数据管理制度及规范

PAGE数据管理制度及规范一、总则（一）目的为加强公司数据管理，确保数据的准确性、完整性、安全性和可用性，充分发挥数据在公司决策、运营和发展中的重要作用，特制定本数据管理制度及规范。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及数据的部门、岗位及人员，包括但不限于数据的产生、收集、存储、使用、共享、传输、销毁等环节。（三）基本原则1.合法性原则：数据管理活动必须符合国家法律法规及相关行业标准的要求，确保公司数据处理行为合法合规。2.准确性原则：数据应真实、准确地反映业务实际情况，避免虚假、错误或误导性数据。3.完整性原则：保证数据的全面性和连贯性，避免数据缺失或不完整影响业务决策和运营。4.安全性原则：采取有效措施保护数据安全，防止数据泄露、篡改、丢失等风险，确保数据的保密性、完整性和可用性。5.及时性原则：数据应及时更新和维护，以保证其时效性和有效性，满足公司业务发展的需求。6.合规性原则：在数据管理过程中，严格遵守国家有关数据保护、隐私等方面的法律法规，履行相关合规义务。二、数据管理职责分工（一）数据管理委员会1.成立数据管理委员会，作为公司数据管理的决策机构，负责审议和决策公司数据管理的重大事项，包括数据战略规划、数据管理制度制定与修订、数据安全政策等。2.数据管理委员会成员包括公司高层管理人员、各主要业务部门负责人等，由公司总经理担任主任委员。（二）数据管理部门1.设立专门的数据管理部门，负责统筹协调公司的数据管理工作，制定和执行数据管理计划，监督数据管理制度的落实情况。2.数据管理部门职责包括但不限于：数据标准制定与维护、数据质量管理、数据安全管理、数据仓库建设与维护、数据应用支持等。（三）业务部门1.各业务部门是数据的产生和使用主体，负责本部门数据的收集、整理、录入、使用和维护，确保数据的准确性和及时性，并配合数据管理部门开展相关数据管理工作。2.业务部门应指定专人作为数据管理员，负责与数据管理部门沟通协调，落实本部门的数据管理任务。（四）信息技术部门1.信息技术部门负责提供数据管理所需的技术支持和基础设施保障，包括服务器、存储设备、网络设备等的维护和管理，以及数据管理系统的开发、部署和维护。2.协助数据管理部门制定数据安全策略，实施数据安全技术措施，保障数据在技术层面的安全性。三、数据标准管理（一）数据标准制定1.根据公司业务需求和行业最佳实践，制定统一的数据标准，包括数据元素定义、数据结构规范、数据编码规则、数据质量指标等。2.数据标准应涵盖公司各类业务数据，确保不同部门、不同系统之间的数据一致性和兼容性。（二）数据标准审核与发布1.审核流程：数据标准初稿由数据管理部门负责起草，组织相关业务部门和信息技术部门进行审核，广泛征求意见后进行修改完善。审核通过的数据标准报数据管理委员会审批。2.发布实施：经数据管理委员会批准的数据标准正式发布实施，各部门应严格按照数据标准进行数据处理和管理工作。（三）数据标准维护1.随着公司业务发展和外部环境变化，及时对数据标准进行评估和修订，确保数据标准的适应性和有效性。2.定期收集各部门在数据使用过程中发现的问题和建议，作为数据标准维护的依据，不断优化数据标准体系四、数据质量管理（一）数据质量目标设定1.根据公司业务需求和数据标准，设定明确的数据质量目标，如数据准确性率、完整性率、一致性率等，并将目标分解到各业务部门和具体数据项。2.数据质量目标应具有可衡量性和可操作性，以便对数据质量进行有效监控和评估。（二）数据质量监控与评估1.建立数据质量监控机制，通过数据质量管理工具和人工抽检相结合的方式，对数据质量进行实时监控和定期评估。2.数据管理部门定期生成数据质量报告，分析数据质量状况，发现问题及时通知相关责任部门进行整改。（三）数据质量问题整改1.各责任部门针对数据质量问题制定整改措施，明确整改责任人、整改期限和整改目标，确保问题得到有效解决。2.数据管理部门对整改情况进行跟踪检查，对整改不力的部门进行督促和问责。五、数据安全管理（一）数据安全策略制定1.根据国家法律法规和公司实际情况，制定全面的数据安全策略，明确数据安全管理的目标、原则、范围和措施。2.数据安全策略应涵盖数据访问控制、数据加密、数据备份与恢复、数据安全审计等方面内容。（二）数据访问控制1.建立严格的数据访问权限管理制度，根据员工岗位职责和业务需求，授予相应的数据访问权限，确保数据访问的合规性和安全性。2.对数据访问进行分级授权，采用身份认证、密码管理、权限审批等措施，防止未经授权的访问和数据泄露。（三）数据加密1.对重要数据进行加密处理，确保数据在传输和存储过程中的保密性。加密算法应符合国家相关标准和行业要求。2.根据数据的敏感程度和应用场景，选择合适的加密方式，如对称加密、非对称加密等，并定期对加密密钥进行管理和更新。（四）数据备份与恢复1.制定数据备份策略，定期对重要数据进行备份，并将备份数据存储在安全的位置。备份频率应根据数据变化情况和业务需求确定，可以是每日备份、每周备份或每月备份等。2.建立数据恢复测试机制，定期进行数据恢复演练，确保在数据遭遇丢失、损坏等情况时能够快速恢复，保障业务的连续性。（五）数据安全审计1.建立数据安全审计系统，对数据访问行为、数据操作记录等进行审计和监控，及时发现潜在的安全风险和违规行为。2.审计人员定期对审计结果进行分析和总结，形成审计报告，为数据安全管理决策提供依据，并对发现的问题及时进行处理和整改。六、数据存储与管理（一）数据存储架构规划1.根据公司数据量、数据类型和业务需求，规划合理的数据存储架构，包括数据库选型、存储设备配置、数据存储方式等。2.数据存储架构应具备高可用性、扩展性和容错性，以满足公司业务发展对数据存储的要求。（二）数据仓库建设1.构建数据仓库，整合公司各类业务数据，为数据分析和决策提供统一的数据支持平台。2.数据仓库应具备数据抽取、转换、加载（ETL）功能，以及数据存储、查询、分析等能力，支持多维数据分析和数据挖掘等应用。（三）数据存储介质管理1.对不同类型的数据存储介质进行分类管理，如硬盘、磁带、光盘等，制定相应的存储介质使用、维护和报废流程。2.定期对存储介质进行检查和清理，确保数据存储的可靠性和安全性。对过期或损坏的存储介质，按照规定进行销毁处理，防止数据泄露。七、数据使用与共享（一）数据使用规范1.明确数据使用的目的、范围和方式，确保数据使用符合公司业务需求和数据管理规定。2.数据使用人员应严格遵守数据访问权限，不得越权使用数据，不得将数据用于非法或未经授权的目的。（二）数据共享管理1.建立数据共享机制，明确数据共享的流程、审批程序和安全措施。在确保数据安全和合规的前提下，促进公司内部各部门之间的数据共享和协同工作。2.对于涉及外部合作伙伴的数据共享，应签订数据共享协议，明确双方的权利和义务，确保数据共享过程的合法性和安全性。八、数据生命周期管理（一）数据生命周期定义1.明确数据从产生到销毁的整个生命周期阶段，包括数据创建、收集、存储、使用、共享、传输、归档和销毁等环节。2.根据数据的重要性、敏感性和使用频率等因素，对不同阶段的数据采取相应的管理措施。（二）数据生命周期流程1.创建与收集阶段：业务部门按照数据标准和业务需求准确创建和收集数据，并及时提交给数据管理部门进行统一管理。2.存储阶段：数据管理部门将收集到的数据按照规划存储在合适的存储系统中，并进行定期维护和备份。3.使用与共享阶段：根据业务需求，经授权的数据使用人员从存储系统中获取数据进行使用或共享，并确保数据使用和共享的合规性和安全性。4.归档阶段：对于已完成业务使命或不再经常使用的数据，按照规定进行归档处理，以便长期保存和后续查询。5.销毁阶段：当数据超过保存期限或已无使用价值时，按照数据销毁流程进行销毁处理，确保数据彻底删除，防止数据泄露。九、数据管理监督与考核（一）监督机制1.数据管理部门定期对各部门的数据管理工作进行监督检查，检查内容包括数据标准执行情况、数据质量状况、数据安全措施落实情况等。2.建立数据管理问题反馈机制，各部门在数据管理过程中发现的问题及时向数据管理部门反馈，数据管理部门协调相关部门进行解决。（二）考核制度1.制定数据管理考核指标体系，对各部门的数据管理工作进行量化考核，考核指标包括数据质量指标完成情况（如准确性率、完整性率等）、数据安全事故发生率、数据管理工作执行情况等。2.将数据管