规范性文件公开审核制度

PAGE规范性文件公开审核制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件合法合规、科学合理、公开透明，提高公司治理水平和工作效率，保障公司和员工的合法权益，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、技术标准等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规及政策要求，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：文件内容应基于科学分析和合理论证，确保具有可操作性和有效性。3.公开性原则：除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，规范性文件应向公司内部员工或相关利益方公开。4.审核把关原则：对规范性文件进行严格审核，确保文件质量，避免出现漏洞和错误。二、规范性文件的定义与分类（一）定义规范性文件是指公司为规范内部管理、指导业务开展、明确工作流程等而制定的具有普遍约束力和反复适用性的文件。（二）分类1.规章制度类：涵盖公司各项基本管理制度，如考勤制度、薪酬福利制度、绩效考核制度等。2.管理办法类：针对特定业务领域或管理事项制定的详细管理办法，如项目管理制度、采购管理办法等。3.操作规程类：规定具体工作操作流程和方法的文件，如生产操作规程、财务核算操作规程等。4.技术标准类：涉及公司技术领域的标准规范，如产品质量标准、工艺标准等。三、公开审核的职责分工（一）起草部门职责1.负责规范性文件的起草工作，确保文件内容符合公司实际情况和业务需求。2.对文件涉及的法律法规、政策依据进行收集和整理，提供准确的法律支撑。3.在起草过程中，充分征求相关部门和人员的意见，确保文件的科学性和合理性。（二）审核部门职责1.法务部门从法律角度对规范性文件进行审核，审查文件是否符合法律法规要求，是否存在法律风险。对文件中的法律条款、表述等进行专业把关，提出法律意见和建议。2.业务主管部门依据业务管理要求，对规范性文件进行业务审核，检查文件是否与业务流程、管理规范相契合。评估文件对业务工作的影响，确保文件具有可操作性和指导性。3.综合管理部门负责对规范性文件的格式、体例、语言表达等进行审核，保证文件的规范性和一致性。协调各部门之间的审核意见，促进审核工作的顺利进行。（三）审批部门职责1.根据公司决策程序，对审核通过的规范性文件进行审批。2.审批过程中，综合考虑公司战略、发展规划、整体利益等因素，做出最终决策。（四）公开管理部门职责1.负责规范性文件的公开工作，确定公开范围、公开方式和公开时间。2.对公开过程中员工或相关利益方提出的意见和建议进行收集、整理，并及时反馈给相关部门。四、规范性文件的制定程序（一）立项1.各部门根据工作需要，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、预计完成时间等。2.综合管理部门对各部门提交的立项申请进行汇总和初审，提出立项意见，报公司领导审批。（二）起草1.经批准立项的规范性文件，由起草部门负责组织起草。起草人员应深入调研，广泛征求意见，确保文件内容真实、准确、完整。2.起草过程中，应参考相关法律法规、政策文件和行业标准，借鉴其他公司先进经验，结合公司实际情况进行编写。（三）征求意见1.起草部门完成文件初稿后，应将初稿发送至相关部门和人员征求意见。征求意见的范围应涵盖文件涉及的所有业务领域和相关岗位。2.相关部门和人员应在规定时间内反馈意见，起草部门对反馈意见进行认真梳理和分析，对文件进行修改完善。（四）审核1.起草部门将修改后的文件提交审核部门进行审核。审核部门应按照职责分工，对文件进行全面审核，并出具审核意见。2.审核过程中，审核部门如发现问题，应及时与起草部门沟通，要求其进行修改。起草部门应根据审核意见对文件进行修改，直至审核通过。（五）审批1.审核通过的规范性文件，由起草部门提交公司领导审批。公司领导根据文件内容和实际情况，做出审批决定。2.审批通过的文件，由起草部门负责编号、印发，并按照规定进行存档。五、公开审核的流程与要求（一）公开审核流程1.初审：起草部门在文件起草完成后，首先进行内部初审，检查文件内容是否准确、完整，格式是否规范。2.送审：初审通过后，起草部门将文件送交给审核部门进行审核。审核部门按照职责分工进行审核，并在规定时间内出具审核意见。3.反馈与修改：起草部门根据审核意见对文件进行修改完善，并将修改情况及时反馈给审核部门。审核部门对修改后的文件进行再次审核，如仍有问题，继续提出意见，直至审核通过。4.终审：审核通过的文件提交公司领导进行终审。公司领导根据文件的重要性、涉及范围等因素，做出最终审批决定。5.公开：终审通过的文件，由公开管理部门按照规定进行公开。公开方式包括公司内部网站、公告栏、电子文档等。（二）公开审核要求1.审核内容全面性：审核部门应从合法性、科学性、公开性等多个方面对规范性文件进行全面审核，确保文件质量。2.审核意见明确性：审核部门出具的审核意见应明确、具体，指出问题所在，并提出修改建议。3.审核时间及时性：审核部门应在规定时间内完成审核工作，不得拖延，确保文件制定进度。4.沟通协调顺畅性：起草部门与审核部门之间应保持良好的沟通协调，及时解决审核过程中出现的问题。六、公开审核的监督与检查（一）监督机制1.公司设立专门的监督小组，负责对规范性文件公开审核制度的执行情况进行监督检查。2.监督小组定期对规范性文件的制定、审核、公开等环节进行抽查，检查是否符合制度要求。（二）检查内容1.制度执行情况：检查各部门是否按照本制度规定的职责分工、程序要求开展规范性文件的制定和审核工作。2.文件质量：对已公开的规范性文件进行检查，查看文件是否存在违法违规、内容错误、表述不清等问题。3.公开情况：检查规范性文件的公开范围、公开方式、公开时间是否符合规定，公开过程中是否存在应公开未公开或公开不及时等情况。（三）问题处理1.监督检查过程中发现的问题，监督小组应及时向相关部门发出整改通知，要求其限期整改。2.相关部门