养老院入住资格审查制度

养老院入住资格审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务体系建设“十四五”规划》等行业法律法规，结合国家民政部养老服务管理规范及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，同时为适应本企业养老服务机构内部控制与业务规范化发展的内部需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立系统化的入住资格审查机制，有效防范入住风险，保障入住老人权益，维护机构声誉，促进养老服务业务健康可持续发展。第二条本制度适用于企业总部各部门、下属养老服务机构及全体员工，覆盖从入住咨询、评估、签约、入住直至日常管理的全流程资格审查活动。具体适用场景包括但不限于：新入住老人的资格审核、转介老人的评估对接、特殊需求老人的个案管理、以及入住信息变更后的复核等业务场景。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对养老院入住资格审查全过程所建立的风险识别、管控、监督、改进的系统性管理活动，包括政策符合性审查、风险点防控、业务流程优化及持续改进等管理要素。（二）“XX风险”指在入住资格审查环节中可能引发的服务质量缺陷、法律纠纷、运营成本超支、声誉损害等潜在危害，需通过制度设计进行主动预防和控制。（三）“XX合规”指入住资格审查活动必须严格遵循国家法律法规、行业标准及企业内部管理要求，确保业务行为的合法性与合理性。第四条养老院入住资格审查专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有入住资格的审查活动纳入制度管控范围，不留监管空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位在资格审查中的具体职责与权限。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与重点领域，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：通过定期评估与反馈机制，动态优化审查流程与标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对养老院入住资格审查专项管理承担全面领导责任，负责审批重大风险处置方案与资源保障；分管养老服务业务的领导作为直接责任人，负责统筹日常管理、监督考核及制度落实。第六条设立养老院入住资格审查专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、法务合规部、运营管理部、财务部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订入住资格审查相关制度、标准及流程。（二）协调跨部门重大风险处置与跨机构业务协同。（三）定期听取专项管理工作报告，研究决策关键问题。第七条设立专项管理办公室，挂靠于运营管理部，负责领导小组日常工作。办公室核心职责包括：（一）牵头组织专项培训与合规宣贯。（二）编制风险目录与应急预案。（三）收集整理相关制度执行数据，支持评估改进。第八条牵头部门（运营管理部）职责：（一）主导制定与优化入住资格审查的操作细则。（二）定期组织业务部门开展风险排查，更新审查要点。（三）负责跨部门协调，推动问题整改落实。第九条专责部门（法务合规部、人力资源部）职责：（一）法务合规部：审核业务流程的合法性，出具合规性意见。（二）人力资源部：负责员工资格审查岗位的培训与考核。第十条业务部门/下属单位职责：（一）直接负责本机构入住资格审查的日常执行。（二）建立本辖区风险台账，按月上报异常情况。（三）配合专项检查，落实整改要求。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知审查标准与禁止行为。（二）发现违规线索时，须在X日内上报至直接主管。（三）对所接触信息严格保密，不得擅自对外泄露。第三章专项管理重点内容与要求第十二条入住资格政策符合性审查：（一）合规标准：审查申请人提供的身份证件、户籍证明、收入证明等材料是否完整，核对内容与原件一致，确保满足民政部门规定的入住条件。（二）禁止行为：严禁协助伪造或篡改申请材料，不得因个人利益影响审查结果。（三）风险防控：重点关注材料真实性，通过第三方核验或交叉验证降低欺诈风险。第十三条入住评估专业标准管控：（一）合规标准：采用企业统一评估量表，由持证评估师完成认知、生活自理、心理状态等维度评分，并形成评估报告。（二）禁止行为：禁止因申请人经济能力影响评估结果，不得暗示或诱导评定等级。（三）风险防控：建立评估师轮岗机制，防止利益冲突，定期抽查评估报告的客观性。第十四条特殊需求老人专项评估：（一）合规标准：对失智、失能、残疾等特殊老人，须联合医疗资源开展多学科评估，明确照护等级与支持方案。（二）禁止行为：禁止以评估难度为由拒绝或延迟开展专项评估。（三）风险防控：建立评估专家库，确保评估结论的科学性，并动态调整评估流程。第十五条医疗健康信息审核：（一）合规标准：审查申请人提供的病历资料、体检报告等，重点关注重大疾病史与用药情况，必要时要求医疗机构补交证明。（二）禁止行为：禁止泄露申请人隐私信息，未经授权不得转用医疗数据。（三）风险防控：签订医疗信息保密协议，建立信息使用台账，定期进行保密培训。第十六条财务资源审查要求：（一）合规标准：核实申请人家庭年收入、财产状况等是否符合机构收费标准，需提供银行流水或资产证明。（二）禁止行为：禁止以收费为由设置隐性门槛，不得歧视低收入群体。（三）风险防控：建立财务信息核实标准，避免因收入认定争议引发纠纷。第十七条禁止性行为管控：（一）合规标准：严禁在资格审查中实施利益输送、关系倾斜等行为，建立回避制度。（二）禁止行为：禁止索取或收受申请人财物，不得违规转介或干预评估结果。（三）风险防控：实施“谁经办谁负责”原则，重大事项集体决策。第十八条入住信息变更复核：（一）合规标准：老人信息（如家庭住址、紧急联系人等）变更后X日内重新核实，更新档案资料。（二）禁止行为：禁止因变更流程繁琐而拒绝更新信息，导致服务脱节。（三）风险防控：建立信息变更台账，确保所有调整有据可查。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年X月由运营管理部牵头，组织各部门对制度适用性开展评估，根据法规变化、行业动态调整条款。（二）重大政策调整时，启动15日内修订程序，经领导小组审议通过后发布。第二十条风险识别预警机制：（一）运营管理部每月汇总分析业务数据，识别高风险场景（如材料造假率超X%），形成预警报告。（二）预警信息按级别发布至相关部门，明确响应时限与处置措施。第二十一条合规审查机制：（一）将资格审查嵌入业务流程关键节点，如申请受理、评估报告、签约环节，实行“三道关卡”审查。（二）未经合规部门出具意见，不得进入下一流程。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，重大风险启动应急预案，由领导小组协调处置。（二）风险事件须在X小时内上报至公司分管领导，并同步抄送领导小组办公室。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括：材料造假协助、评估结果偏差、信息泄露等，对应警告、降级、解聘等处罚。（二）处罚结果与绩效考核直接挂钩，情节严重者移交纪律委员会处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年X月开展制度有效性评估，通过问卷调研、案例分析等方法收集反馈。（二）评估报告提交领导小组审议，未达标环节纳入次年重点改进计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部须在月度会议上述职专项管理推进情况。（二）成立专项管理基金，保障培训、技术改造等必要投入。第二十六条考核激励机制：（一）将资格审查合规率、风险事件发生率纳入部门年度考核指标，权重不低于X%。（二）设立“合规示范岗”，对表现突出的员工给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）新员工入职须完成3学时资格审查培训，每年开展技能复训。（二）通过内部刊物、晨会等载体，强化合规意识。第二十八条信息化支撑：（一）开发入住资格审查系统，实现电子档案、智能核验、实时监控等功能。（二）通过系统自动拦截异常数据，减少人工干预。第二十九条文化建设：（一）编制《养老院入住资格审查合规手册》，配发全体员工。（二）每年X月开展合规宣誓活动，强化理念认同。第三十条报告制度：（一）业务部门每月提交专项管理