银行金融行业理财顾问资产配置与风险管理绩效考耷核表

银行金融行业理财顾问资产配置与风险管理绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置能力客户资产配置方案达标率35%90%按实际达标率与目标值的比例计算得分，例如：达标率高于100%得满分，达标率每低1%扣0.5分，最低得0分。客户资产配置方案优化次数3次/季度每完成一次优化得0.5分，满分2分，按实际完成次数计算得分。资产配置方案客户满意度85分以上根据客户满意度调查问卷评分，每低1分扣0.2分，最低得0分。新客户资产配置签约率15%按实际签约率与目标值的比例计算得分，例如：签约率高于20%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。资产配置方案复购率25%按实际复购率与目标值的比例计算得分，例如：复购率高于30%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。风险管理能力客户投诉率30%低于1%每高于目标值0.1%扣1分，最低得0分。违规操作次数0次每发生一次违规操作扣2分，最低得0分。客户资产风险事件发生率低于0.5%每高于目标值0.1%扣1分，最低得0分。风险预警响应及时率95%按实际响应及时率与目标值的比例计算得分，例如：响应及时率高于100%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。风险培训参与度100%参与全部培训得满分，每缺勤一次扣1分，最低得0分。业绩达成能力个人业绩目标完成率20%100%按实际完成率与目标值的比例计算得分，例如：完成率高于110%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。客户留存率80%按实际留存率与目标值的比例计算得分，例如：留存率高于90%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。新增客户数量20人/季度每新增1个客户得0.5分，满分10分，按实际新增数量计算得分。客户资产规模增长率10%按实际增长率与目标值的比例计算得分，例如：增长率高于15%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。交叉销售成功率20%按实际成功率与目标值的比例计算得分，例如：成功率高于25%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。客户服务能力客户服务响应时间15%30分钟以内每超过目标值10分钟扣1分，最低得0分。客户满意度调查得分90分以上根据客户满意度调查问卷评分，每低1分扣0.2分，最低得0分。客户投诉解决率100%解决率低于95%扣1分，低于90%扣2分，最低得0分。客户服务培训完成度100%完成全部培训得满分，每缺勤一次扣1分，最低得0分。客户主动复访率30%按实际复访率与目标值的比例计算得分，例如：复访率高于35%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。本考核表旨在全面评估银行金融行业理财顾问在资产配置与风险管理方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评价。考核结果将作为绩效改进、晋升及薪酬调整的重要依据。请确保数据真实、准确。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：