金融服务代理合同模板

金融服务代理合同模板合同编号：[填写合同编号]签订地点：[填写签订地点]签订日期：[填写签订日期年月日]鉴于：1.甲方（委托人）是依法设立并有效存续的[填写甲方公司全称]，其经营范围包含[填写相关金融服务业务范围，如：证券经纪业务、保险销售业务等]，拥有在中华人民共和国境内从事相关金融服务的合法资质。2.乙方（代理人）是依法设立/依法从事[填写乙方性质，如：证券公司、保险代理公司、具备相应从业资格的个人等]，具备从事金融服务代理业务所需的专业能力和资质。3.甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方代理开展特定金融服务业务事宜，达成以下协议，以资共同遵守。第一条代理事项与权限1.1甲方授权乙方作为其代理人，在本合同有效期内，在甲方授权范围内，代理开展以下金融服务业务（以下简称“代理业务”）：[详细列举代理业务范围，例如：](1)代理销售甲方发行的[具体产品名称，如：XX系列银行理财产品]；(2)代理推广甲方提供的[具体服务名称，如：XX投资咨询服务]；(3)在甲方授权区域内，代理开发、组织和维护个人及机构客户资源，引导客户了解并使用甲方提供的[具体金融服务，如：证券交易、基金申购等]；(4)[其他具体代理业务]。1.2乙方的代理权限如下：(1)在甲方授权范围内，以甲方名义或根据甲方授权向客户介绍代理业务范围内的金融产品或服务；(2)协助客户填写相关业务申请文件，提供甲方要求的客户身份识别、适当性匹配建议等辅助性服务；(3)负责与客户就代理业务进行沟通、咨询，解答客户疑问；(4)按照甲方提供的销售话术、合规要求和客户经理行为规范，开展产品或服务的推广活动；(5)按本合同约定及时向甲方报告客户信息、业务进展和代理业绩；(6)甲方授予的其他授权事项。1.3乙方的代理权限为[选择：一般授权/特别授权]。乙方不得超越本合同约定的代理事项和权限行事。任何超出授权范围的行为，乙方应事先获得甲方的书面明确授权，否则该行为对甲方不发生效力。乙方不得以甲方名义从事任何可能损害甲方利益或与其代理业务产生利益冲突的其他活动。第二条合作方式与流程2.1乙方应积极、有效地开展代理业务，遵循甲方制定的业务流程、合规指引和销售规范。2.2甲方有权向乙方提供开展代理业务所需的必要培训、产品知识手册、销售工具、系统权限等支持。2.3乙方应建立客户信息管理制度，妥善保管客户资料，严格遵守保密义务，未经甲方书面同意，不得泄露任何客户信息或用于本合同约定之外的用途。2.4乙方应按照甲方要求，定期或不定期向甲方提交代理业务报告，包括但不限于客户信息汇总、销售业绩统计、市场动态分析、客户反馈等。报告形式和提交方式由甲方另行规定或通知。第三条甲方的权利与义务3.1甲方的权利：(1)有权监督乙方代理业务的开展情况，包括业务流程、合规执行、客户服务质量等。(2)有权要求乙方提供代理业务相关报告和资料，并进行查阅。(3)有权根据市场变化和业务发展，调整代理业务范围、合作方式或终止本合同。(4)对乙方及其工作人员的违规行为，有权进行批评、制止，并根据情节严重程度要求乙方承担相应责任或解除本合同。(5)有权获取乙方按本合同约定应支付的报酬。3.2甲方的义务：(1)按照本合同约定，保证授予乙方的代理权限合法有效。(2)向乙方提供开展代理业务所需的产品资料、合规培训、系统支持等必要条件。(3)按时、足额向乙方支付约定的代理报酬。(4)对乙方在授权范围内合法开展的代理行为承担相应的法律责任。(5)保守乙方提供的商业秘密和相关信息。第四条乙方的权利与义务4.1乙方的权利：(1)有权按照本合同约定，在授权范围内开展代理业务，并获取相应的代理报酬。(2)有权要求甲方提供开展代理业务所必需的培训、支持和资源。(3)有权获得甲方及时支付的代理报酬。4.2乙方的义务：(1)应当具备开展代理业务所需的专业知识、技能和资质，并持续接受相关培训，确保服务质量。(2)忠实履行本合同约定的代理职责，勤勉尽责地开展业务，维护甲方和客户的合法权益。(3)严格遵守国家法律法规、金融监管规定以及甲方的各项规章制度、合规要求，特别是反洗钱、客户适当性管理等规定。(4)不得伪造、篡改业务记录或误导客户。(5)妥善保管客户资料和甲方提供的信息，履行严格的保密义务。(6)不得擅自转委托代理业务。(7)发生可能影响甲方利益或代理业务开展的重大事项时，应及时通知甲方。第五条报酬与支付5.1甲方同意按照以下方式向乙方支付代理报酬：[详细约定报酬计算方式，例如：](1)按销售额比例支付佣金：乙方代理销售的产品或服务实现销售收入后，甲方按销售收入[具体百分比或计算基数和比例]向乙方支付佣金。(2)按业绩指标支付奖金：根据乙方完成的[具体业绩指标，如：客户数量、资产规模等]，甲方支付[具体金额或计算方式]的奖金。(3)其他方式：[如底薪加提成等，详细说明]。5.2支付周期：甲方应在每个[月/季/年]结算后[具体天数，如：10]个工作日内，根据乙方提交并经甲方审核确认的结算数据，支付上一周期应结的代理报酬。5.3支付条件：甲方支付代理报酬前，有权根据甲方内部规定及国家税收法律法规，先行扣除乙方的应纳税额、甲方应收取的管理费或代扣款项（如有）。5.4支付方式：甲方通过银行转账方式将代理报酬支付至乙方指定的以下银行账户：账户名称：[填写乙方账户名称]开户银行：[填写乙方开户银行名称]银行账号：[填写乙方银行账号]第六条合作期限与终止6.1本合同合作期限自[起始日期年月日]起至[终止日期年月日]止，为期[年/月]。6.2合同期满前[具体天数，如：一个月]，若双方均未提出书面终止意向，本合同自动续期[年/月]，续期次数不限/最多续期[次数]次。6.3除本合同另有约定外，发生下列情形之一，任一方有权书面通知对方终止本合同：(1)双方协商一致同意终止；(2)乙方出现严重违约行为，如超出授权范围从事代理业务、违反重大合规要求、损害甲方重大利益等，经甲方书面通知后[具体天数，如：15]日内未能纠正；(3)乙方主体资格丧失、被吊销相关经营资质或其主要负责人/授权代表无法履行合同；(4)甲方因经营调整、业务转让等原因不再需要开展本合同约定的代理业务；(5)法律法规规定或监管部门要求终止本合同的其他情形。6.4合同终止后，乙方应在本合同终止之日起[具体天数，如：5]日内完成以下工作：(1)交还所有属于甲方的文件、资料、客户信息、系统权限等；(2)完成正在进行中的代理业务，并妥善处理与客户的后续关系（如甲方要求）；(3)结清所有未付报酬，并配合甲方完成结算；(4)继续履行保密义务。6.5合同终止或解除不影响双方在本合同有效期内产生的权利义务及违约责任的承担。第七条保密条款7.1甲乙双方对于在本合同签订及履行过程中了解或接触到的对方的商业秘密（包括但不限于财务数据、经营策略、客户信息、产品信息、价格政策、内部管理文件等）以及本合同内容，均负有保密义务。7.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、转让或许可使用该等商业秘密。但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。7.3本保密义务不因本合同的终止或解除而失效，持续有效期限为本合同终止后[年数，如：三]年。第八条知识产权8.1甲方为履行本合同可能向乙方提供的培训材料、产品手册、系统软件等知识产权，仍归甲方所有。乙方仅可在本合同约定的代理业务范围内使用。8.2乙方在履行本合同过程中，利用甲方提供的资源或基于双方合作开发的任何文件、资料等，其知识产权归属由双方另行书面约定[选择：归甲方所有/按贡献比例共有等]。第九条法律适用与争议解决9.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[选择：甲方所在地/乙方所在地/合同签订地]有管辖权的人民法院提起诉讼/提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十条通知10.1双方在本合同首页载明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何书面通知按该地址邮寄（以挂号信或快递发出后[具体天数，如：3]日视为送达）、或按提供的电子邮件地址发送（以发送时视为送达）即视为有效送达。10.2任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，如：5]日书面通知对方，否则按原联系方式送达的通知视为有效。第十一条不可抗力11.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、法律政策变化、疫情及政府管控措施等。11.2任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务时，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数，如：5]日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。第十二条合同完整性与修订12.1本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。12.2对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。第十三条其他13.1本合同自双方授