信息管理、发布制度

信息管理、发布制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据管理最佳实践，结合集团母公司关于企业信息治理的统一要求，以及公司为防控信息泄露、滥用等专项风险，规范信息管理、发布流程，提升治理效能而制定。本制度旨在明确信息管理的基本原则、组织职责、管控要求及运行机制，确保公司信息资产安全可控，符合合规要求，支持业务健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统中的数据采集、存储、传输、使用、发布等全生命周期管理，以及涉及公司对外信息发布、公共关系维护等业务场景。所有组织及个人应严格遵守本制度规定，履行相应职责。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司为保障信息安全、防范风险而建立的全流程管理体系，包括组织架构、制度流程、技术措施及监督考核等要素，旨在实现信息资产的合规化、安全化、价值化管控。（二）“XX风险”指因信息管理不善或违规操作可能引发的法律责任、经济损失、声誉损害或运营中断等潜在威胁，包括数据泄露、系统瘫痪、合规处罚等情形。（三）“XX合规”指公司信息管理活动需满足法律法规、行业标准及内部政策要求，确保数据处理及发布行为的合法性、正当性、必要性，并符合数据主体权益保护规范。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖所有信息资产及业务场景，确保管理无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高影响风险点，优先配置资源，强化重点管控；（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化制度流程与技术措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核及资源保障。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为统筹协调与决策机构，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）审议XX专项管理制度及重大风险应对方案；（二）协调跨部门专项管理事项，解决治理难题；（三）监督考核各部门专项管理成效，推动问题整改。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常统筹协调工作，包括但不限于：（一）组织专项管理培训、宣贯及考核；（二）汇总分析风险事件，提出改进建议；（三）编制专项管理报告，定期向领导小组汇报。第八条公司各部门、下属单位承担XX专项管理主体责任，其主要负责人对本部门/单位治理工作负首要责任。各部门职责如下：（一）信息科技部：牵头技术体系建设，负责系统安全防护、数据加密传输、漏洞修复等技术保障；（二）法务合规部：负责专项合规审核，组织法律风险排查，提供合规咨询；（三）人力资源部：参与员工合规培训，落实违规行为的纪律处分；（四）各业务部门：落实本领域数据治理要求，开展业务操作风险评估。第九条专责部门职责包括但不限于：（一）审核业务流程中的信息处理环节，确保合规性；（二）优化数据管理工具，提升风险防控能力；（三）处置信息安全事故，组织应急响应。第十条业务部门/下属单位职责包括但不限于：（一）执行信息采集、存储、使用、发布的操作规范；（二）开展日常自查，及时发现并上报风险隐患；（三）配合专责部门开展风险评估、整改及培训。第十一条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责红线；（二）发现风险事件或违规操作时，立即停止并向上级报告；（三）定期参加合规培训，掌握操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准（一）数据采集需遵循最小化原则，明确采集目的、范围及主体授权，禁止非法采集敏感信息；（二）数据存储应采取加密、脱敏等技术措施，确保存储介质安全；（三）数据传输必须通过安全通道，禁止非授权传输；（四）数据使用需基于合法授权，禁止超出约定目的使用。第十三条禁止性行为（一）严禁擅自对外发布涉及公司商业秘密、客户隐私等信息；（二）严禁通过离职员工渠道留存或传输公司数据；（三）严禁将涉密信息系统用于非授权业务场景；（四）严禁伪造、篡改数据用于绩效或其他目的。第十四条专项风险重点防控点（一）数据泄露风险：加强访问权限管控，定期检测系统漏洞，对敏感数据实施分级保护；（二）系统安全风险：强化边界防护，禁止非法接入，定期开展渗透测试；（三）操作风险：规范数据录入、导出等操作，禁止手工修改数据；（四）第三方风险：对供应商、合作伙伴实施尽职调查，明确数据安全责任。第十五条对外信息发布管控（一）发布前需经[牵头部门名称]审核，确保内容真实、合规；（二）公开渠道发布需符合宣传规范，禁止夸大或虚假陈述；（三）涉及重大事项或敏感信息时，需报领导小组审批。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制（一）每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整修订制度；（二）重大政策出台或发生重大风险事件时，立即启动制度修订程序；（三）修订后的制度需经公司管理层审议通过，并通过内部渠道发布。第十七条风险识别预警机制（一）每季度组织一次专项风险排查，结合业务场景识别潜在风险；（二）对高风险环节实施动态监控，通过技术工具或人工抽检发现异常；（三）发布风险预警通知，明确管控要求及责任部门。第十八条合规审查机制（一）将信息合规审查嵌入业务流程，包括需求评审、系统测试、上线验收等环节；（二）未经合规审查的流程、系统不得正式实施；（三）审查不合格的，需整改后重新提交。第十九条风险应对机制（一）一般风险由各部门自行处置，上报领导小组备案；（二）重大风险由领导小组统一指挥，启动应急预案，协同处置；（三）风险处置后需提交复盘报告，完善长效机制。第二十条责任追究机制（一）违规行为按情节严重程度，由部门负责人、人力资源部及法务合规部协同处理；（二）对造成重大损失的，追究相关责任人纪律处分或经济赔偿；（三）将处罚结果纳入绩效考核，实施负面关联。第二十一条评估改进机制（一）每年开展一次专项管理体系有效性评估，涵盖制度落实、风险管控、员工意识等方面；（二）评估结果作为部门考核依据，并用于优化制度流程；（三）定期组织第三方审计，验证管理成效。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障（一）各级领导干部应带头履行专项管理职责，将治理工作纳入年度重点工作；（二）[牵头部门名称]需配备专职人员，保障日常管理力量；（三）建立跨部门协调机制，确保治理资源协同配置。第二十三条考核激励机制（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对治理成效突出的部门/个人，给予专项奖励；（三）连续三年未发生重大风险的个人，可优先晋升。第二十四条培训宣传机制（一）新员工入职需接受XX专项管理培训，考核合格后方可上岗；（二）每年至少开展两次全员宣贯，提升合规意识；（三）针对高风险岗位，开展专项技能培训。第二十五条信息化支撑（一）通过数据治理平台实现数据资产全生命周期管理；（二）应用AI技术进行异常行为检测，提升风险预警能力；（三）建立信息共享机制，确保跨部门数据协同高效。第二十六条文化建设（一）编制XX专项管理手册，明确操作规范与责任清单；（二）在内部刊物发布合规案例，树立正面典型；（三）签订全员合规承诺书，强化意识内化。第二十七条报告制度（一）风险事件需在X小时内上报至[牵头部门名称]，并于X日内提交处置报告；（二）每年X月前提交年度XX专项管理报告，包括风险统计、整改