GJB9001C内审员培训考试题及答案

GJB9001C内审员培训考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1.在GJB9001C标准中，对“组织环境”条款的理解，下列哪一项最准确？A.仅指组织内部的文化氛围B.仅指与军方直接相关的法律法规C.指影响组织目标实现的所有内外部因素及其组合D.指组织必须每年更新一次的SWOT分析报告答案：C2.关于“以顾客为关注焦点”原则，下列哪项做法最能体现其内涵？A.将顾客满意度调查结果作为管理评审的唯一输入B.把军方代表的意见直接等同于顾客要求C.建立跨部门团队对顾客隐含需求进行识别与转化D.仅在合同评审阶段关注顾客要求答案：C3.下列哪项不属于GJB9001C标准中“风险”定义的三要素？A.事件发生的概率B.事件后果的严重程度C.事件的可追溯性D.事件的不确定性答案：C4.在确定质量管理体系范围时，组织必须：A.删除所有不适用条款并说明理由B.将范围形成文件化信息并保留C.只需在质量手册中简单描述D.由军方代表批准后方可发布答案：B5.关于“成文信息”控制要求，下列哪项描述正确？A.电子文件不需要审批即可发放B.作废文件必须立即销毁以防误用C.保留的作废文件应予以适当标识D.外来文件无需控制答案：C6.管理评审的输出应至少包括：A.财务预算调整方案B.对质量方针的修订决定C.员工旅游计划D.竞争对手分析报告答案：B7.在“产品和服务的要求”条款中，组织应实施的活动顺序为：A.确定—评审—沟通—更改控制B.评审—确定—沟通—更改控制C.沟通—确定—评审—更改控制D.确定—沟通—评审—更改控制答案：A8.下列哪项最能体现“过程方法”在内部审核中的应用？A.按部门编制审核计划B.以单个文件为线索追溯实施证据C.从过程目标切入，评价输入、活动、输出及相互关系D.仅关注有无签字记录答案：C9.当组织使用外部供方时，必须保留的成文信息不包括：A.外部供方评价结果B.外部供方名录C.外部供方财务报表D.外部供方绩效监视记录答案：C10.关于“产品和服务放行”，下列哪项做法符合标准要求？A.未经检验紧急放行，事后补检B.由授权人员按准则验证合格后方可交付C.顾客急需时可直接发货D.只要生产签字即可出厂答案：B11.在“不合格输出控制”中，组织首先应：A.立即报废B.标识并隔离C.申请让步使用D.通知军方代表答案：B12.内部审核方案应：A.每年固定一次即可B.由审核组长个人决定C.基于风险思维并考虑以往审核结果D.无需形成文件答案：C13.对“持续改进”最有效的证据是：A.质量目标逐年提高B.纠正措施关闭率100%C.建立了改进项目库并实施跟踪评价D.每年举办质量月活动答案：C14.下列哪项属于“监视和测量资源”控制范围？A.车间饮水机B.用于检验的游标卡尺C.员工私家车D.会议室投影仪答案：B15.当测量设备出现失准时，组织应：A.立即购买新设备B.评价以往测量结果的有效性C.通知财务部门折旧D.封存即可，无需其他措施答案：B16.关于“知识管理”，下列哪项做法最符合标准要求？A.将工艺经验只保留在老师傅脑中B.建立知识清单并定期更新，确保可获得C.仅在培训时口头传授D.把知识保存在个人邮箱答案：B17.在“顾客满意”监视中，组织应：A.仅收集军方上级机关的表扬信B.综合使用问卷、走访、数据分析和投诉统计C.等顾客投诉才处理D.每年发一次调查表即可答案：B18.对“设计和开发更改”控制，组织必须：A.所有更改都需军方代表签字B.评价更改对交付和使用的影响C.更改后无需验证D.仅记录技术状态更改答案：B19.下列哪项最能体现“领导作用”？A.最高管理者每月主持质量例会并跟踪决议B.质量部单独承担所有质量责任C.将质量目标仅分解到检验班组D.出现问题后推诿给供方答案：A20.当组织删减GJB9001C条款时，必须：A.在手册中写“不适用”即可B.征得认证机构口头同意C.说明删减不影响满足顾客要求和法规要求D.无需保留成文信息答案：C二、多项选择题（每题3分，共30分；多选少选均不得分）21.以下哪些属于“组织环境”外部因素？A.国家军用标准更新B.行业技术迭代C.组织文化D.供应链地缘政治风险答案：A、B、D22.关于“质量目标”，下列哪些描述正确？A.应与质量方针保持一致B.必须量化并可考核C.需在相关职能和层次建立D.每年必须提高10%答案：A、B、C23.在“资源”条款中，组织应考虑哪些内部资源？A.基础设施B.过程运行环境C.顾客财产D.组织知识答案：A、B、D24.以下哪些情况需要更新成文信息？A.法律法规修订B.组织结构调整C.顾客要求更改D.审核员个人习惯答案：A、B、C25.关于“外部供方”控制类型和程度，组织应考虑：A.外部供方产品对最终产品的影响B.外部供方自身质量保证能力C.与供方的合作历史D.供方所在地风景是否优美答案：A、B、C26.以下哪些属于“产品和服务放行”证据？A.检验记录B.授权放行人员签名C.顾客验收单D.生产计划表答案：A、B、C27.管理评审输入应包括：A.质量目标实现情况B.过程绩效及产品和服务的符合性C.审核结果D.员工生日列表答案：A、B、C28.以下哪些属于“不合格”来源？A.顾客投诉B.内部检验发现C.第三方抽检D.审核观察项答案：A、B、C、D29.持续改进可使用的工具和方法包括：A.8D报告B.精益生产C.六西格玛D.SWOT分析答案：A、B、C30.内部审核报告应包含：A.审核目的、范围和准则B.审核发现概述C.审核结论D.审核员个人旅游照片答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分；正确打“√”，错误打“×”）31.GJB9001C标准不允许任何形式的删减。答案：×32.组织必须建立并实施知识管理过程。答案：√33.设计验证和设计确认可以在同一阶段合并进行。答案：√34.顾客财产仅指顾客提供的图纸，不包括顾客提供的软件。答案：×35.内部审核员必须获得国家注册审核员资格。答案：×36.对关键过程必须设置质量控制点并保留监控记录。答案：√37.测量设备校准周期可由组织根据风险自行确定。答案：√38.组织只需在合同签订时评审顾客要求，后续无需再关注。答案：×39.最高管理者必须亲自担任管理评审会议主持人。答案：√40.持续改进活动的结果应作为管理评审输入。答案：√四、填空题（每空2分，共20分）41.组织应确定与其________和________相关的内外部因素，并监视其变化。答案：宗旨，战略方向42.质量方针应适应组织的________，并支持其________。答案：战略环境，战略方向43.对生产和服务提供的更改，组织应评审、________、批准更改，并保留________信息。答案：验证，成文44.组织应确保在其控制下工作的人员理解其活动的________和不符合质量管理体系要求的________。答案：重要性，后果45.当发现测量设备不适合其预期用途时，组织应确定以往测量结果的________，必要时采取________。答案：有效性，适当措施46.组织应确保对不符合要求的输出进行________，以防止其________。答案：识别和控制，非预期使用或交付47.内部审核方案应考虑________过程的重要性、________的变化以及以往审核的结果。答案：质量，影响48.组织应保留关于产品和服务________的成文信息，包括所按________的追溯信息。答案：放行，准则49.管理评审的输出应包括与________机会相关的决定和措施。答案：改进50.组织应确保采购信息充分，包括________要求、________要求及质量管理体系要求。答案：产品，过程五、简答题（每题10分，共30分）51.结合GJB9001C要求，简述如何基于风险思维建立质量目标。答案：1)识别影响目标实现的内外部风险与机遇，如技术迭代、供应链波动、法规升级；2)将风险分级，采用FMEA或风险矩阵评估概率与后果；3)为目标设置风险预警指标，如关键零部件延期率≤1%；4)在目标分解时，对高风险过程加大权重，配置更多资源；5)建立动态监控机制，月度评审风险变化，必要时调整目标值或措施；6)保留风险识别、评价、应对及再评估的成文信息，作为下次管理评审输入。52.请阐述在内部审核中如何运用“过程方法”对某军工产品焊接过程进行审核。答案：1)审核准备：绘制焊接过程乌龟图，明确输入（母材、焊丝、电流、图纸）、输出（焊缝）、责任人、资源、准则、风险；2)目标切入：抽查该过程KPI“一次探伤合格率≥98%”，调阅近6个月数据，发现3月下降至94%；3)输入审核：查母材复验记录，发现批次号A123无复验报告，不符合8.4.2；4)活动审核：现场观察焊工是否按WPS执行，发现电流超上限10%，设备点检表未签字；5)输出审核：抽取焊缝射线底片，追踪编号WT56，发现夹渣缺陷，返修记录未按8.7.2审批；6)相互关系：追溯至校准过程，发现焊接电流表校准过期，导致参数漂移；7)结论：过程有效性不足，开出2项不符合，要求30日内完成纠正措施并验证；8)跟踪：下次审核验证合格率回升至99%，关闭不符合。53.某军工企业因关键进口芯片断供，导致交付延迟。请说明企业如何依据GJB9001C条款开展应急管理和持续改进。答案：1)6.1条款：识别芯片断供为外部风险，修订风险登记册，评估影响程度为“极高”；2)8.1条款：启动应急计划，启用国产替代芯片，组织设计、工艺、质量、顾客代表进行验证评审；3)8.4条款：对替代芯片供方实施二方审核，签订质量协议，加严批次接收准则；4)8.6条款：对首批替代产品进行100%筛选试验，探伤、温循、老炼均合格后方可放行；5)8.7条款：对延迟交付的不符合，按“延期”类不合格处理，向顾客提交延期申请并获书面同意；6)9.1.2条款：顾客满意度调查显示交付绩效下降，组织顾客走访，解释原因并提交补救方案；7)10.2条款：召开专项改进会议，采用鱼骨图分析根本原因——供应链单一、未建立安全库存；8)10.3条款：建立“双源+安全库存+战略储备”长效机制，设置芯片储备量≥6个月用量；9)知识管理：将应急经验写入《供应链中断应急预案》，纳入培训案例库；10)管理评审：将改进结果作为输入，评审通过并提升下一年度“供应链韧性”目标值，实现持续改进闭环。六、案例分析题（每题20分，共40分）54.案例背景：2024年3月，审核员在军品火工装置装配车间审核时发现：a)装配作业指导书版本为A/3，但现场使用的爆炸螺栓扭矩值为28N·m，与A/3版规定的22N·m不符；b)车间主任解释：工艺部门上周电话通知临时调整，但未形成文件；c)抽查编号H-24-03-15的爆炸螺栓，实际扭矩28N·m，该批产品已完成验收并入库；d)检验记录显示合格，但检验依据仍为22N·m。请依据GJB9001C条款，逐项分析不符合事实、对应条款、不符合性质及整改思路。答案：1)不符合事实：现场使用参数与成文信息不符，口头更改未形成文件；2)对应条款：8.5.1a)“可获得成文信息以规定拟生产的产品”；3)不符合性质：严重不符合，涉及关键火工品安全特性，可能导致拒爆或早爆；4)整改思路：①立即冻结H-24-03-15批次，重新按22N·m复验，评估已交付产品风险；②工艺部补发正式更改单，按8.5.6条款对更改进行评审、验证和批准；③对检验员进行再培训，强化“按最新有效文件检验”意识；④修订《工艺更改控制程序》，明确电话通知无效，必须书面审批；⑤举一反三，抽查其余火工品参数一致性，建立电子工艺锁，防止现场随意修改；⑥15日内完成整改并提交证据，审核组现场验证关闭。55.案例背景：2024年4月，审核员在采购部审核“外部供方绩效”时发现：a)供方“星辰电子”提供的某型连接器连续3批交付延期，延期天数分别为5、7、10天；b)采购部仅将延期信息邮件通知生产部，未按《外部供方绩效管理办法》规定启动“红色预警”并召开改进会议；c)质量部未将该供方纳入2024年度二方审核计划，原因是“去年审核过”；d)抽查采购合同，未见到针对延期违约的赔偿条款。请依据GJB9001C条款，分析不符合事实、对应条款、不符合性质，并提出系统性改进方案。答案：1)不符合事实：未按制度启动预警、未更新审核计划、合同条款缺失；2)对应条款：8.4.2“组织应确定对外部供方绩效的监视程度”；8.4.3“组织应对外部供方进行再评价”；8.4.3d)“组织应保留对供方绩效监视和再评价的记录”；3)不符合性质：系统性一般不符合，采购与质量部门接口失效；4)改进方案：①立即对“星辰电子”发出纠正措施要求，限期30日提交延期根因分析及改进计划；②修订《外部供方绩效管理办法》，将“连续3批延期”升级为红色预警，强制召开跨部门评审会；③质量部追加临时二方审核，聚焦供方产能、物流、变更管理，审核报告纳入供方档案；④采购部修订合同模板，增加延期违约金条款，按天计算并设上限；⑤ERP系统增加“延期预警”模块，当延期次数≥2自动锁定新订单，直至改进验证通过；⑥建立供方绩效看板，每月向最高管理者汇报，实现数据驱动改进；⑦将本案例纳入供方管理培训教材，提升采购、质量、生产协同风险意识；⑧审核组30日后现场验证，确认供方交付准时率回升至98%以上方可关闭不符合。七、情景应用题（每题15分，共30分）56.情景：企业首次承担某型导弹导引头生产任务，技术协议要求“全过程洁净度不低于Class1000”。目前厂房仅具备Class10000，且预算紧张。请写出组织如何依据GJB9001C要求，在3个月内满足顾客要求的具体步骤及证据链。答案：1)7.1.3基础设施：成立“洁净度提升”项目组，制定3个月里程碑计划；2)6.1风险：识别风险“厂房不达标导致顾客拒收”，风险等级Ⅳ级，需立即降低；3)8.1运行策划：编制《洁净厂房改造技术方案》，包括FFU增设、风淋室升级、温湿度监控；4)8.3设计和开发：对改造方案进行评审、验证（粒子计数器现场测试）、确认（顾客现场见证）；5)7.2能力：外聘洁净厂房专家培训内部人员，保留培训签到表和考核记录；6)7.1.5监视测量资源：购置激光粒子计数器，校准证书可追溯至国防最高标准；7)8.4外部供方：选择具备军品洁净厂房经验的施工单位，签订保密及质量协议；8)8.5.1生产控制：改造期间设置临时洁净棚，采用移动式FFU，确保生产不断线；9)8.6放行：改造完成后，委托第三方检测机构按ISO14644-1出具Class1000合格报告；10)9.1.1监视：连续10天动态监测，粒子浓度、温湿度数据自动上传MES系统；11)9.1.2顾客满意：邀请顾客代表现场验收，签署《洁净度验收纪要》；12)10.2改进：对改造费用、周期、效果进行复盘，形成《洁净厂房快速改造最佳实践》，纳入组织知识库；13)证