供应商稽核制度与规范

PAGE供应商稽核制度与规范一、总则（一）目的本制度旨在建立一套科学、规范、有效的供应商稽核体系，确保供应商提供的产品和服务符合公司要求，保障公司生产运营的顺利进行，维护公司利益，促进与供应商的长期稳定合作。（二）适用范围本制度适用于与公司有业务往来的所有供应商，包括原材料供应商、零部件供应商、服务供应商等。（三）稽核原则1.合法性原则：稽核活动必须符合国家法律法规以及行业相关标准要求。2.客观性原则：稽核过程应基于客观事实，以数据和证据为依据，确保稽核结果真实、准确。3.全面性原则：涵盖供应商的质量管理、生产能力、物流配送、环境保护、社会责任等各个方面。4.风险导向原则：重点关注对公司业务有重大影响的风险因素，有针对性地进行稽核。5.持续改进原则：通过稽核发现问题，推动供应商不断改进，提升整体供应水平。二、稽核组织与职责（一）稽核部门及人员公司设立专门的供应商稽核小组，成员包括采购部门代表、质量部门代表、技术部门代表等。稽核小组负责制定稽核计划、实施稽核工作、撰写稽核报告等。（二）各部门职责1.采购部门负责发起供应商稽核需求，提供供应商相关信息。参与稽核过程，协助解决稽核中涉及采购业务的问题。根据稽核结果，对供应商进行采购策略调整。2.质量部门制定质量相关的稽核标准和流程。主导产品质量方面的稽核工作，对供应商产品质量进行检验和评估。分析质量问题原因，提出整改要求和建议。3.技术部门提供技术标准和要求，协助稽核小组理解供应商技术能力。对供应商的生产工艺、技术设备等进行评估。针对技术问题与供应商沟通协调，促进技术改进。4.其他相关部门：根据需要参与特定领域的稽核工作，提供专业意见和支持。三、稽核内容与标准（一）质量管理1.质量管理体系供应商应具备有效的质量管理体系，如ISO9001等相关认证。体系文件应完整、规范，涵盖质量手册、程序文件、作业指导书等。2.质量控制措施原材料检验：有完善的原材料进货检验流程，检验记录完整。过程检验：对生产过程中的关键工序进行质量控制，有检验标准和记录。成品检验：成品出厂前应进行全面检验，确保符合质量要求。3.质量问题处理对出现的质量问题有快速响应机制，及时采取措施进行整改。定期对质量问题进行统计分析，制定预防措施，防止问题再次发生。（二）生产能力1.生产设备与设施设备应满足生产需求，运行正常，定期维护保养。生产场地应符合生产要求，布局合理，清洁卫生。2.人员配备与技能有足够数量且具备相应技能的员工，关键岗位人员应持证上岗。员工培训计划完善，员工具备岗位所需的知识和技能。3.生产计划与执行有合理的生产计划安排，能够按时、按量完成订单生产。生产记录准确、完整，能够追溯生产过程。（三）物流配送1.物流流程物流配送流程应清晰、高效，确保产品按时、安全送达。有物流应急预案，应对突发物流问题。2.包装与标识产品包装应符合运输和储存要求，防止产品损坏。包装上应标明产品信息、警示标识等。3.运输工具与仓储运输工具应符合产品运输条件，定期维护检查。仓储环境应适宜，产品分类存放，有库存管理记录。（四）环境保护1.环保措施供应商应遵守国家环保法律法规，采取有效的环保措施，减少污染物排放。对生产过程中的废弃物进行分类处理，符合环保要求。2.环境管理体系：具备有效的环境管理体系，如ISO14001认证等。（五）社会责任1.劳动法规遵守遵守国家劳动法律法规，保障员工合法权益，如按时足额支付工资、提供合理工作时间等。不存在童工、强迫劳动等违法行为。2.职业健康与安全为员工提供必要的职业健康与安全防护用品。有完善的安全管理制度和应急预案，定期进行安全培训和演练。四、稽核流程（一）稽核计划制定1.根据公司业务需求、供应商风险评估等因素，每年制定年度稽核计划，明确稽核对象、稽核时间、稽核内容等。2.对于新开发供应商或出现重大质量问题、交货延迟等情况的供应商，及时安排专项稽核。（二）稽核准备1.稽核小组成员收集供应商相关资料，如营业执照、生产许可证、质量认证文件等。2.熟悉稽核标准和流程，准备稽核所需的文件和工具，如检查表、测量仪器等。（三）首次会议1.稽核小组到达供应商现场后，与供应商管理层及相关人员召开首次会议。2.介绍稽核目的、范围、流程和人员分工，明确供应商需配合的事项。（四）现场稽核1.按照稽核内容和标准，对供应商的质量管理、生产能力、物流配送、环境保护、社会责任等方面进行实地检查。2.与供应商员工交流，查阅文件记录，观察生产过程，收集证据。（五）末次会议1.稽核结束后，召开末次会议。2.向供应商反馈稽核发现的问题，提出整改要求和期限。3.供应商对问题进行确认，并表示整改措施和计划。（六）稽核报告撰写1.稽核小组根据稽核情况撰写稽核报告，报告内容包括稽核基本情况、发现的问题、整改建议等。2.报告应客观、准确、清晰，附上相关证据和资料。（七）整改跟踪1.供应商按照整改要求制定整改计划，并在规定期限内完成整改。2.稽核小组对整改情况进行跟踪检查，验证整改效果。如整改未达到要求，要求供应商继续整改，直至符合标准。五、稽核结果应用（一）供应商分级管理1.根据稽核结果，将供应商分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。2.优秀供应商：稽核结果优秀，在质量、交货期、服务等方面表现突出，给予更多合作机会和优惠政策。3.良好供应商：基本满足公司要求，保持正常合作，定期进行复查。4.合格供应商：存在一些问题，但不影响正常合作，要求限期整改，加强监督。5.不合格供应商：问题严重，暂停合作，进行整改，整改合格后重新评估是否恢复合作。（二）采购决策参考1.在采购决策时，优先选择优秀和良好供应商。2.根据供应商等级调整采购份额、价格谈判策略等。（三）持续改进推动1.将稽核发现的问题反馈给供应商，共同分析原因，推动供应商持续