2026年承销业务知识考试题库

2026年承销业务知识考试题库一、单选题（每题1分，共20题）1.在A股市场，承销商对IPO项目的尽职调查中，重点关注的风险不包括以下哪项？A.发行人的财务状况B.发行人的内部控制体系C.发行人的股权结构D.发行人的管理层变动2.承销协议中，关于承销团的组建，以下说法错误的是？A.主承销商负责协调承销团成员B.承销团成员需具备相应的承销资格C.承销团成员数量无最低要求D.承销团成员需签署承销协议3.在B股市场承销业务中，承销商需特别注意的监管要求是？A.信息披露的及时性B.承销团的组建方式C.承销费用的收取标准D.承销期限的灵活性4.H股承销业务中，承销商需关注的主要法律文件不包括？A.《香港证券及期货条例》B.《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》C.《公司法》D.《香港交易所上市规则》5.在科创板承销业务中，承销商需核查发行人的核心技术是否满足？A.财务指标要求B.行业监管要求C.上市标准要求D.承销费用标准6.承销商在IPO项目尽职调查中，需重点关注发行人的？A.股权结构稳定性B.管理层背景C.财务风险D.以上都是7.在债券承销业务中，承销商需确保承销团的成员符合？A.证监会的要求B.交易所的要求C.发行人要求D.以上都不是8.承销商在承销过程中，如遇发行人披露重大负面信息，应及时采取的措施是？A.继续正常承销B.暂停承销并上报监管机构C.降低承销费用D.主动要求退回部分承销款项9.在创业板承销业务中，承销商需核查发行人的？A.科技创新能力B.财务独立性C.市场认可度D.以上都是10.承销商在承销过程中，如遇市场波动，应优先考虑？A.提高承销费用B.调整承销策略C.暂停承销D.以上都不是11.在北交所承销业务中，承销商需关注的主要监管机构是？A.证监会B.北交所C.交易所D.以上都是12.承销商在承销过程中，如遇发行人财务造假，应采取的措施是？A.继续承销B.暂停承销并上报监管机构C.降低承销费用D.以上都不是13.在QFII/RQFII业务中，承销商需核查投资者的？A.资金实力B.投资经验C.合规资质D.以上都是14.在跨境承销业务中，承销商需重点关注的法律风险是？A.境外法律适用问题B.境外监管要求C.境外税收政策D.以上都是15.在承销过程中，承销商需确保发行人信息披露的？A.真实性B.准确性C.及时性D.以上都是16.在债券承销业务中，承销商需核查承销团的？A.成员资质B.承销比例分配C.承销费用收取D.以上都是17.在科创板承销业务中，承销商需核查发行人的？A.科创属性B.财务状况C.市场前景D.以上都是18.在创业板承销业务中，承销商需核查发行人的？A.创新能力B.财务风险C.市场竞争力D.以上都是19.在北交所承销业务中，承销商需核查发行人的？A.市场认可度B.技术优势C.财务独立性D.以上都是20.在债券承销业务中，承销商需确保承销团的？A.承销比例合理B.成员资质合规C.承销费用透明D.以上都是二、多选题（每题2分，共10题）1.承销商在IPO项目尽职调查中，需重点关注发行人的哪些方面？A.财务状况B.法律合规性C.管理层背景D.市场前景2.承销商在承销过程中，需确保承销团的哪些要求？A.成员资质合规B.承销比例合理C.承销费用透明D.承销期限明确3.在H股承销业务中，承销商需关注的监管要求包括哪些？A.香港证监会的要求B.香港交易所的规则C.内地证监会的规定D.香港税务政策4.在科创板承销业务中，承销商需核查发行人的哪些方面？A.科创属性B.财务独立性C.技术优势D.市场竞争力5.在创业板承销业务中，承销商需核查发行人的哪些方面？A.创新能力B.财务风险C.市场认可度D.行业地位6.在北交所承销业务中，承销商需核查发行人的哪些方面？A.市场认可度B.技术优势C.财务独立性D.行业地位7.在债券承销业务中，承销商需确保承销团的哪些要求？A.成员资质合规B.承销比例合理C.承销费用透明D.承销期限明确8.在QFII/RQFII业务中，承销商需核查投资者的哪些方面？A.资金实力B.投资经验C.合规资质D.投资策略9.在跨境承销业务中，承销商需关注的法律风险包括哪些？A.境外法律适用问题B.境外监管要求C.境外税收政策D.境外汇率风险10.在承销过程中，承销商需确保发行人信息披露的哪些方面？A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性三、判断题（每题1分，共10题）1.承销商在承销过程中，如遇发行人披露重大负面信息，可继续正常承销。2.在科创板承销业务中，承销商需核查发行人的核心技术是否满足监管要求。3.在创业板承销业务中，承销商需核查发行人的创新能力是否突出。4.在北交所承销业务中，承销商需核查发行人的市场竞争力是否较强。5.在债券承销业务中，承销商需确保承销团的成员资质合规。6.在QFII/RQFII业务中，承销商需核查投资者的资金实力。7.在跨境承销业务中，承销商需关注境外法律适用问题。8.在承销过程中，承销商需确保发行人信息披露的真实性、准确性和及时性。9.在H股承销业务中，承销商需关注香港交易所的上市规则。10.在承销过程中，承销商可随意调整承销费用。四、简答题（每题5分，共5题）1.简述承销商在IPO项目尽职调查中的主要职责。2.简述承销商在承销过程中如何确保承销团的成员资质合规。3.简述承销商在跨境承销业务中需关注的法律风险。4.简述承销商在科创板承销业务中需核查发行人的哪些方面。5.简述承销商在债券承销业务中需确保承销团的哪些要求。五、案例分析题（每题10分，共2题）1.某公司拟在A股市场IPO，承销商在尽职调查中发现该公司存在财务造假嫌疑，应如何处理？2.某公司拟在H股市场上市，承销商在承销过程中发现该公司违反了香港交易所的上市规则，应如何处理？答案与解析一、单选题答案与解析1.D解析：承销商在尽职调查中重点关注发行人的财务状况、法律合规性、股权结构等，但管理层变动通常属于动态信息，非核心风险。2.C解析：承销团成员数量需符合监管要求，一般有最低数量限制。3.A解析：B股市场对信息披露的及时性要求极高，承销商需严格把关。4.C解析：《公司法》适用于内地公司，与H股承销业务关联性较小。5.A解析：科创板对发行人的科创属性有明确要求，财务指标仅为参考。6.D解析：尽职调查需全面覆盖财务、法律、管理等多个方面。7.A解析：证监会是IPO承销业务的主管机构，承销团成员需符合其要求。8.B解析：遇重大负面信息，应暂停承销并上报监管机构，确保合规。9.A解析：创业板对发行人的创新能力有明确要求，科创属性是核心核查点。10.B解析：市场波动时，应灵活调整承销策略，确保发行成功。11.B解析：北交所是北交所承销业务的主管机构，承销商需重点核查其要求。12.B解析：财务造假属于重大违规行为，应暂停承销并上报监管机构。13.D解析：QFII/RQFII需同时满足资金实力、投资经验和合规资质。14.D解析：跨境承销需关注法律、监管、税收、汇率等多重风险。15.D解析：信息披露需同时满足真实性、准确性、及时性和完整性。16.D解析：承销团需确保成员资质合规、承销比例合理、费用透明、期限明确。17.A解析：科创板对发行人的科创属性有明确要求，核心核查点。18.A解析：创业板对发行人的创新能力有明确要求，科创属性是核心核查点。19.B解析：北交所对发行人的技术优势有明确要求，核心核查点。20.D解析：承销团需确保成员资质合规、承销比例合理、费用透明、期限明确。二、多选题答案与解析1.A、B、C、D解析：尽职调查需全面覆盖财务、法律、管理、市场等方面。2.A、B、C、D解析：承销团需确保成员资质合规、承销比例合理、费用透明、期限明确。3.A、B、C、D解析：跨境承销需关注法律、监管、税收、汇率等多重风险。4.A、B、C、D解析：科创板需核查科创属性、财务独立性、技术优势、市场竞争力。5.A、B、C、D解析：创业板需核查创新能力、财务风险、市场认可度、行业地位。6.A、B、C、D解析：北交所需核查市场认可度、技术优势、财务独立性、行业地位。7.A、B、C、D解析：债券承销团需确保成员资质合规、承销比例合理、费用透明、期限明确。8.A、B、C、D解析：QFII/RQFII需核查资金实力、投资经验、合规资质、投资策略。9.A、B、C、D解析：跨境承销需关注法律、监管、税收、汇率等多重风险。10.A、B、C、D解析：信息披露需同时满足真实性、准确性、及时性和完整性。三、判断题答案与解析1.×解析：遇重大负面信息，应暂停承销并上报监管机构，确保合规。2.√解析：科创板对发行人的科创属性有明确要求，核心核查点。3.√解析：创业板对发行人的创新能力有明确要求，科创属性是核心核查点。4.√解析：北交所对发行人的技术优势有明确要求，核心核查点。5.√解析：债券承销团成员需符合监管要求，资质合规是基本前提。6.√解析：QFII/RQFII需核查资金实力，确保其具备投资能力。7.√解析：跨境承销需关注境外法律适用问题，避免法律风险。8.√解析：信息披露需同时满足真实性、准确性、及时性和完整性。9.√解析：H股承销需关注香港交易所的上市规则，确保合规。10.×解析：承销费用需符合监管要求，不得随意调整。四、简答题答案与解析1.承销商在IPO项目尽职调查中的主要职责答：承销商需核查发行人的财务状况、法律合规性、股权结构、管理层背景、市场前景等，确保其符合上市要求，并撰写尽职调查报告。2.承销商在承销过程中如何确保承销团的成员资质合规答：承销商需核查承销团成员的承销资格、合规资质、资金实力等，确保其符合监管要求，并合理分配承销比例。3.承销商在跨境承销业务中需关注的法律风险答：需关注境外法律适用问题、境外监管要求、境外税收政策、境外汇率风险等，确保合规经营。4.承销商在科创板承销业务中需核查发行人的哪些方面答：需核查发行人的科创属性、财务独立性、技术优势、市场竞争力等，确保其符合科创板上市要求。5.承销商在债券承销业务中需确保承销团的哪些要求答：需确保承销团成员资质合规、承销比例合理、承销费用透明、承销期限明确等，确保合规经营。五、案例分析题答案与