2026年资源回收公司不合格回收物处置管理制度

2026年资源回收公司不合格回收物处置管理制度第一章总则第一条目的为规范公司不合格回收物处置管理工作，建立“界定清晰、分类处置、流程合规、管控到位”的处置体系，确保不合格回收物（含原料、半成品、成品）得到安全、环保、合规处置，防范环境污染、安全事故及违规处置风险，符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《危险废物贮存污染控制标准》等相关法律法规及资源回收行业规范，保障生产经营有序开展，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有回收物从入库验收、生产加工、成品检验到废弃处置全流程中，判定为不合格回收物的处置管理，涵盖不合格回收物的识别、隔离、评估、分类处置、记录归档等全环节；涉及的不合格回收物类别包括混入危险废物的回收物、变质/污染回收物、未达加工标准的原料、不合格半成品/成品及其他无法回收利用的废弃物；公司质量部、生产部、仓储部、安全环保部、采购部等相关部门及全体参与回收物处置的管理人员、作业人员，均适用本制度。第三条基本原则合规处置原则：严格遵循法律法规要求，不合格回收物处置符合环保、安全标准，严禁违规丢弃、倾倒或擅自处置。分类管控原则：按不合格回收物性质、危害程度分类处置，对危险类不合格回收物实行专项管控，防范风险扩散。流程规范原则：处置全流程按规定步骤执行，做好识别、隔离、评估、处置等环节记录，确保流程闭环、可追溯。权责明晰原则：明确各部门、各岗位处置职责，落实“谁识别、谁上报，谁处置、谁负责”，确保责任可究。减损优先原则：对可整改的不合格回收物，优先采取整改措施提升利用率，降低资源浪费与处置成本。动态优化原则：结合处置过程反馈、法规更新，持续优化处置流程与管控措施，提升处置管理实效。第四条管理职责质量部：作为牵头部门，负责制度制定与修订，明确不合格回收物判定标准，组织开展不合格回收物识别、评估，审核处置方案，监督处置流程执行，建立处置管理台账，核实处置结果。生产部：负责生产加工环节不合格回收物的识别、上报，配合开展隔离、评估，按审批后的处置方案执行处置操作，做好处置过程安全管控，反馈处置过程中的问题。仓储部：负责入库验收、存储环节不合格回收物的识别、隔离、标识，配合开展评估与处置，做好不合格回收物存储管理，严禁与合格回收物混放，留存存储记录。安全环保部：负责审核不合格回收物处置方案的环保、安全合规性，监督处置过程中的环保、安全措施落实，核查处置机构资质（如需委托），防范环境污染与安全事故。采购部：负责对接合格处置机构（如需委托），签订处置合同，跟踪处置进度，结算处置费用，反馈处置机构服务质量。财务部：负责审核处置费用预算与结算凭证，按规定拨付处置费用，监督处置费用使用合规性。处置作业人员：严格按处置方案开展操作，做好处置过程记录，及时上报处置过程中的异常情况，落实安全防护措施，对处置操作合规性负责。公司管理层：审批重大处置方案、处置费用预算，监督制度落实，协调解决处置过程中的重大问题，保障处置所需资源投入。第二章不合格回收物界定与分类第五条界定标准入库验收不合格：回收物入库时，经检验发现混入危险废物（废电池、废油漆桶、医疗废物等）、放射性物质或易燃易爆物品；回收物纯度、含水率、杂质含量等指标未达采购合同约定标准；回收物严重变质、污染，无法通过加工修复利用。生产加工不合格：加工过程中产生的回收物半成品/成品，经检验发现性能、纯度、规格等未达行业标准或公司加工要求；加工过程中因操作失误、设备故障导致回收物损毁、污染，无法继续加工利用。存储过程不合格：回收物存储期间因保管不当导致受潮、霉变、污染、丢失部件，或与其他物质混放导致性质改变，无法满足加工或回收利用要求。其他不合格：因政策调整、市场需求变化导致不再具备回收利用价值的回收物；经评估后确认处置成本高于利用价值的回收物。第六条分类标准可整改类：仅存在轻微杂质、含水率超标等问题，通过分拣、干燥、提纯等简单处理可达到合格标准，且整改成本低于利用价值的不合格回收物（如混入少量杂物的废塑料、含水率超标的废金属等）。不可整改类：无法通过整改达到合格标准，或整改成本过高无利用价值，但不属于危险废物的不合格回收物（如严重污染的废纸、损毁无法修复的废五金等）。危险类：混入危险废物、放射性物质或易燃易爆物品，具有毒性、腐蚀性、易燃性等危害特性，需按危险废物专项要求处置的不合格回收物（如混入废电池的废金属、沾染危险化学品的包装材料等）。第三章不合格回收物处置流程第七条识别与隔离识别上报：作业人员在回收物入库验收、生产加工、存储等环节，发现疑似不合格回收物时，立即停止相关操作，按判定标准初步识别，确认不合格后，1小时内上报至质量部，说明不合格回收物名称、数量、类别、不合格原因及所在位置。隔离标识：仓储部或生产部接到上报后，立即将不合格回收物转移至专用隔离区域，设置物理隔离或警示线，悬挂“不合格回收物”标识，明确标注名称、数量、类别、不合格原因、识别日期、责任人等信息，严禁与合格回收物混放，严禁擅自移动、处置。临时管控：对危险类不合格回收物，需立即采取应急防护措施（如密封、防泄漏处理），安排专人看管，严禁无关人员靠近，同步上报安全环保部，启动专项管控流程。第八条评估与判定评估组织：质量部收到上报后，2个工作日内组织生产部、仓储部、安全环保部开展联合评估，危险类不合格回收物需额外邀请专业人员参与评估。评估内容：明确不合格回收物类别、不合格程度、危害特性、可整改性，测算整改成本与利用价值，评估处置方式的合规性、安全性、经济性，形成《不合格回收物处置评估报告》。处置判定：根据评估报告，判定处置方式（整改复用、无害化处置、委托专项处置等），常规不合格回收物处置方案由质量部审批，危险类或重大处置事项（处置费用超5000元）需报公司管理层审批。第九条分类处置整改复用处置：对可整改类不合格回收物，由生产部按审批方案开展整改操作，质量部全程监督，整改完成后按合格标准重新检验，检验合格的纳入合格回收物管理，检验不合格的按不可整改类处置；整改过程做好记录，留存整改前后对比资料。无害化处置：对不可整改类不合格回收物，由生产部联合仓储部按环保要求开展无害化处置，可采取粉碎、压实、焚烧（符合环保标准）、填埋（委托合规填埋场）等方式，处置过程需落实环保、安全措施，避免环境污染，处置完成后由质量部、安全环保部联合验收。委托专项处置：对危险类不合格回收物，或公司无能力处置的不合格回收物，由采购部从具备对应资质的处置机构中选定合作方，签订《不合格回收物委托处置合同》，明确处置要求、安全责任、环保标准等内容，报安全环保部审核、管理层审批后执行；处置时由安全环保部全程监督，确保处置机构按规范操作，留存处置凭证与资质证明。特殊处置：对涉及商业秘密或特殊性质的不合格回收物，需采取保密处置措施，指定专人负责，严禁信息泄露，处置方式需经管理层专项审批。第十条记录与归档处置记录：处置过程中，作业人员如实填写《不合格回收物处置记录表》，内容包括不合格回收物名称、类别、数量、不合格原因、评估结果、处置方式、处置日期、处置人员、验收结果等信息，确保记录完整、准确。归档内容：处置全流程资料需完整归档，包括识别上报记录、隔离标识照片、处置评估报告、处置方案、处置合同（如有）、处置凭证、验收报告、处置机构资质证明（如有）等。存储规范：由质量部专人负责整理归档，实行“电子档案+纸质档案”双重存储，电子档案存储于专用管理系统，每日备份；纸质档案分类存放于带锁档案柜，标注清晰、有序管理。留存期限：常规不合格回收物处置档案留存期限不少于3年，危险类不合格回收物处置档案留存期限不少于5年；超过留存期限的，按规定履行审批手续后统一销毁，留存销毁记录。第四章处置过程安全与环保管控第十一条安全管控要求作业防护：处置作业人员需佩戴合格的个人防护用品（安全帽、防护手套、防尘口罩、防化服等），根据处置物特性配备对应防护装备，严禁无防护作业。操作规范：处置操作需严格按方案执行，严禁违规操作（如随意焚烧、倾倒）；危险类不合格回收物处置时，需遵守危险废物处置安全规范，避免发生泄漏、爆炸等安全事故。应急处置：处置过程中发生泄漏、火灾等突发情况，作业人员立即停止处置，按应急预案采取防控措施，撤离至安全区域，同时上报公司安全环保部与管理层，启动应急处置流程。第十二条环保管控要求污染防控：处置过程中产生的废气、废水、废渣等，需按环保标准处理达标后排放，严禁直接排放造成环境污染；处置现场做好清洁工作，避免粉尘、污染物扩散。机构资质：委托外部机构处置时，需核查处置机构的环保资质、处置范围，确保其具备对应处置资格，严禁委托无资质机构处置，防范环保合规风险。环保验收：处置完成后，安全环保部需对处置过程的环保合规性进行验收，核查污染物排放、处置痕迹等，验收合格后方可确认处置完成，留存环保验收记录。第五章监督考核与奖惩第十三条监督检查日常监督：质量部、安全环保部每日对不合格回收物识别、隔离、处置流程执行情况进行抽查，核查处置记录真实性、环保安全措施落实情况，发现问题立即责令整改，做好监督记录。专项检查：公司管理层每季度组织一次不合格回收物处置专项检查，覆盖处置全流程，重点核查处置方案合规性、处置机构资质、档案归档规范性等，形成专项检查报告，督促问题整改到位。动态核查：质量部每半年对已处置的不合格回收物开展动态核查，跟踪处置效果，评估处置方案合理性，对处置不到位导致的风险隐患，追究相关责任人责任。第十四条考核与奖惩奖励措施：年度内处置工作规范、无违规情况，且有效降低处置成本的部门，给予绩效奖金上浮10%的奖励；作业人员及时识别重大不合格回收物、避免安全环保风险的，给予一次性奖金及表彰；提出处置流程优化建议并被采纳的，给予物质或精神奖励。处罚措施：未按规定识别、上报不合格回收物，导致风险扩散的，扣除相关人员当期绩效奖金；擅自移动、处置不合格回收物，或处置记录造假的，给予警告、罚款处分，情节严重的，调离岗位或解除劳动合同；因处置不当造成环境污染、安全事故的，追究相关责任人责任，涉嫌违法的，移交司法机关处理；委托无资质机构处置的，追究采购部及相关负责人责任，造成公司损失的，依法追偿。第六章附则第十五条制度解释本制度由公司质量部负责解释，若条款存在歧义，以质量部的官方解释为准。第十六条制度修订本制度根据国家法律法规、行业规范及公司经营需求适时修订，