性绩效标准》；中国法规：2025年《境外投资合规指引》《中央企业合规管理办法》《供应链尽责管理规范》（GB/T427622025）。（2）调解程序：①联络点形式审查30日内决定是否受理；②成立三方调解小组（企业、投诉方、联络点）；③6个月内完成调解，形成《最终声明》并公开；④如企业拒绝调解，联络点可发出“劝诫”并通报母国政府。（3）ESG修复：①委托第三方完成供应链人权审计并公开报告；②设立1亿美元社区补偿基金，引入世行监督；③将尽责管理KPI纳入高管薪酬，并争取MSCIESG评级上调。四、论述题（共20分）43.请结合2025年最新立法与监管实践，系统论述“数据跨境流动合规”在中国企业出海过程中面临的三大冲突（国家安全、个人隐私、商业效率），并提出可操作的平衡方案。要求：观点鲜明，逻辑严密，引用不少于5部2025年生效或修订的法律规章，字数不少于800字。参考答案要点：1.冲突表现：（1）国家安全：2025年《反间谍法实施细则》第9条将“重要数据”出境与国家安全审查直接挂钩，导致企业技术资料无法及时出境，影响海外研发协同。（