2025年证券从业资格考试题库官方辅导证券市场基本法律法规习题及答案

2025年证券从业资格考试题库官方辅导证券市场基本法律法规习题及答案一、单项选择题1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，公开发行证券实行注册制的审核机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所或国务院批准的其他全国性证券交易场所C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会答案：B2.证券公司从事证券经纪业务，其净资本不得低于（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元答案：A3.某上市公司持股5%的股东未预先披露减持计划即通过集中竞价交易减持股份，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，中国证监会可对其采取的监管措施不包括（）。A.出具警示函B.限制证券交易C.责令改正D.暂停其证券账户交易答案：D4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转化为专业投资者，需满足最近（）年本人金融资产年均不低于500万元，或最近3年本人年均收入不低于50万元。A.1B.2C.3D.5答案：B5.下列行为中，不属于证券从业人员禁止行为的是（）。A.向客户传递虚假研究报告B.利用职务便利获取未公开信息进行交易C.私下接受客户委托买卖证券D.向客户推荐符合其风险承受能力的基金产品答案：D6.下列信息中，不属于内幕信息的是（）。A.公司分配股利或增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司总经理离职D.公司购买重大资产达到上年末净资产的15%答案：D（注：重大资产购买需达到上年末净资产30%才构成内幕信息）7.根据《证券法》，证券账户实行（）。A.实名制度B.匿名制度C.分级管理制度D.分类审批制度答案：A8.从事证券投资咨询业务的机构，需经（）批准。A.中国人民银行B.国务院证券监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所答案：B9.根据《证券法》，短线交易的期限是（）。A.3个月内买入后卖出B.6个月内买入后卖出或卖出后买入C.9个月内买入后卖出D.12个月内买入后卖出答案：B10.信息披露义务人未按照规定报送相关报告，情节严重的，中国证监会可对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取（）的措施。A.警告并处罚款50万元B.终身证券市场禁入C.行政拘留D.追究刑事责任答案：A11.下列行为中，属于操纵证券市场的是（）。A.上市公司董事长在定期报告披露前增持公司股份B.证券公司通过其控制的多个账户连续买卖某股票，影响交易价格C.投资者基于对宏观经济的分析大量买入蓝筹股D.证券分析师发布客观的行业研究报告答案：B12.证券登记结算机构的职能不包括（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易所的经营管理D.证券持有人名册登记答案：C13.证券公司风险控制指标中，净稳定资金率不得低于（）。A.80%B.90%C.100%D.120%答案：C14.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10B.20C.30D.45答案：B15.证券公司开展融资融券业务，向客户收取的保证金可以是（）。A.可充抵保证金的证券B.客户持有的非流通股C.客户的信用担保D.客户的固定资产答案：A16.股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；5%B.25%；10%C.30%；15%D.35%；20%答案：B17.证券交易所对证券交易实行实时监控，发现异常交易行为时，可采取的措施不包括（）。A.限制相关证券账户交易B.要求相关投资者作出书面解释C.直接暂停该股票上市D.向中国证监会报告答案：C18.证券公司未按照规定履行反洗钱义务，情节严重的，中国人民银行可以建议国务院证券监督管理机构对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员采取（）措施。A.罚款5万元B.撤销任职资格C.行政拘留D.追究刑事责任答案：B19.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.发行人B.投资者C.证券交易所D.中国证券业协会答案：A20.证券公司合规管理的第一责任人是（）。A.合规总监B.总经理C.董事长D.首席风险官答案：C二、多项选择题1.2023年修订的《证券法》主要修订内容包括（）。A.全面推行证券发行注册制B.强化投资者保护C.完善信息披露制度D.加大对证券违法行为的处罚力度答案：ABCD2.证券公司风险控制指标体系包括（）。A.净资本/各项风险资本准备之和≥100%B.净稳定资金率≥100%C.流动性覆盖率≥100%D.资产负债率≤70%答案：ABC3.下列行为中，属于内幕交易的有（）。A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息知情人泄露内幕信息D.投资者通过公开信息分析买卖证券答案：ABC4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当告知的信息包括（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或可解除合同期限等全部限制内容D.产品或服务的收益水平答案：ABC5.下列行为中，构成操纵证券市场的有（）。A.单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD6.信息披露的基本要求包括（）。A.真实B.准确C.完整D.及时答案：ABCD7.私募基金的合格投资者包括（）。A.社会保障基金B.投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产不低于300万元的个人C.净资产不低于1000万元的法人单位D.慈善基金答案：ABCD8.证券从业人员禁止的行为包括（）。A.接受客户的全权委托B.向客户承诺收益C.利用职务便利获取未公开信息D.买卖法律允许的证券答案：ABC9.证券交易所的职能包括（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易规则C.对证券交易进行实时监控D.决定证券的上市和暂停上市答案：ABCD10.违反证券法律法规的行政处罚措施包括（）。A.警告B.罚款C.没收违法所得D.暂停或撤销业务许可答案：ABCD三、判断题1.证券发行注册制下，审核机构对证券的投资价值和持续盈利能力进行实质性判断。（）答案：×（注册制下审核机构不对投资价值作判断）2.证券公司分支机构可以自主决定开展融资融券业务。（）答案：×（需经总部授权）3.私募基金必须由基金托管人托管。（）答案：×（基金合同约定不托管的除外）4.证券从业人员可以买卖国债和基金。（）答案：√（法律未禁止从业人员买卖国债、基金等）5.上市公司持股5%以上股东的配偶买卖该公司股票，构成短线交易。（）答案：√（短线交易主体包括关联人）6.信息披露义务人仅指上市公司及其董事、监事、高级管理人员。（）答案：×（还包括实际控制人、收