2026年剧本杀运营公司风险评估与预警管理制度

2026年剧本杀运营公司风险评估与预警管理制度第一章总则第一条为规范剧本杀运营公司（以下简称“公司”）风险评估与预警管理工作，全面识别、科学评估运营全流程潜在风险，建立快速响应的预警处置机制，最大限度降低风险对公司运营、品牌声誉及人员安全造成的影响，保障公司持续健康发展，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国未成年人保护法》《中华人民共和国著作权法》《剧本杀行业管理暂行办法》等相关法律法规及行业监管要求，结合剧本杀行业多门店运营、内容场景特殊、人员聚集性强的特性，制定本制度。第二条本制度适用于公司所有门店、办公区域及全业务流程，涵盖风险识别与分类、风险评估实施、风险预警分级、预警处置、预防保障及监督考核等全流程管理，涉及运营、安全、合规、市场、财务等各类风险的评估与预警工作。公司各部门、各门店及所有参与风险评估与预警工作的人员，均需严格遵守本制度规定。第三条风险评估与预警管理遵循“全面覆盖、科学精准、预防为主、快速响应、分级管控、责任到人”的核心原则，坚持“全员参与、全程管控、动态优化”的工作机制，确保风险早识别、早评估、早预警、早处置，实现风险防控关口前移。第四条公司建立风险评估与预警协同管理体系，明确各部门核心职责：运营部门为风险评估与预警归口管理部门，负责制定完善风险评估标准、统筹组织风险评估工作、建立风险台账、协调预警处置及风险防控优化；各门店负责人为本门店风险评估与预警第一责任人，负责门店日常风险识别、初步评估、信息上报及预警措施落实；行政部门负责安全类风险的专项评估、防控物资保障、应急演练组织及内部监督检查；法务部门负责合规类风险的识别评估、提供法律支持及合规培训；财务部门负责财务类风险的识别评估、资金风险防控及相关费用保障；技术部门负责技术类风险（如监控系统、线上预约平台）的识别评估与技术防控；全体员工需主动参与风险识别，发现风险隐患及时上报。第五条公司设立风险防控专项保障资金，纳入年度财务预算，专项用于风险评估、预警设备购置、防控措施落实、应急处置、培训演练等工作，确保风险评估与预警工作资金保障到位；建立风险管控全流程记录机制，所有风险识别清单、评估报告、预警记录、处置过程、整改资料等均需归档留存，确保管理过程可追溯。第二章风险识别与分类第六条风险识别范围与要求。公司建立全维度风险识别体系，覆盖门店运营、内容管理、安全保障、合规经营、市场竞争、财务管控、人员管理等所有业务环节：各部门、各门店需结合岗位实际，常态化开展风险识别工作，重点关注新业务开展、新门店筹备、政策调整等关键节点的潜在风险；风险识别需遵循“全面、细致、精准”的要求，明确风险名称、风险来源、影响范围及可能引发的后果，避免遗漏重大风险点。第七条风险分类标准。结合剧本杀行业特性，将公司经营管理过程中的风险划分为五大类，各类风险包含具体风险点如下：（一）运营类风险：剧本采购与内容风险（如剧本版权侵权、内容含低俗暴力等违规元素）、DM服务风险（如服务不规范、话术不当引发客诉）、预约与核销风险（如预约系统故障、订单纠纷）、道具管理风险（如道具损坏丢失、存在安全隐患）；（二）安全类风险：消防安全风险（如消防通道堵塞、消防设施失效、密闭空间火灾）、人身安全风险（如门店设施老化导致人员受伤、顾客冲突引发肢体冲突）、公共卫生风险（如传染病传播、环境卫生不达标）；（三）合规类风险：未成年人保护风险（如违规接待未成年人、提供不适宜主题剧本）、证照合规风险（如证照过期、未按要求备案）、广告宣传风险（如虚假宣传、违规使用宣传素材）；（四）市场类风险：行业竞争加剧风险、消费者偏好变化风险、品牌声誉受损风险；（五）财务类风险：资金周转风险、成本控制不当风险、收费纠纷风险。第八条风险识别方法与周期。公司采用多种方式开展风险识别工作：各门店每日通过现场巡查、员工反馈、顾客意见收集等方式开展日常风险识别；各部门每月结合工作开展情况，通过座谈会、案例分析等方式开展专项风险识别；运营部门每季度牵头组织全公司范围内的全面风险识别，结合行业动态、政策变化更新风险清单；新门店开业前、新剧本上线前，需开展专项风险识别，确保风险防控到位。第九条风险信息上报。各部门、各门店发现风险隐患后，需及时上报相关信息：一般风险隐患可通过工作群、日常报表等方式向运营部门报备；重大风险隐患（如可能引发安全事故、行政处罚、重大客诉的风险）需立即向运营部门及公司管理层上报，说明风险具体情况、影响范围及初步处置建议，确保信息传递及时、准确、完整。第三章风险评估实施第十条评估主体与职责。风险评估工作实行“分级评估、全员参与”的机制：门店层面评估由门店负责人牵头，组织门店员工开展，重点评估门店日常运营中的一般风险，形成门店风险评估报告；部门层面评估由各部门负责人牵头，针对本部门分管业务的专项风险开展评估，形成部门风险评估报告；公司层面评估由运营部门牵头，联合行政、法务、财务、技术等部门组成评估小组，开展全面风险评估或重大风险专项评估，形成公司风险评估报告。第十一条评估标准与方法。公司建立统一的风险评估标准，从风险发生的可能性、影响程度、可控性三个维度对风险进行量化评估，将风险等级划分为高、中、低三级：高风险（发生可能性高、影响程度重大、可控性差，可能导致公司重大损失、品牌声誉严重受损或引发安全事故、行政处罚）；中风险（发生可能性中等、影响程度较大、可控性一般，可能导致公司一定损失或引发一般客诉、监管警示）；低风险（发生可能性低、影响程度较小、可控性强，对公司运营影响轻微）。评估方法包括现场核查、数据统计分析、行业案例参考、专家咨询等，确保评估结果科学精准。第十二条评估流程。风险评估工作按以下流程开展：（一）准备阶段：评估牵头部门明确评估范围、评估目的、评估期限及参与人员，收集相关风险信息、行业数据及法律法规依据；（二）实施阶段：评估人员通过现场检查、资料查阅、人员访谈等方式，核实风险情况，结合评估标准对风险等级进行判定；（三）汇总阶段：评估牵头部门汇总评估结果，梳理风险点、风险等级、潜在影响及防控建议，形成风险评估报告；（四）审批阶段：评估报告需经评估小组审核、公司管理层审批后，作为风险预警与防控的依据。第十三条评估周期与频次。风险评估工作需定期开展，确保风险动态可控：日常风险评估与门店每日运营巡查同步开展，及时发现并评估新增风险；部门专项风险评估每月开展一次，全面梳理部门分管业务风险；公司全面风险评估每季度开展一次，系统排查全公司各类风险；重大风险专项评估根据实际情况随时开展，如政策调整、新业务上线、重大事故隐患出现等关键节点，需立即组织评估。第十四条评估结果应用。风险评估结果是风险预警、防控措施制定及资源配置的核心依据：针对高风险点，需立即启动预警机制，制定专项防控措施，优先配置防控资源；针对中风险点，需制定针对性防控措施，明确责任人和整改时限，定期跟踪整改进度；针对低风险点，需纳入日常风险管控范围，加强常态化监测。运营部门建立公司风险台账，记录风险点、评估结果、防控措施及整改进度，实现风险动态管理。第十五条评估结果更新。公司建立风险评估结果动态更新机制：随着业务发展、政策变化、市场环境调整及防控措施落实，运营部门需定期对风险等级进行重新评估，更新风险台账及评估报告；如风险情况发生重大变化（如低风险升级为中高风险、高风险得到有效控制降为中低风险），需及时向公司管理层汇报，调整防控策略。第四章风险预警分级与处置第十六条预警分级标准。结合风险评估结果，公司将风险预警划分为三级，对应不同的响应机制：一级预警（红色预警）：对应高风险点，可能引发重大安全事故、行政处罚、重大客诉或造成公司重大损失，需立即启动应急响应；二级预警（橙色预警）：对应中风险点，可能引发一般安全隐患、监管警示或较大客诉，需及时启动专项处置；三级预警（黄色预警）：对应低风险点，对公司运营影响轻微，需加强日常监测与防范。第十七条预警发布与传递。运营部门根据风险评估结果及风险动态变化，负责预警信息的发布与传递：一级预警需立即通过紧急会议、电话通知等方式向公司管理层、各部门及各门店发布，明确预警事由、影响范围及应急处置要求；二级预警通过内部公告、工作群等方式发布，同步传达至各相关部门及门店；三级预警可在风险台账中标注，由各部门、各门店纳入日常管控。预警信息需明确预警等级、风险点、发布时间、处置责任人及期限等核心内容。第十八条分级处置措施。针对不同等级的预警信息，采取对应的处置措施，确保风险及时化解：（一）一级预警处置：公司主要负责人统筹协调处置工作，成立应急处置小组，立即停止相关风险业务（如违规剧本下架、存在安全隐患的区域停业整改），制定专项处置方案，组织实施应急措施；处置过程中，实时跟踪风险变化，及时调整处置方案，确保风险得到有效控制；处置完成后，需组织专项验收，验收合格后方可恢复相关业务。（二）二级预警处置：各相关部门及门店负责人牵头组织处置，根据风险类型制定针对性措施（如DM服务不规范问题开展专项培训、消防设施失效问题及时更换维修），明确处置时限及责任人；运营部门跟踪整改进度，督促措施落实到位，处置完成后提交整改报告。（三）三级预警处置：由各岗位人员按照日常风险管控要求落实防范措施，加强风险监测，定期向运营部门报备风险变化情况，确保风险不升级。第十九条预警解除。风险处置完成后，由处置牵头部门向运营部门提交预警解除申请，附处置完成证明材料（如整改照片、验收报告、客诉处理记录等）；运营部门组织核查，确认风险已消除或得到有效控制后，方可解除预警，并在风险台账中记录预警解除时间及核查结果；对未按要求完成处置或风险未消除的，不得解除预警，需继续督促整改。第二十条应急演练。针对一级预警涉及的重大风险（如消防安全、重大安全事故），行政部门牵头定期组织应急演练，每年至少开展2次，模拟风险发生场景，检验应急处置流程、各部门协同配合能力及员工应急响应能力；演练后及时总结复盘，分析存在的问题，优化应急处置方案及预警机制，提升公司应急处置水平。第五章预警预防保障第二十一条制度保障。运营部门结合风险评估与预警处置情况，定期梳理公司现有管理制度，针对发现的制度漏洞或不完善之处，牵头组织修订优化，完善风险防控相关条款；建立健全各业务环节的操作规范，明确岗位风险防控职责，将风险防控要求融入日常运营流程，从制度层面防范风险发生。第二十二条物资与技术保障。行政部门负责统筹风险防控物资储备，包括消防器材、应急照明、急救用品、消毒用品等，建立物资台账，定期检查物资完好性与储备量，确保应急处置时物资供应充足；技术部门负责技术防控体系建设，保障监控系统、预约系统、消防报警系统等设备稳定运行，利用技术手段提升风险监测与预警能力，如通过监控系统实时监测门店安全情况、通过预约系统规避订单纠纷风险。第二十三条培训与教育。运营部门联合法务、行政部门定期组织开展风险防控培训，培训内容包括风险识别方法、评估标准、预警处置流程、岗位风险防控要求及相关法律法规等，重点覆盖门店负责人、DM、收银员等关键岗位人员；通过内部案例分享、风险警示教育等方式，提升全员风险防控意识与应急处置能力，确保风险防控要求落实到每个岗位、每个环节。第二十四条信息监测与分析。运营部门建立风险信息动态监测机制，通过日常巡查、顾客反馈、行业信息收集、监管政策跟踪等方式，实时监测风险变化情况；定期对风险信息进行汇总分析，梳理风险发生规律，预判潜在风险，提前制定防范措施，实现风险精准防控。第六章监督考核与奖惩第二十五条监督检查机制。运营部门联合行政部门、内部审计部门，建立风险评估与预警管理全流程监督检查机制：定期检查（每月抽查、每季度全面检查）各部门、各门店风险识别、评估、预警、处置及防控措施落实情况；检查方式包括资料查阅、现场核查、人员访谈、顾客回访等；检查发现问题的，下达整改通知，明确整改责任人与时限，跟踪整改落实情况，确保问题闭环；对存在重大风险隐患未及时上报或处置不力的，立即约谈相关责任人，督促限期整改。第二十六条考核指标体系。公司将风险评估与预警管理工作纳入各部门及相关人员的绩效考核，核心考核指标包括：风险识别完成率、重大风险预警及时率、风险处置完成率、同类风险重复发生率、风险防控措施落实到位率等；考核结果与部门绩效、个人绩效、评优评先、岗位调整直接挂钩，激励全员重视风险防控工作。第二十七条表彰奖励。对在风险评估与预警管理工作中表现突出的部门或个人，公司给予表彰奖励：及时发现重大风险隐患并成功预警、避免公司重大损失的，给予1000-5000元现金奖励；风险处置高效、措施落实到位的部门或个人，给予专项表彰与绩效加分；全年无重大风险发生、风险防控成效显著的门店，授予“年度风险防控先进门店”称号，给予2000-5000元团队奖金；提出风险防控优化建议并产生显著成效的，给予创新奖励。第二十八条责任追究。对在风险评估与预警管理工作中存在以下行为的部门或个人，公司将按相关规定追究责任：（一）未按要求开展风险识别与评估，遗漏重大风险点，导致风险发生的；（二）发现重大风险隐患未及时上报或隐瞒不报，导致风险升级的；（三）收到预警信息后，未按要求及时处置或处置不力，导致风险扩大的；（四）未落实风险防控措施，导致同类风险重复发生的；（五）在风险评估、预警、处置过程中，弄虚作假、提供虚假资料的；（六