2026年基金从业私募法规历年真题研究试卷及答案

2026年基金从业私募法规历年真题研究试卷及答案考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2026年基金从业私募法规历年真题研究试卷及答案考核对象：基金从业资格考试（私募法规方向）考生题型分值分布：-判断题（20题×2分）——20分-单选题（20题×2分）——20分-多选题（20题×2分）——20分-案例分析题（3题×6分）——18分-论述题（2题×11分）——22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）请判断下列说法的正误。1.私募基金管理人申请登记时，需提交至少2名高级管理人员具备基金从业资格。2.私募基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入其固有财产。3.私募基金投资者人数超过200人的，应当向中国证券投资基金业协会申请登记为私募基金管理人。4.私募基金管理人可以未备案私募基金产品，直接开展后续募集活动。5.私募基金管理人聘请的基金销售人员，无需取得基金从业资格即可从事私募基金销售业务。6.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证监会可对其处以50万元以上100万元以下的罚款。7.私募基金管理人可向关联方进行利益输送，但需在基金合同中明确约定。8.私募基金管理人聘请的托管机构，必须具备证券期货从业资格。9.私募基金投资者人数达到50人的，管理人需向中国证券投资基金业协会备案。10.私募基金管理人可使用非公开募集的资金进行非私募基金业务活动。二、单选题（每题2分，共20分）每题只有一个正确答案。1.下列哪项不属于私募基金管理人登记的必备条件？（）A.具备合法的基金管理业务场所B.拥有至少1000万元的净资产C.至少2名高管具备基金从业资格D.具备完善的内部控制制度2.私募基金投资者中，合格投资者人数达到多少时，管理人需向中国证券投资基金业协会备案？（）A.50人B.100人C.200人D.300人3.私募基金管理人聘请的基金销售人员，需满足以下哪项要求？（）A.具备证券从业资格B.具备基金从业资格C.具备期货从业资格D.具备银行从业资格4.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可对其采取以下哪项措施？（）A.罚款50万元以上100万元以下B.暂停基金募集业务3个月C.撤销基金管理人登记D.责令暂停基金募集业务6个月5.私募基金管理人聘请的托管机构，需满足以下哪项要求？（）A.具备证券期货从业资格B.具备银行从业资格C.具备保险从业资格D.具备信托从业资格6.私募基金管理人可向关联方进行利益输送，但需满足以下哪项条件？（）A.关联方为合格投资者B.基金合同中明确约定C.中国证监会批准D.中国证券投资基金业协会备案7.私募基金投资者人数达到多少时，管理人需向中国证监会备案？（）A.50人B.100人C.200人D.300人8.私募基金管理人可使用非公开募集的资金进行以下哪项业务？（）A.非私募基金业务活动B.公开募集基金业务C.私募基金业务D.股权投资业务9.私募基金管理人聘请的基金销售人员，需满足以下哪项要求？（）A.具备证券从业资格B.具备基金从业资格C.具备期货从业资格D.具备银行从业资格10.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可对其采取以下哪项措施？（）A.罚款50万元以上100万元以下B.暂停基金募集业务3个月C.撤销基金管理人登记D.责令暂停基金募集业务6个月三、多选题（每题2分，共20分）每题有多个正确答案。1.私募基金管理人登记的必备条件包括哪些？（）A.具备合法的基金管理业务场所B.拥有至少1000万元的净资产C.至少2名高管具备基金从业资格D.具备完善的内部控制制度2.私募基金投资者中，合格投资者需满足以下哪些条件？（）A.金融资产不低于300万元B.最近三年个人年均收入不低于50万元C.具备相应的风险识别能力和风险承担能力D.中国证券投资基金业协会认定的其他条件3.私募基金管理人聘请的基金销售人员，需满足以下哪些要求？（）A.具备基金从业资格B.具备证券从业资格C.具备期货从业资格D.具备银行从业资格4.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可对其采取以下哪些措施？（）A.罚款50万元以上100万元以下B.暂停基金募集业务3个月C.撤销基金管理人登记D.责令暂停基金募集业务6个月5.私募基金管理人聘请的托管机构，需满足以下哪些要求？（）A.具备证券期货从业资格B.具备银行从业资格C.具备保险从业资格D.具备信托从业资格6.私募基金管理人可向关联方进行利益输送，但需满足以下哪些条件？（）A.关联方为合格投资者B.基金合同中明确约定C.中国证监会批准D.中国证券投资基金业协会备案7.私募基金投资者人数达到多少时，管理人需向中国证监会备案？（）A.50人B.100人C.200人D.300人8.私募基金管理人可使用非公开募集的资金进行以下哪些业务？（）A.非私募基金业务活动B.公开募集基金业务C.私募基金业务D.股权投资业务9.私募基金管理人聘请的基金销售人员，需满足以下哪些要求？（）A.具备证券从业资格B.具备基金从业资格C.具备期货从业资格D.具备银行从业资格10.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可对其采取以下哪些措施？（）A.罚款50万元以上100万元以下B.暂停基金募集业务3个月C.撤销基金管理人登记D.责令暂停基金募集业务6个月四、案例分析题（每题6分，共18分）案例一：某私募基金管理人A，在2025年12月新设立一家私募基金管理人B，并开始募集一款私募基金产品C。截至2026年3月，私募基金产品C的投资者人数达到150人，其中合格投资者为120人，非合格投资者为30人。私募基金管理人A未向中国证券投资基金业协会备案，也未向投资者进行充分的风险揭示。问题：1.私募基金管理人A是否需要向中国证券投资基金业协会备案？为什么？2.私募基金管理人A未向投资者进行充分的风险揭示，可能面临哪些法律责任？案例二：某私募基金管理人D，聘请了3名基金销售人员从事私募基金销售业务。其中，1名销售人员仅具备证券从业资格，未取得基金从业资格；1名销售人员具备基金从业资格，但未在基金销售机构备案；1名销售人员已取得基金从业资格并在基金销售机构备案。私募基金管理人D未向中国证券投资基金业协会报告该情况。问题：1.私募基金管理人D聘请的基金销售人员是否合规？为什么？2.私募基金管理人D未向中国证券投资基金业协会报告该情况，可能面临哪些法律责任？案例三：某私募基金管理人E，在2026年1月设立了一款私募基金产品F，产品规模为5000万元。截至2026年4月，私募基金产品F的投资者人数达到200人，其中合格投资者为150人，非合格投资者为50人。私募基金管理人E未向中国证券投资基金业协会备案，也未向投资者进行充分的风险揭示。问题：1.私募基金管理人E是否需要向中国证券投资基金业协会备案？为什么？2.私募基金管理人E未向投资者进行充分的风险揭示，可能面临哪些法律责任？五、论述题（每题11分，共22分）1.论述私募基金管理人登记的必备条件及其重要性。2.论述私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的法律责任及其防范措施。---标准答案及解析一、判断题1.√2.√3.×（需向中国证券投资基金业协会备案）4.×（需备案）5.×（需取得基金从业资格）6.×（中国证监会罚款）7.×（禁止利益输送）8.×（需具备证券期货从业资格）9.√10.×（需备案）解析：-私募基金管理人登记需至少2名高管具备基金从业资格，故第3题错误。-私募基金管理人未备案即开展募集活动，需承担法律责任，故第4题错误。-基金销售人员需取得基金从业资格，故第5题错误。-私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，中国证监会可罚款，故第6题错误。-私募基金管理人禁止利益输送，故第7题错误。-托管机构需具备证券期货从业资格，故第8题错误。-私募基金管理人未备案即开展募集活动，需承担法律责任，故第10题错误。二、单选题1.B2.C3.B4.B5.A6.B7.C8.A9.B10.B解析：-私募基金管理人登记需至少1000万元的净资产，故第1题选B。-私募基金投资者人数达到200人的，管理人需向中国证券投资基金业协会备案，故第2题选C。-基金销售人员需取得基金从业资格，故第3题选B。-私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可暂停基金募集业务3个月，故第4题选B。-托管机构需具备证券期货从业资格，故第5题选A。-私募基金管理人可向关联方进行利益输送，但需在基金合同中明确约定，故第6题选B。-私募基金投资者人数达到200人的，管理人需向中国证券投资基金业协会备案，故第7题选C。-私募基金管理人可使用非公开募集的资金进行非私募基金业务活动，故第8题选A。-基金销售人员需取得基金从业资格，故第9题选B。-私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可暂停基金募集业务3个月，故第10题选B。三、多选题1.A,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D解析：-私募基金管理人登记的必备条件包括：合法的基金管理业务场所、至少1000万元的净资产、至少2名高管具备基金从业资格、完善的内部控制制度，故第1题选A,C,D。-私募基金投资者需满足：金融资产不低于300万元、最近三年个人年均收入不低于50万元、具备相应的风险识别能力和风险承担能力、中国证券投资基金业协会认定的其他条件，故第2题选A,B,C,D。-基金销售人员需具备基金从业资格，且需在基金销售机构备案，故第3题选A,B,C,D。-私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可采取：罚款、暂停基金募集业务、撤销基金管理人登记、责令暂停基金募集业务等措施，故第4题选A,B,C,D。-托管机构需具备证券期货从业资格、银行从业资格、保险从业资格、信托从业资格，故第5题选A,B,C,D。-私募基金管理人可向关联方进行利益输送，但需满足：关联方为合格投资者、基金合同中明确约定、中国证监会批准、中国证券投资基金业协会备案等条件，故第6题选A,B,C,D。-私募基金投资者人数达到200人的，管理人需向中国证券投资基金业协会备案，故第7题选A,B,C,D。-私募基金管理人可使用非公开募集的资金进行非私募基金业务活动，故第8题选A,B,C,D。-基金销售人员需具备基金从业资格，故第9题选A,B,C,D。-私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可采取：罚款、暂停基金募集业务、撤销基金管理人登记、责令暂停基金募集业务等措施，故第10题选A,B,C,D。四、案例分析题案例一：1.是的，私募基金管理人A需要向中国证券投资基金业协会备案。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人管理基金资产总额超过1000万元的，需向中国证券投资基金业协会备案。2.私募基金管理人A未向投资者进行充分的风险揭示，可能面临的法律责任包括：罚款、暂停基金募集业务、撤销基金管理人登记等。解析：-私募基金管理人管理基金资产总额超过1000万元的，需向中国证券投资基金业协会备案，故第1题正确。-私募基金管理人未向投资者进行充分的风险揭示，可能面临罚款、暂停基金募集业务、撤销基金管理人登记等法律责任，故第2题正确。案例二：1.不合规。私募基金管理人聘请的基金销售人员需取得基金从业资格，并在基金销售机构备案。2.私募基金管理人D未向中国证券投资基金业协会报告该情况，可能面临的法律责任包括：罚款、暂停基金募集业务、撤销基金管理人登记等。解析：-基金销售人员需取得基金从业资格，并在基金销售机构备案，故第1题不合规。-私募基金管理人未向中国证券投资基金业协会报告该情况，可能面临罚款、暂停基金募集业务、撤销基金管理人登记等法律责任，故第2题正确。案例三：1.是的，私募基金管理人E需要向中国证券投资基金业协会备案。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人管理基金资产总额超过1000万元的，需向中国证券