规范管理自查制度

PAGE规范管理自查制度一、总则（一）目的为加强公司/组织的规范化管理，确保各项工作符合相关法律法规及行业标准，及时发现和纠正管理中的问题与不足，提高运营效率和质量，特制定本规范管理自查制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内各部门、各岗位及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业主管部门的相关规定以及公司/组织内部的规章制度开展自查工作。2.全面覆盖原则：涵盖公司/组织运营管理的各个环节，包括但不限于行政管理、财务管理、人力资源管理、业务流程管理等。3.及时准确原则：自查工作应定期进行，确保问题及时发现、准确记录，并迅速采取有效措施加以整改。4.责任追究原则：对自查中发现的违规行为和责任人员，依据相关规定追究责任，严肃处理。二、自查内容与标准（一）行政管理1.制度执行情况检查公司各项行政管理制度，如考勤制度、请假制度、办公用品管理制度等的执行情况，是否存在违反制度的行为。标准：严格按照制度规定执行，无违规操作，各项记录完整准确。2.文件管理对公司各类文件的起草、审核、印发、归档等环节进行检查，确保文件流转顺畅，保存完好。标准：文件格式规范，内容准确，流转有记录，归档及时且分类清晰。3.会议管理检查会议组织、通知、记录、纪要等工作的落实情况，会议决策是否得到有效执行。标准：会议安排合理，通知及时，记录详细，纪要明确，决策执行到位。4.印章管理审查印章的保管、使用审批流程，确保印章使用安全、规范。标准：印章保管专人负责，使用有审批记录，无违规用印情况。（二）财务管理1.财务制度遵循检查财务管理制度的执行情况，包括财务审批流程、费用报销规定等。标准：严格执行财务制度，审批手续完备，费用报销合规。2.账务处理审查会计凭证、账簿、报表等财务资料，确保账务处理准确、及时、完整。标准：账目清晰，数据准确，报表编制符合要求，按时报送。3.资金管理检查资金的收付、存储、使用等环节，确保资金安全，使用合理。标准：资金收付手续齐全，存储安全，使用符合预算和规定。4.税务管理核实税务申报、缴纳等工作的准确性和及时性，避免税务风险。标准：按时足额申报缴纳税款，无税务违规行为。（三）人力资源管理1.招聘与配置检查招聘流程是否规范，人员配置是否合理，是否存在违规招聘行为。标准：招聘程序公正透明，人员与岗位匹配度高，无违规招录情况。2.培训与开发审查员工培训计划的制定与执行情况，培训效果是否达到预期。标准：培训计划合理，执行到位，员工技能和素质得到提升。3.绩效管理检查绩效考核制度的实施情况，考核结果是否公平公正，与薪酬、晋升等挂钩是否合理。标准：考核过程规范透明，结果公平合理，激励机制有效。4.薪酬福利管理核实薪酬计算、发放的准确性，福利政策执行情况是否符合规定。标准：薪酬发放准确及时，福利符合政策要求。（四）业务流程管理1.业务操作规范检查各业务部门的操作流程是否符合行业标准和公司规定，有无违规操作或流程漏洞。标准：业务操作严格按照规范执行，流程清晰，无违规操作风险。2.客户服务评估客户服务质量，包括客户投诉处理、客户满意度调查等工作的开展情况。标准：客户投诉处理及时有效，客户满意度较高。3.合同管理审查合同的签订、履行、变更、终止等环节，确保合同管理规范，防范法律风险。标准：合同签订程序合法，条款明确，履行到位，变更和终止手续齐全。4.风险管理识别、评估业务流程中的风险因素，检查风险防控措施的落实情况。标准：风险识别准确，防控措施有效，无重大风险事件发生。三、自查组织与实施（一）自查主体公司/组织内部各部门为自查责任主体，部门负责人为第一责任人，负责组织本部门的自查工作。（二）自查周期1.常规自查：各部门每月进行一次常规自查，并形成自查报告。2.专项自查：根据公司/组织的发展需要、行业动态或上级要求，适时开展专项自查。（三）自查方法1.文件审查：查阅相关制度文件、工作记录、报表等资料。2.实地检查：对办公场所、业务操作现场等进行实地查看。3.人员访谈：与相关人员进行沟通交流，了解实际工作情况。4.数据分析：对各类数据进行统计分析，查找异常情况。（四）自查流程1.制定计划：各部门根据自查周期和要求，制定详细的自查计划，明确自查内容、方法、人员分工和时间安排。2.组织实施：按照自查计划组织人员开展自查工作，收集相关资料，进行实地检查和人员访谈等。3.问题梳理：对自查中发现的问题进行分类整理，分析问题产生的原因。4.撰写报告：根据自查情况撰写自查报告，报告应包括自查基本情况、发现的问题、原因分析、整改措施及建议等内容。5.提交报告：自查报告经部门负责人审核签字后，按时提交至公司/组织的管理部门。四、整改与跟踪（一）整改责任各部门对自查中发现的问题负责制定整改措施，并组织实施整改。整改责任人应明确整改目标、任务、时间节点和责任人，确保整改工作落实到位。（二）整改措施1.立即整改：对能够立即纠正的问题，应立即采取措施进行整改。2.限期整改：对较为复杂或需要一定时间才能完成整改的问题，应明确整改期限，并跟踪整改进度。3.专项整改：对涉及面广、影响较大的问题，应制定专项整改方案，集中力量进行整改。（三）整改跟踪1.公司/组织管理部门负责对各部门的整改情况进行跟踪检查，定期了解整改工作进展。2.各部门应定期向管理部门汇报整改情况，直至问题整改完毕。3.对于整改不力或未能按时完成整改任务的部门，管理部门将进行督促和问责。五、监督与考核（一）监督机制1.公司/组织内部设立监督小组，负责对各部门的自查工作和整改情况进行监督检查。2.监督小组定期对各部门的自查报告和整改情况进行抽查，发现问题及时督促整改。3.鼓励员工对违规行为进行举报，对举报属实的给予奖励。（二）考核办法1.将规范管理自查工作纳入部门和员工的绩效考核体系，对自查工作认真、整改成效显著的部门和个人给予加分奖励。2.对自查不力、问题较多且整改不到位的部门和个人，扣减绩效分数，并视情节轻重给予相应的纪律处分