交通银行独立董事工作制度

交通银行独立董事工作制度交通银行独立董事的任职资格须严格符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《上市公司独立董事规则》《银行保险机构公司治理准则》等法律法规及监管规定。独立董事应具备良好的职业操守和道德品质，熟悉金融、经济、法律、财务等领域专业知识，具备5年以上与银行业务相关的法律、经济、财务、管理或其他履行独立董事职责所必需的工作经验。独立性方面，独立董事不得为交通银行及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业的任职人员（非独立董事、监事、高级管理人员及其他员工）；不得直接或间接持有交通银行已发行股份1%以上或为前10名股东中的自然人股东；不得与交通银行控股股东、实际控制人或者其各自附属企业存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，包括但不限于亲属关系（配偶、父母、子女等近亲属及兄弟姐妹、祖父母等其他亲属）、重大业务往来、债权债务关系等；不得在直接或间接持有交通银行已发行股份5%以上的股东单位，或在交通银行前五名股东单位任职；不得为交通银行提供财务、法律、咨询等服务的机构的人员。独立董事的提名与任免程序如下：提名主体包括董事会、监事会、单独或合计持有交通银行已发行股份1%以上的股东。提名人应在提名前充分了解被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其任职资格和独立性发表明确意见。提名人需向董事会提交被提名人的职业履历、专业资格、独立性声明、提名人声明等文件。董事会收到提名文件后，应在10个工作日内对被提名人任职资格进行审查，重点核查其是否符合独立性要求及监管规定的其他条件。审查通过后，被提名人资料需提交股东大会审议。独立董事每届任期与董事会任期一致，每届3年，连续任职不得超过6年。任期届满可连选连任，但连任时间累计不得超过6年。独立董事任期内出现不符合任职资格情形的，应立即停止履职并提请股东大会免职；因辞职、免职或其他原因导致独立董事人数不足监管要求（董事会成员中独立董事占比不低于三分之一，且至少包括两名财务或会计专业人士）时，公司应自事实发生之日起3个月内完成补选。独立董事的职责涵盖参与董事会决策、监督公司治理、维护中小股东利益等方面。在董事会决策中，独立董事应就重大关联交易、重大资产处置、董事及高级管理人员的任免与薪酬、利润分配方案、资本补充方案、重大诉讼仲裁等事项发表独立意见，意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由、无法发表意见及其障碍，相关意见需在董事会决议中列明。对于可能损害中小股东权益的事项，独立董事应主动关注并要求管理层作出说明，必要时可提议召开临时股东大会。在专门委员会履职中，独立董事需按规定参与审计、提名、薪酬与考核等专门委员会工作，其中审计委员会中独立董事应占多数并担任召集人，负责审查公司财务信息及披露、监督内外部审计、评估内部控制有效性等；提名委员会中独立董事应占多数，负责董事及高级管理人员的选任标准与程序制定、候选人推荐等；薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，负责董事及高级管理人员薪酬制度制定、考核评价等。独立董事享有以下权利：独立聘请外部审计机构或咨询机构，相关费用由公司承担；向董事会提议召开临时董事会，董事会未按规定时限召集的，可直接向监事会提议；在股东大会召开前公开向股东征集投票权；对可能损害公司或股东权益的事项，要求管理层作出说明并保留后续追究责任的权利；法律法规及公司章程规定的其他权利。公司应为独立董事履职提供充分保障。信息保障方面，公司管理层应在董事会会议召开前5个工作日（特殊紧急事项除外）向独立董事送达会议材料，包括议案内容、背景资料、决策依据等；日常经营中，应及时向独立董事通报重大事项进展（如重大诉讼、监管检查结果、主要经营指标变动等），每月至少提供一次经营数据简报，每季度安排一次管理层专项汇报（涵盖风险管理、合规经营、财务状况等内容）。工作条件方面，公司为独立董事配备专用办公场所及必要办公设备，指定董事会办公室专人作为联络人，负责协调会议安排、资料传递、沟通咨询等事务，联络人联系方式需向全体独立董事公开。培训保障方面，公司每年至少组织2次专题培训，内容包括最新监管政策解读、银行业务创新动态、公司战略规划宣贯等，培训可采取现场讲座、线上课程、案例研讨等形式，独立董事也可根据履职需要提出定制化培训需求。费用保障方面，独立董事津贴标准由股东大会审议确定，津贴发放与履职考核结果挂钩；独立董事因履职发生的交通、住宿、差旅等费用，凭有效票据由公司全额报销；独立聘请中介机构产生的费用，经董事会审核后由公司承担。独立董事履职考核由董事会提名与考核委员会负责，考核周期为年度，考核内容包括：履职时间（每年至少15个工作日用于公司现场调研、会议出席及资料审阅）；会议出席情况（董事会及专门委员会会议出席率不低于90%）；独立意见发表质量（意见的专业性、独立性及对决策的影响程度）；专门委员会工作贡献（在审计、提名、薪酬与考核等委员会中的参与深度及成果）；对中小股东权益的维护成效（是否有效识别并推动解决损害中小股东利益的事项）；合规性（是否遵守法律法规、公司章程及履职回避规定）。考核方式采用自我评价与组织评价相结合，独立董事需在年度结束后10个工作日内提交履职报告，提名与考核委员会结合日常履职记录、管理层反馈、股东意见等进行综合评价，形成考核结果。考核结果分为“优秀”“良好”“合格”“不合格”四个等级，考核结果作为独立董事连任、津贴调整的重要依据，其中“不合格”的独立董事不得继续提名连任，考核结果需向股东大会报告并在年度报告中披露。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，说明辞职原因。如因辞职导致独立董事人数低于监管要求或公司章程规定，辞职报告在新独立董事就任前不生效，该独立董事需继续履行职责直至新任职人员就任。独立董事存在以下情形之一的，公司可提请股东大会免职：任职期间出现不符合独立董事任职资格的情形且未主动辞职；连续两次未亲自出席董事会会议，或一年内累计三次未亲自出席董事会会议；履职过程中严重失职，对公司或股东利益造成重大损害；被中国