养老院九防制度

养老院九防制度第一章总则第一条依据与目的本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务体系建设“十四五”规划》等行业法规及政策文件制定，同时结合企业内部风险防控需求与养老服务行业管理特性，旨在规范养老院内各项管理活动，防范化解各类安全风险，确保服务对象人身安全与合法权益，提升管理效能与服务质量。制度遵循集团母公司关于安全生产、合规经营的总体要求，并针对养老院内易发风险点构建专业化管控体系。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、各下属养老机构及全体员工，覆盖养老服务全流程，包括但不限于：服务人员管理、设施设备维护、膳食营养供给、医疗康养服务、安全管理、财务审计、信息化应用等场景。适用于养老院内所有与服务对象权益及生命安全相关的管理活动，以及第三方合作机构涉及本制度的合作事项。第三条核心术语定义（一）“XX专项管理”指针对养老院内特定风险领域（如消防、食品、用药、防跌倒、防诈骗等）实施的全流程、系统化管控活动，包括风险识别、标准制定、过程监督、应急处置及持续改进。（二）“XX风险”指养老服务过程中可能引发服务对象伤害、财产损失或社会负面影响的不确定性事件，例如：突发疾病救治延误风险、消防通道堵塞风险、膳食交叉污染风险等。（三）“XX合规”指养老院各项管理活动及业务决策均符合国家法律法规、行业标准及企业内部规章制度要求，不存在违法违规或明显不当情形。第四条核心管理原则（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖养老服务各环节及所有参与主体，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位风险防控责任，做到可追溯、可考核。（三）风险导向原则：优先防控高风险领域，动态调整管理资源与策略。（四）持续改进原则：通过定期评估与反馈机制，不断完善管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对养老院九防制度实施负总责，统筹资源保障、重大风险决策及跨部门协调；分管领导为直接责任人，负责制度的日常监督、组织落实及考核督办。第六条专项管理领导小组设立养老院九防专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总经办、运营部、安全部、财务部等关键部门负责人。主要职能为：（一）统筹制定与修订本制度；（二）决策重大风险处置方案；（三）审议年度管理工作报告。第七条专项管理领导小组下设办公室，设在运营部，承担日常协调工作，职能包括：（一）收集汇总各领域风险信息；（二）协调跨部门风险处置方案；（三）组织专项培训与演练。第八条牵头部门职责运营部作为制度牵头部门，负责：（一）统筹建设专项管理制度体系；（二）定期组织风险识别与评估；（三）监督各部门落实情况；（四）开展培训宣贯工作。第九条专责部门职责安全部作为安全管理专责部门，负责：（一）审核消防、建筑等安全标准；（二）优化安全检查流程；（三）组织应急演练与处置。财务部作为合规审核专责部门，负责：（一）监督资金审批权限执行；（二）核查税务及采购合规性；（三）参与重大风险处置。第十条业务部门/下属单位职责各养老院及相关部门需：（一）落实本领域风险防控要求；（二）开展日常隐患排查；（三）上报异常事件与整改情况。第十一条基层执行岗责任服务人员、维修人员、膳食管理员等基层岗位需：（一）签署岗位合规承诺书；（二）履行风险上报义务；（三）遵守操作规范，不得擅自变更流程。第三章专项管理重点内容与要求第十二条消防安全管理养老院须符合《建筑设计防火规范》相关要求，重点管控：（一）业务操作合规标准：1.消防通道宽度不低于XX米，保持畅通；2.重点区域（如厨房、病房）配备合格灭火器材，定期检查；3.每日开展安全巡查，记录异常情况。（二）禁止性行为：1.严禁占用消防通道堆放杂物；2.禁止擅自改造消防设施；3.禁止谎报或瞒报火情。（三）重点防控点：1.消防设施失效风险；2.人员疏散能力不足风险。第十三条食品安全管理需符合《餐饮服务食品安全操作规范》要求，重点管控：（一）业务操作合规标准：1.食材采购实施索证索票制度；2.储存区划分生熟隔离，温湿度达标；3.从业人员健康证明每年复核。（二）禁止性行为：1.禁止采购过期或来源不明的食材；2.禁止生熟厨具混用；3.禁止在厨房内吸烟。（三）重点防控点：1.食物中毒风险；2.餐具交叉污染风险。第十四条医疗用药安全需符合《医疗机构药事管理规范》要求，重点管控：（一）业务操作合规标准：1.药品入库双人验收，效期优先管理；2.建立服务对象用药档案，规范处方管理；3.定期开展用药不良反应监测。（二）禁止性行为：1.禁止超范围调配处方药；2.禁止将药品用于非指定对象；3.禁止伪造用药记录。（三）重点防控点：1.用药错用风险；2.药品储存不当风险。第十五条防跌倒安全管理需符合《养老机构安全管理指南》要求，重点管控：（一）业务操作合规标准：1.卫生间安装扶手，地面铺设防滑垫；2.服务对象日常评估频次不低于X次/年；3.落地障碍物及时清理。（二）禁止性行为：1.禁止使用破损扶手；2.禁止忽视服务对象行动能力评估；3.禁止在公共区域堆放障碍物。（三）重点防控点：1.服务对象独处时跌倒风险；2.环境改造滞后风险。第十六条防诈骗与财务安全需符合《防范养老诈骗工作方案》要求，重点管控：（一）业务操作合规标准：1.定期向服务对象及家属普及防诈骗知识；2.大额资金支出需经双人复核；3.银行账户严格管理，禁止代取现金。（二）禁止性行为：1.禁止诱导服务对象签订不合理合同；2.禁止挪用服务对象资金；3.禁止泄露服务对象隐私。（三）重点防控点：1.外部人员冒充工作人员诈骗风险；2.内部员工违规操作风险。第十七条数据安全与隐私保护需符合《个人信息保护法》要求，重点管控：（一）业务操作合规标准：1.建立电子健康档案分级授权制度；2.信息系统定期进行安全加固；3.离岗人员数据权限及时撤销。（二）禁止性行为：1.禁止擅自泄露服务对象敏感信息；2.禁止使用非授权系统访问数据；3.禁止将数据用于商业用途。（三）重点防控点：1.系统被攻击导致数据泄露风险；2.操作人员误操作风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制制度每年至少修订一次，根据以下情形及时调整：（一）国家法规标准修订；（二）行业典型案例警示；（三）内部管理流程优化需求。第十九条风险识别预警机制（一）风险排查周期：1.每月开展基层自查；2.每季度运营部汇总分析；3.每半年组织跨部门联合排查。（二）分级标准：1.重大风险：可能造成服务对象死亡或重伤；2.一般风险：可能造成轻微伤害或财产损失。（三）预警发布：风险等级提升后，3日内发布预警通知，明确管控要求。第二十条合规审查机制将合规审查嵌入以下关键节点：（一）新项目启动前，组织技术、安全、财务等多部门联合评审；（二）合同签订前，审计部核查合规条款；（三）年度预算编制时，监督资金分配合理性。第二十一条风险应对机制（一）一般风险处置：1.当班人员立即控制现场，48小时内提交处置报告；2.牵头部门组织整改，1个月内完成。（二）重大风险处置：1.立即启动应急预案，同步上报专项管理领导小组；2.协同外部救援机构，必要时启动集团资源支持。第二十二条责任追究机制（一）违规情形与处罚标准：1.违反消防规定，处XX元至XX元罚款，情节严重取消评优资格；2.食品安全责任事故，对直接责任人降级处理，损失超XX万元追偿。（二）追责流程：1.调查组在7日内出具结论；2.处罚决定需经领导小组审批。第二十三条评估改进机制（一）评估周期：每年11月组织体系有效性评估；（二）评估内容：制度覆盖率、风险控制率、投诉整改率；（三）改进要求：针对薄弱环节修订制度或增加培训频次。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障各级领导干部须签署责任书，明确“一岗双责”要求，对分管领域风险负首要责任。第二十五条考核激励机制（一）纳入考核指标：1.将专项合规情况占年度绩效考核权重不低于XX%；2.风险防控目标未达标，取消部门评优资格。（二）正向激励：1.每年评选“九防工作优秀部门”；2.重大风险成功处置，对团队给予奖励。第二十六条培训宣传机制（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，内容涵盖法律法规、典型案例；（二）一线培训：每月开展岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）宣传载体：制作宣传栏、发布内部通报，强化合规意识。第二十七条信息化支撑（一）开发九防管理平台，实现：1.隐患排查线上提报；2.风险状态实时监控；3.整改进度自动预警。（二）系统与财务、人事等模块对接，实现数据共享。第二十八条文化建设（一）编制《养老院九防合规手册》，配发全员；（二）每年X月开展“九防宣传周”，组织知识竞赛；（三）签订《员工合规承诺书》，存档管理。第二十九条报告制度（一）风险事件报告：重大事件24小时内上报至领导小组，一般事件3日内报告；（二