进一步规范股东减持制度

PAGE进一步规范股东减持制度一、总则（一）目的为了进一步规范上市公司股东减持行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于持有上市公司股份的股东（以下简称“股东”）及董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）减持其持有的本公司股份的行为。（三）基本原则1.合法合规原则股东减持股份应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定以及本制度的要求，不得损害上市公司和其他股东的合法权益。2.公平公正原则股东减持股份应当遵循公平、公正的原则，不得利用信息优势、资金优势等不正当手段进行减持，不得扰乱证券市场秩序。3.信息披露原则股东减持股份应当按照相关规定及时、准确、完整地履行信息披露义务，确保投资者能够及时了解减持情况。二、减持规定（一）减持方式1.集中竞价交易股东通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，应当在减持计划实施前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。减持计划的内容应当包括但不限于减持原因、减持数量、减持方式、减持价格区间、减持时间区间等。在减持时间区间内，股东应当按照减持计划披露的减持方式、减持价格区间等进行减持。2.大宗交易股东通过大宗交易方式减持股份的，应当在减持计划实施前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。减持计划的内容应当包括但不限于减持原因、减持数量、减持方式、减持价格区间、减持时间区间等。在减持时间区间内，股东应当按照减持计划披露的减持方式、减持价格区间等进行减持。大宗交易的受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。3.协议转让股东通过协议转让方式减持股份的，应当在减持计划实施前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。减持计划的内容应当包括但不限于减持原因、减持数量、减持方式、减持价格区间、减持时间区间等。在减持时间区间内，股东应当按照减持计划披露的减持方式、减持价格区间等进行减持。协议转让的受让方应当遵守相关法律法规及本制度的规定，不得在受让后6个月内转让所受让的股份。（二）减持比例限制1.大股东减持上市公司大股东通过集中竞价交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，并按照减持计划进行减持。大股东在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。大股东通过大宗交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。2.董监高减持上市公司董监高通过集中竞价交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，并按照减持计划进行减持。董监高在任期届满前离职的，应当在其离职后6个月内，继续遵守下列规定：（1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。董监高通过大宗交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。董监高通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。（三）减持价格限制股东减持股份的价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值。股东减持股份的价格不得低于该股东取得该股份时的成本价格。股东减持股份的价格不得低于前20个交易日公司股票均价的90%。（四）减持时间限制1.定期报告公告前30日内上市公司定期报告公告前30日内，上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，大股东不得通过集中竞价交易减持股份。2.重大事项决策过程中上市公司因重大事项停牌期间，大股东不得减持股份。上市公司筹划控制权变更、重大资产重组等重大事项，控股股东、实际控制人及其一致行动人拟实施减持的，应当在相关重大事项筹划期间及实施过程中，严格遵守本制度关于减持比例、减持方式、减持价格等方面的规定。三、信息披露（一）减持计划披露股东减持股份，应当在减持计划实施前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。减持计划的内容应当包括但不限于减持原因、减持数量、减持方式、减持价格区间、减持时间区间等。减持计划披露后，股东应当严格按照减持计划进行减持。减持计划实施完毕后，股东应当在2个交易日内公告减持结果。（二）权益变动披露股东通过协议转让方式减持股份达到公司股份总数5%的，应当在协议签订之日起3个工作日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告。股东通过协议转让方式减持股份后，持股比例低于5%的，应当在首次卖出股份的5个交易日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告。股东通过集中竞价交易方式减持股份达到公司股份总数1%的，应当在该事实发生之日起2个交易日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告。（三）其他信息披露股东减持股份涉及法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的其他需要披露的情形的，应当按照相关规定履行信息披露义务。四、监督管理（一）证券交易所监督证券交易所对股东减持股份的行为进行实时监控，发现股东减持股份违反法律法规、本制度及证券交易所业务规则的，应当及时采取自律监管措施，并向中国证监会报告。（二）中国证监会监督中国证监会对股东减持股份的行为进行监督检查，发现股东减持股份违反法律法规、本制度及中国证监会规定的，应当依法采取监管措施或者予以行政处罚。（三）上市公司监督上市公司应当建立健全股东减持股份的监督管理制度，对股东减持股份的行为进行监督，发现股东减持股份违反法律法规、本制度及上市公司章程的，应当及时采取措施制止，并向证券交易所报告。五、违规处理（一）违规情形1.未按照本制度规定履行信息披露义务的；2.未按照本制度规定的减持方式、减持比例、减持价格、减持时间等进行减持的；3.利用减持股份进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为的；4.其他违反法律法规、本制度及证券交易所业务规则的行为。（二）违规后果股东减持股份违反本制度规定的，证券交易所将视情节轻重采取以下自