2026年北京市证券从业资格基础科目测试及答案

2026年北京市证券从业资格基础科目测试及答案考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2026年北京市证券从业资格基础科目测试考核对象：证券从业资格考试基础科目考生题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%。2.证券发行人应当在招股说明书附注中披露关联交易的决策程序、执行情况及信息披露情况。3.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价时，撮合成交量最大的价格为开盘价。4.证券公司为客户办理融资融券业务，不得将客户的信用证券账户出租或出借给他人。5.证券投资顾问向客户提供投资建议，可以按照约定收取咨询费、佣金等费用。6.证券公司设立证券资产管理业务部门，应当配备足够的合规、风险管理人员。7.证券交易所以连续竞价方式产生收盘价时，当日收盘价为最后一笔交易的成交价。8.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示风险。9.证券公司从事证券承销业务，应当遵守《证券法》及相关规定，不得以不正当手段招揽业务。10.证券公司从事证券投资咨询业务，可以与客户约定利益分成或亏损分担。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪种金融工具不属于证券类金融工具？A.股票B.债券C.保险产品D.证券投资基金2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金应当与客户资金严格分离，下列说法错误的是？A.自营资金不得用于证券承销B.自营资金不得用于非自营业务C.自营资金可以与客户资金混用D.自营资金应当专户管理3.证券发行人发行证券，应当依法披露招股说明书，下列哪项不属于招股说明书必须披露的内容？A.发行人的基本情况B.发行证券的募集用途C.发行人的亲属关系D.发行证券的估值方法4.证券交易所在集合竞价期间，未成交的最大买价与最小卖价之差称为？A.涨跌停板幅度B.撮合价差C.买卖价差D.市场深度5.证券公司为客户办理融资融券业务，其融资比例不得超过？A.50%B.60%C.70%D.80%6.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则不包括？A.客户利益优先B.风险揭示充分C.利益冲突回避D.收取高额费用7.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于？A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元8.证券交易所以连续竞价方式产生收盘价时，当日收盘价为？A.最后一笔交易的成交价B.当日最高价与最低价的平均值C.当日开盘价与收盘价的平均值D.当日成交量最大的价格的成交价9.证券公司从事证券承销业务，其承销团的规模不得少于？A.2家B.3家C.4家D.5家10.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当具备？A.大专以上学历B.本科以上学历C.硕士以上学历D.学历要求不作限制三、多选题（每题2分，共20分）1.证券公司从事证券自营业务，其自营规模应当符合哪些要求？A.不得超过净资本的200%B.不得低于净资本的100%C.自营资金应当专户管理D.自营业务应当与经纪业务严格分离2.证券发行人应当在招股说明书附注中披露哪些内容？A.关联交易的决策程序B.关联交易的执行情况C.关联交易的信息披露情况D.关联交易的财务影响3.证券交易所在集合竞价期间，未成交的最大买价与最小卖价之差称为？A.涨跌停板幅度B.撮合价差C.买卖价差D.市场深度4.证券公司为客户办理融资融券业务，其风险控制措施包括哪些？A.融资比例限制B.信用证券账户管理C.风险揭示充分D.保证金监控5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循哪些原则？A.客户利益优先B.风险揭示充分C.利益冲突回避D.收取合理费用6.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的规模应当符合哪些要求？A.不得低于1000万元B.大额资产管理计划应当报备监管机构C.资产管理计划应当专户管理D.资产管理计划的投资者人数不得超过200人7.证券交易所以连续竞价方式产生收盘价时，当日收盘价为？A.最后一笔交易的成交价B.当日最高价与最低价的平均值C.当日开盘价与收盘价的平均值D.当日成交量最大的价格的成交价8.证券公司从事证券承销业务，其承销团的规模应当符合哪些要求？A.不得少于3家B.承销团成员应当具备相应资质C.承销团成员应当合理分配承销份额D.承销团成员应当相互协调9.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当具备哪些条件？A.具备证券从业资格B.具备相关专业背景C.具备良好的职业道德D.具备一定的投资经验10.证券公司从事证券自营业务，其自营资金应当用于哪些方面？A.买卖证券B.投资非证券类金融工具C.从事证券承销业务D.从事证券投资咨询业务四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某证券公司客户张某，在2026年5月10日以每股10元的价格买入A股票1000股，当日A股票收盘价为12元。2026年5月15日，张某以每股15元的价格卖出A股票500股。2026年5月20日，张某以每股14元的价格卖出A股票500股。假设张某的融资比例达到70%，且保证金比例为150%。请问：（1）张某的盈亏情况如何？（2）张某的融资余额和保证金余额分别是多少？案例二：某证券公司客户李某，在2026年6月1日以每股20元的价格买入B股票1000股，当日B股票收盘价为22元。2026年6月5日，李某以每股25元的价格卖出B股票1000股。假设李某的融资金额为20000元，且保证金比例为150%。请问：（1）李某的盈亏情况如何？（2）李某的融资余额和保证金余额分别是多少？案例三：某证券公司客户王某，在2026年7月1日以每股30元的价格买入C股票1000股，当日C股票收盘价为32元。2026年7月5日，王某以每股35元的价格卖出C股票500股。假设王某的融资金额为30000元，且保证金比例为150%。请问：（1）王某的盈亏情况如何？（2）王某的融资余额和保证金余额分别是多少？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述证券公司从事证券自营业务的风险控制措施及其重要性。2.试述证券公司从事证券投资咨询业务的职业操守及其对投资者保护的意义。---标准答案及解析一、判断题1.√证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%。2.√证券发行人应当在招股说明书附注中披露关联交易的决策程序、执行情况及信息披露情况。3.√证券交易所以集合竞价方式产生开盘价时，撮合成交量最大的价格为开盘价。4.√证券公司为客户办理融资融券业务，不得将客户的信用证券账户出租或出借给他人。5.√证券投资顾问向客户提供投资建议，可以按照约定收取咨询费、佣金等费用。6.√证券公司设立证券资产管理业务部门，应当配备足够的合规、风险管理人员。7.×证券交易所以连续竞价方式产生收盘价时，当日收盘价为当日最后一笔交易的成交价。8.√证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示风险。9.√证券公司从事证券承销业务，应当遵守《证券法》及相关规定，不得以不正当手段招揽业务。10.×证券公司从事证券投资咨询业务，不得与客户约定利益分成或亏损分担。解析：7.证券交易所以连续竞价方式产生收盘价时，当日收盘价为当日最后一笔交易的成交价，而非当日最高价与最低价的平均值。二、单选题1.C保险产品不属于证券类金融工具。2.C自营资金不得与客户资金混用。3.C发行人的亲属关系不属于招股说明书必须披露的内容。4.B撮合价差是指未成交的最大买价与最小卖价之差。5.C证券公司为客户办理融资融券业务，其融资比例不得超过70%。6.D收取高额费用不属于证券投资顾问向客户提供投资建议应当遵循的原则。7.A证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于1000万元。8.A证券交易所以连续竞价方式产生收盘价时，当日收盘价为最后一笔交易的成交价。9.B证券公司从事证券承销业务，其承销团的规模不得少于3家。10.B证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当具备本科以上学历。三、多选题1.A,C,D证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%，自营资金应当专户管理，自营业务应当与经纪业务严格分离。2.A,B,C,D证券发行人应当在招股说明书附注中披露关联交易的决策程序、执行情况、信息披露情况及财务影响。3.B,C撮合价差是指未成交的最大买价与最小卖价之差，买卖价差是指买卖报价之间的差额。4.A,B,C,D证券公司为客户办理融资融券业务，其风险控制措施包括融资比例限制、信用证券账户管理、风险揭示充分及保证金监控。5.A,B,C,D证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循客户利益优先、风险揭示充分、利益冲突回避及收取合理费用的原则。6.A,B,C,D证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于1000万元，大额资产管理计划应当报备监管机构，资产管理计划应当专户管理，资产管理计划的投资者人数不得超过200人。7.A,C证券交易所以连续竞价方式产生收盘价时，当日收盘价为最后一笔交易的成交价，当日收盘价与开盘价的平均值不是收盘价。8.A,B,C,D证券公司从事证券承销业务，其承销团的规模不得少于3家，承销团成员应当具备相应资质，承销团成员应当合理分配承销份额，承销团成员应当相互协调。9.A,B,C,D证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当具备证券从业资格、相关专业背景、良好的职业道德及一定的投资经验。10.A,B证券公司从事证券自营业务，其自营资金应当用于买卖证券及投资非证券类金融工具。四、案例分析案例一：（1）张某的盈亏情况：买入成本=1000股×10元/股=10000元卖出收入=500股×15元/股+500股×14元/股=7500元+7000元=14500元盈亏=14500元-10000元=4500元（盈利）（2）张某的融资余额和保证金余额：融资余额=1000股×10元/股×70%=7000元保证金余额=14500元-7000元=7500元案例二：（1）李某的盈亏情况：买入成本=1000股×20元/股=20000元卖出收入=1000股×25元/股=25000元盈亏=25000元-20000元=5000元（盈利）（2）李某的融资余额和保证金余额：融资余额=20000元保证金余额=25000元-20000元=5000元案例三：（1）王某的盈亏情况：买入成本=1000股×30元/股=30000元卖出收入=500股×35元/股=17500元盈亏=17500元-30000元=-12500元（亏损）（2）王某的融资余额和保证金余额：融资余额=30000元保证金余额=17500元-30000元=-12500元（保证金不足）五、论述题1.证券公司从事证券自营业务的风险控制措施及其重要性证券公司从事证券自营业务，其风险控制措施主要包括：（1）自营规模控制：自营规模不得超过净资本的200%，以防范流动性风险。（2）自营资金专户管理：自营资金与客户资金严格分离，以防范操作风险。（3）自营业务与经纪业务严格分离：自营业务与经纪业务的人员、账户、资金等严格分离，以防范利益冲突。（4）风险监控：建立完善的风险监控体系，对自营业务的盈亏、风险敞口等进行实时监控。（5）合规管理：建立健全的合规管理体系，确保自营业务的合规性。这些风险控制措施的重要性在于：（1）防范流动性风险：自营规模控制可以防止自营业务占用过多资金，导致流动