2026年跨境合规沙盘题库含答案

2026年跨境合规沙盘题库含答案一、单选题（共10题，每题2分）1.某中国科技公司计划将用户数据用于美国市场推广，依据《欧盟通用数据保护条例》（GDPR），以下哪种做法最符合合规要求？A.直接将数据传输至美国，无需获得用户同意B.与美国数据接收方签订标准合同条款（SCCs）C.仅在用户主动同意的情况下传输数据D.仅在数据匿名化后传输数据2.某跨境电商卖家通过第三方物流将商品从德国运往中国，若运输过程中发生货损，以下哪个国际公约可能适用？A.《海牙规则》B.《维斯比规则》C.《汉堡规则》D.《鹿特丹规则》3.某日本企业在中国设立子公司，若子公司需向美国销售工业机器人，需遵守以下哪项美国出口管制法规？A.《出口管制条例》（EAR）B.《国际武器贸易条例》（ITAR）C.《反海外腐败法》（FCA）D.《经济间谍法》4.某中国金融机构为俄罗斯客户提供跨境支付服务，需遵守以下哪项俄罗斯法律？A.《俄罗斯联邦信息法》B.《俄罗斯反洗钱法》C.《俄罗斯税法典》D.《俄罗斯证券市场法》5.某韩国化妆品品牌在中国销售，若因产品成分问题引发消费者投诉，需依据以下哪项法规进行赔偿？A.《中国消费者权益保护法》B.《韩国产品责任法》C.《国际产品责任公约》D.《东盟产品责任示范法》6.某德国企业通过香港子公司向巴西出口汽车零部件，若巴西政府要求进行反倾销调查，以下哪种情况可能被认定为倾销？A.成本核算符合德国标准B.价格低于成本价销售C.巴西本地企业未受影响D.出口价格高于国际市场均价7.某美国科技公司在中国设立研发中心，若需将研发成果商业化，需遵守以下哪项中国法规？A.《中国知识产权法》B.《中国外商投资法》C.《中国反垄断法》D.《中国网络安全法》8.某英国金融机构在中国开展业务，若需获取跨境支付牌照，需向以下哪个机构申请？A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.中国外汇管理局9.某法国奢侈品品牌在中国开设旗舰店，若因税务问题被中国海关处罚，可能涉及以下哪项法规？A.《中国海关法》B.《中国增值税法》C.《中国消费税法》D.《中国关税法》10.某澳大利亚矿业公司在中国投资稀土项目，若需遵守环保标准，可能适用以下哪项法规？A.《中国环境保护法》B.《中国矿产资源法》C.《中国安全生产法》D.《中国外商投资法》二、多选题（共5题，每题3分）1.某中国电商企业计划向欧盟销售农产品，需遵守以下哪些欧盟法规？A.《欧盟食品安全法》B.《欧盟跨境电商法》C.《欧盟转基因产品标签法》D.《欧盟数据本地化法》2.某美国科技公司在中国设立合资企业，需遵守以下哪些中国法律？A.《中国公司法》B.《中国劳动法》C.《中国反垄断法》D.《中国外商投资法》3.某日本金融机构在中国开展跨境业务，需遵守以下哪些反洗钱法规？A.《中国反洗钱法》B.《联合国反洗钱公约》C.《金融行动特别工作组建议》D.《巴塞尔协议》4.某德国汽车制造商在中国销售电动汽车，需遵守以下哪些法规？A.《中国新能源汽车补贴政策》B.《中国汽车排放标准》C.《中国消费者权益保护法》D.《中国产品责任法》5.某韩国化妆品品牌在中国设立生产基地，需遵守以下哪些法规？A.《中国化妆品卫生规范》B.《中国化妆品标签管理办法》C.《中国进出口检验检疫法》D.《中国反不正当竞争法》三、判断题（共10题，每题1分）1.若某中国企业将用户数据传输至香港，由于香港不属于欧盟，无需遵守GDPR。2.某美国公司在中国销售产品时，若产品存在缺陷导致消费者受伤，需承担无过错责任。3.某德国企业在中国设立子公司，若子公司需向美国出口管制物项，需遵守德国出口管制法规。4.某韩国金融机构在中国开展业务，若需获取跨境支付牌照，需向中国银保监会申请。5.某中国科技公司计划向欧盟销售数据产品，若数据已匿名化，无需遵守GDPR。6.某法国奢侈品品牌在中国销售时，若因税务问题被海关处罚，可能涉及《中国消费税法》。7.某澳大利亚矿业公司在中国投资稀土项目，若需遵守环保标准，需获得中国环保部门的批准。8.某日本企业在中国设立合资企业，若需变更股权结构，需向中国商务部备案。9.某德国汽车制造商在中国销售电动汽车，若产品符合中国新能源汽车补贴政策，可享受政府补贴。10.某韩国化妆品品牌在中国设立生产基地，若产品成分未标注，可能违反《中国化妆品标签管理办法》。四、简答题（共5题，每题5分）1.简述跨境电商卖家在欧盟销售商品时需遵守的主要合规要求。2.简述中国企业向美国出口商品时需遵守的主要出口管制法规。3.简述金融机构在跨境业务中需遵守的主要反洗钱法规。4.简述跨境电商卖家在俄罗斯销售商品时需遵守的主要法律要求。5.简述中国企业在中国设立合资企业时需遵守的主要法律程序。五、案例分析题（共2题，每题10分）1.某中国科技公司计划将用户数据传输至美国，用于产品优化。若数据包含欧盟用户信息，公司需采取哪些合规措施？-要求：分析GDPR对数据传输的要求，并提出解决方案。2.某法国奢侈品品牌在中国开设旗舰店，因未按规定缴纳增值税被海关处罚。分析其可能违反的法规及后果，并提出合规建议。-要求：分析《中国增值税法》及海关处罚依据，并提出合规建议。答案与解析一、单选题答案1.B2.B3.A4.B5.A6.B7.A8.A9.B10.A解析1.GDPR要求数据传输至美国需签订SCCs，故B正确。2.《维斯比规则》主要调整海运货损，故B正确。3.EAR是美国的出口管制法规，ITAR针对武器，FCA针对腐败，故A正确。4.俄罗斯反洗钱法要求金融机构遵守反洗钱义务，故B正确。5.中国消费者权益保护法适用于中国境内销售的商品，故A正确。6.倾销指以低于成本价销售，故B正确。7.研发成果商业化需遵守知识产权法，故A正确。8.中国人民银行负责跨境支付牌照，故A正确。9.税务问题通常涉及增值税，故B正确。10.环保标准通常依据《环境保护法》，故A正确。二、多选题答案1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD解析1.跨境电商需遵守食品安全法、跨境电商法、转基因标签法，故ABC正确。2.合资企业需遵守公司法、劳动法、反垄断法、外商投资法，故ABCD正确。3.反洗钱需遵守中国反洗钱法、联合国反洗钱公约、FATF建议，故ABC正确。4.电动汽车需遵守补贴政策、排放标准、消费者权益保护法、产品责任法，故ABCD正确。5.化妆品需遵守卫生规范、标签管理办法、进出口检验检疫法、反不正当竞争法，故ABCD正确。三、判断题答案1.×2.√3.×4.×5.×6.√7.√8.√9.√10.√解析1.香港数据若被欧盟用户访问，仍需遵守GDPR，故错误。2.产品责任法通常适用无过错责任，故正确。3.出口管制需遵守美国法规，故错误。4.跨境支付牌照由中国人民银行负责，故错误。5.匿名化数据仍需遵守GDPR，故错误。6.税务问题通常涉及增值税，故正确。7.环保需获得中国环保部门批准，故正确。8.股权变更需向商务部备案，故正确。9.符合补贴政策可享受补贴，故正确。10.产品成分需标注，故正确。四、简答题答案1.跨境电商卖家在欧盟销售商品时需遵守的主要合规要求-遵守GDPR数据保护要求；-签订SCCs传输数据；-提供商品符合欧盟安全标准；-依法标注成分及标签。2.中国企业向美国出口商品时需遵守的主要出口管制法规-遵守EAR出口管制清单；-获取必要的出口许可证；-避免向受制裁国家出口；-签订商业合同条款。3.金融机构在跨境业务中需遵守的主要反洗钱法规-实施客户尽职调查（KYC）；-提交大额交易报告；-遵守FATF建议；-建立反洗钱内控机制。4.跨境电商卖家在俄罗斯销售商品时需遵守的主要法律要求-遵守俄罗斯税法，缴纳增值税；-提供商品符合俄罗斯安全标准；-依法标注商品成分及标签；-遵守俄罗斯海关法规。5.中国企业在中国设立合资企业时需遵守的主要法律程序-获得商务部批准；-签订合资协议；-办理工商登记；-遵守劳动法及环保法。五、案例分析题答