起草规范性文件制度制度

PAGE起草规范性文件制度制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，提高公司管理水平，确保公司各项工作依法依规开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门起草、审核、发布、实施、备案及修订规范性文件的全过程管理。（三）定义1.规范性文件：是指公司在履行职能过程中制定的，涉及公司内部管理、业务流程、员工行为规范等方面，具有普遍约束力，并能反复适用的文件。2.起草部门：负责规范性文件初稿起草工作的公司内部部门。3.审核部门：对规范性文件进行合法性、合规性、合理性审核的部门。（四）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应当符合公司实际情况，具有可操作性，充分考虑公司整体利益和各部门、员工的合法权益。3.公开性原则：规范性文件应当通过适当方式向公司内部公开，确保员工知晓并遵守。4.统一规范原则：规范性文件的格式、体例、编号等应当保持统一规范，便于识别、查询和管理。二、起草（一）起草职责1.各部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。起草部门应指定专人负责起草工作，并确保起草人员具备相应的专业知识和业务能力。2.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草，明确牵头部门和各部门的具体职责分工。（二）起草要求1.内容要求规范性文件应当主题明确、逻辑清晰、结构严谨，条文内容具体、准确、完整，具有可操作性。应当明确规定适用范围、基本原则、权利义务、管理措施、法律责任等内容。涉及公司重大事项、员工切身利益等规范性文件，应当充分征求意见，进行风险评估和合法性审查。2.格式要求规范性文件一般应采用条文式结构，分为章、节、条、款、项、目。条文较多的，可以分章表述，章下分节，节下有条，条下有款，款下有项，项下有目。规范性文件的标题应当准确概括文件的主要内容，一般由发文机关、事由和文种组成。规范性文件应注明制定机关、文号、发布日期、生效日期等信息。规范性文件的语言表述应当准确、简洁、规范，避免使用模糊、歧义、生僻的词汇和句子。（三）起草程序1.立项各部门根据工作需要，认为有必要制定规范性文件的，应当填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定规范性文件的必要性、主要内容、拟解决的问题、起草进度安排等，并提交公司领导审批。公司领导对《规范性文件立项申请表》进行审核，批准立项的，确定文件名称、起草部门、完成时间等事项。2.调研起草部门在立项批准后，应当开展调研工作，收集相关资料，了解国内外同行业先进经验和做法，掌握公司实际情况和存在的问题，为起草规范性文件提供依据。调研可以采取实地考察、问卷调查、座谈会、研讨会等方式进行。3.起草初稿起草人员根据调研情况，结合公司实际，按照起草要求，起草规范性文件初稿。起草初稿过程中，应当充分征求本部门内部意见，对涉及其他部门职责的内容，应当征求相关部门意见。4.内部审核起草部门完成初稿后，应当进行内部审核。内部审核由起草部门负责人组织，对初稿的内容、格式、逻辑等进行全面审查，确保初稿质量。内部审核过程中，应当对初稿存在的问题提出修改意见，起草人员根据修改意见对初稿进行修改完善。三、审核（一）审核职责1.公司设立规范性文件审核小组，负责对规范性文件进行审核。审核小组由公司分管领导担任组长，各相关部门负责人为成员。2.审核小组办公室设在公司[具体部门]，负责审核小组日常工作的组织协调。（二）审核内容1.合法性审核：审核规范性文件是否符合国家法律法规、政策以及公司的章程规定，是否与上位法相抵触。2.合规性审核：审核规范性文件是否符合公司内部管理规定和业务流程要求，是否存在违反公司规章制度的情况。3.合理性审核：审核规范性文件的内容是否符合公司实际情况，是否具有可操作性，是否充分考虑公司整体利益和各部门、员工的合法权益。4.协调性审核：审核规范性文件与公司其他已发布的规范性文件是否协调一致，避免出现矛盾和冲突。（三）审核程序1.送审起草部门完成初稿内部审核后，将初稿及相关说明材料一并报送审核小组办公室。报送材料应当包括规范性文件初稿、起草说明（包括制定目的、依据、适用范围、主要内容、起草过程、征求意见情况等）、相关法律法规及政策依据等。2.初审审核小组办公室收到送审材料后，对材料进行初步审查，符合要求的，提交审核小组进行审核。初审主要审查送审材料是否齐全、规范，起草说明是否清晰、准确，是否符合送审要求。3.审核审核小组对规范性文件初稿进行审核，采取会议审议、书面审查等方式进行。审核小组应当充分发表意见，对初稿存在的问题提出修改建议，起草部门应当根据审核意见进行修改完善。4.审核意见反馈审核小组办公室负责将审核意见反馈给起草部门，起草部门应当按照审核意见对初稿进行修改，并将修改后的文件再次报送审核小组办公室。起草部门对审核意见有异议的，可以与审核小组办公室进行沟通协商，必要时可以提请公司领导协调解决。四、发布（一）发布职责1.经审核通过的规范性文件，由公司法定代表人或其授权的负责人签署发布。2.公司办公室负责规范性文件的统一编号、印发和存档工作。（二）发布形式1.规范性文件一般以公司文件形式发布，文号统一为“[公司简称]规[年份]第[序号]号”。2.规范性文件应当在公司内部网站、公告栏等显著位置进行公示，便于员工查阅和下载。（三）发布程序1.起草部门将修改后的规范性文件报送公司办公室，公司办公室对文件格式、编号等进行审核，审核无误后，提交公司法定代表人或其授权的负责人签署。2.公司法定代表人或其授权的负责人签署后，公司办公室按照规定格式进行编号、印发，并将文件在公司内部网站、公告栏等进行公示。五、实施（一）实施准备1.规范性文件发布后，起草部门应当组织相关人员进行学习培训，确保相关人员熟悉文件内容和要求。2.各部门应当根据规范性文件的规定，制定具体的实施细则或操作流程，明确责任分工，确保文件得到有效执行。（二）实施监督1.公司办公室负责对规范性文件的实施情况进行监督检查，定期对各部门执行情况进行通报。2.各部门应当建立规范性文件实施情况自查制度，定期对本部门执行情况进行自查，发现问题及时整改，并将自查情况报公司办公室。（三）实施评估1.规范性文件实施一段时间后，起草部门应当对文件的实施效果进行评估，总结经验教训，提出改进建议。2.实施评估可以采取问卷调查、座谈会、实地考察等方式进行，评估结果应当形成报告，报公司领导审阅。六、备案（一）备案职责1.公司办公室负责规范性文件的备案工作，确保公司规范性文件符合法律法规及政策要求。2.起草部门应当协助公司办公室做好规范性文件的备案工作，及时提供备案所需的材料。（二）备案范围公司制定的规范性文件应当按照规定向[备案机关名称]备案。（三）备案程序1.规范性文件发布后，公司办公室应当在规定时间内将文件及相关说明材料报送[备案机关名称]备案。2.报送备案材料应当包括规范性文件正式文本、起草说明、审核意见等。3.[备案机关名称]对备案材料进行审查，对不符合备案要求的，提出整改意见，公司应当按照整改意见进行修改完善后重新备案。七、修订（一）修订情形1.规范性文件所依据的法律法规、政策发生变化的。2.公司经营管理情况发生重大变化，需要对规范性文件进行调整的。3.规范性文件实施过程中发现存在问题，需要进行修订的。4.其他需要修订规范性文件的情形。（二）修订程序1.修订申请各部门认为规范性文件需要修订的，应当填写《规范性文件修订申请表》，详细说明修订的理由、主要内容、修订建议等，并提交公司领导审批。公司领导对《规范性文件修订申请表》进行审核，批准