公共交通智能监控管理制度

公共交通智能监控管理制度公共交通智能监控管理制度第一章总则第一条制度制定依据本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照《公共安全视频监控联网系统信息传输、交换、控制技术要求》（GB/T28181）、《公共安全视频监控联网系统信息传输、交换、控制技术要求第1部分：系统要求和设备要求》（GB/T28181.1）等行业标准，以及集团母公司《企业内部控制基本规范》及《信息安全管理办法》等相关规定制定。同时，为有效防控公共交通领域视频监控应用中的数据安全风险、操作合规风险及设施运行风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公共交通智能监控系统（包括前端摄像头、传输网络、存储设备、管理平台等）的设计、采购、建设、运维、使用及报废等全生命周期管理。具体场景包括但不限于城市轨道交通、公路客运站场、公交车、地铁、轮渡等公共交通场所的视频监控及相关数据应用。第三条核心术语定义1.“XX专项管理”：指围绕公共交通智能监控系统全流程，以风险防控为核心，通过制度约束、技术保障、监督考核等手段，实现系统安全、合规、高效运行的管理活动。其外延包括但不限于系统架构设计、设备采购验收、数据存储使用、应急处置、第三方运维管理等环节。2.“XX风险”：指因系统设计缺陷、设备故障、操作不当、数据泄露、非法访问、网络安全攻击等因素可能导致的个人信息侵害、公共安全事件、法律责任追究及业务中断等潜在危害。3.“XX合规”：指系统管理活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保数据处理合法正当、权责边界清晰、操作流程规范。4.“XX责任”：指各层级、各岗位在专项管理中的职责划分，包括决策责任、管理责任、执行责任及监督责任，需明确到具体部门及人员。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：确保智能监控系统管理覆盖技术、业务、人员、数据等所有环节，不留管理盲区。2.责任到人：明确各级管理及执行岗位的职责权限，建立责任追溯机制。3.风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理，优先处置重大及高风险事项。4.持续改进：定期评估管理有效性，结合技术发展及业务变化，优化管理措施。5.合法正当：数据处理及使用必须符合《个人信息保护法》等要求，保障公民合法权益。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对公司公共交通智能监控专项管理工作负总责，统筹制度制定、资源保障及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督、决策审批及考核落实。第六条专项管理领导小组设立“公共交通智能监控专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息化、安全管理、法务、运营、采购、技术等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：1.统筹协调专项管理工作，审批重大制度及方案；2.决策重大风险事件的处置方案及资源调配；3.组织开展年度管理评估，监督考核结果应用；4.审批专项管理年度预算及重大投资项目。第七条部门职责划分1.牵头部门（信息化部）：-负责专项管理制度体系建设及修订；-主导系统架构设计、技术标准制定及设备选型；-组织专项风险排查、合规审查及应急演练；-负责数据安全管理、权限控制及日志审计。2.专责部门（安全管理部、法务部）：-安全管理部门：负责网络安全防护、设备安全巡检、漏洞修复及入侵处置；-法务部门：负责合规性审查、合同风险控制、法律纠纷应对及政策解读。3.业务部门/下属单位（运营部、公交公司、地铁公司等）：-负责系统日常运维、操作规范执行、用户需求反馈；-开展本领域风险自查，配合上级部门检查及处置；-落实数据安全责任，确保监控数据真实、完整、可用。第八条基层执行岗责任系统管理员、运维人员、监控操作员等基层执行岗需履行以下义务：1.严格遵守操作规程，不得擅自修改系统配置；2.及时报告设备故障、异常日志及可疑行为；3.签订岗位合规承诺书，明确违规责任；4.参加专项培训，提升风险防范及应急处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条系统建设与采购管理1.合规标准：系统设计需符合GB/T28181等标准，支持视频图像脱敏、访问控制、日志审计等安全功能；2.禁止性行为：严禁采购无资质供应商设备、规避招标流程或擅自改变系统用途；3.风险防控：重点关注设备兼容性风险、供应链安全风险，需进行第三方检测及认证。第十条数据采集与存储管理1.合规标准：采集范围不得超出必要限度，存储期限遵循“最小必要”原则，超过180天的数据需定期脱敏或销毁；2.禁止性行为：严禁非法获取、泄露或交易监控数据，禁止将数据用于商业广告等非公共交通管理场景；3.风险防控：加强存储设备物理安全防护，采用加密存储、定期备份及容灾措施，防止数据篡改或丢失。第十一条访问控制与权限管理1.合规标准：遵循“按需授权”原则，根据岗位职责分配最小必要权限，定期（每年）审查权限配置；2.禁止性行为：严禁越权访问、共享账号或通过非正规渠道获取监控数据；3.风险防控：启用多因素认证，记录所有操作日志，异常访问需实时告警并启动调查。第十二条系统运行与维护管理1.合规标准：制定运维操作手册，明确故障响应时间（如系统瘫痪需在2小时内启动修复）；定期开展系统巡检（每月至少一次）；2.禁止性行为：严禁未经审批的远程维护、非工作时间的系统重启或配置修改；3.风险防控：建立备用设备及应急预案，重要场景需部署双活系统，确保业务连续性。第十三条第三方运维管理1.合规标准：选择具备ISO27001认证的第三方服务商，签订数据安全协议，明确数据销毁责任；2.禁止性行为：严禁服务商擅自留存监控数据或转包运维任务；3.风险防控：定期审查服务商资质及操作记录，要求服务商配合审计及应急演练。第十四条数据共享与使用管理1.合规标准：数据共享需经领导小组审批，明确使用范围、期限及责任主体；向政府部门提供数据需严格履行审批程序；2.禁止性行为：严禁将监控数据用于舆情监控、商业分析或个人征信等非公共交通管理场景；3.风险防控：建立数据脱敏机制，共享数据需进行匿名化处理，并签署保密协议。第十五条应急处置管理1.合规标准：制定《应急响应预案》，明确系统故障、数据泄露、网络安全攻击等事件的处置流程；2.禁止性行为：严禁在应急响应过程中瞒报、迟报或擅自对外发布信息；3.风险防控：定期开展应急演练（每年至少两次），确保关键岗位人员熟练掌握处置流程。第十六条合规审查管理1.合规标准：每年开展专项合规审查，审查内容包括制度落实、操作记录、风险整改等；审查结果需向领导小组报告；2.禁止性行为：严禁伪造操作日志、瞒报合规问题或阻挠审查工作；3.风险防控：审查不合格的部门需制定整改计划，限期完成并复核。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制根据国家法律法规、行业标准及业务变化，每年对专项制度进行评估，必要时修订发布新版制度，确保管理要求与时俱进。第十八条风险识别预警机制1.定期排查：每年至少开展两次专项风险排查，结合漏洞扫描、安全审计、用户反馈等手段；2.分级评估：按照风险等级（高、中、低）制定应对措施，高风险项需立即处置；3.预警发布：通过内部平台发布风险预警，明确处置要求及责任部门。第十九条合规审查机制将合规审查嵌入以下关键节点：1.系统采购阶段：供应商资质审查、技术方案合规性评估；2.数据使用前：共享需求审批、脱敏方案验证；3.运维过程中：操作日志审计、应急演练考核；4.年度审查时：综合评估制度落实情况，结果纳入绩效考核。第二十条风险应对机制1.一般风险处置：由业务部门/下属单位负责，信息化部监督；2.重大风险处置：由领导小组统筹，必要时启动跨部门应急响应；3.责任协同：明确上报路径，涉及跨部门事项需联动处置。第二十一条责任追究机制1.违规情形：包括数据泄露、违规授权、系统瘫痪等；2.处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格；3.联动考核：处罚结果与绩效考核挂钩，涉嫌违法的移交司法机关。第二十二条评估改进机制1.年度评估：领导小组组织对专项管理有效性进行评估，重点考核制度覆盖率、风险处置效率等；2.流程优化：针对评估发现的问题，修订制度或优化流程；3.效果追踪：持续监测改进措施的落实情况，确保闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障1.各层级领导需定期研究专项管理工作，解决重大问题；2.明确信息化部为牵头部门，统筹资源协调，确保制度落地。第二十四条考核激励机制1.将专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于10%；2.对表现突出的部门及个人，授予“专项管理优秀团队/个人”称号，与奖金挂钩。第二十五条培训宣传机制1.管理层培训：每年开展合规履职培训，重点解读法律法规及公司制度；2.一线员工培训：每季度开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；3.宣传引导：通过内网、宣传栏等渠道普及合规知识，营造“人人合规”氛围。第二十六条信息化支撑1.部署视频监控管理平台，实现设备状态实时监控、操作日志自动记录；2.开发风险预警系统，对异常访问、数据外传等行为自动告警；3.建立数据脱敏工具，确保共享数据安全可用。第二十七条文化建设1.编制《公共交通智能监控合规手册》，明确操作红线及奖惩措施；2.组织签订合规承诺书，覆盖所有涉及监控数据处理的岗位；3.设立“合规监督热线”，鼓励员工举报违规行为。第二十八条报告制度1.风险事件上报：重大风险事件需在2小时内上报至领导小组，同时抄送安全管理部；2.年度管理情况报告：每年12月31