《国际贸易理论与政策》-第7 章

7.1国际贸易政策概述7.1.1对外贸易政策的含义和构成国际贸易政策是各国和地区间进行商品和服务交换时所采取的政策。从单个的国家角度出发，有关的国际贸易政策即是一国的对外贸易政策。因而关于国际贸易政策的分析即是对各国对外贸易政策的分析。具体地说，对外贸易政策是指一国政府在一定时期内，为了实现一定的政策目标而制定的对进出口贸易活动进行管理的有关方针和法规。一般情况下，各国制定对外贸易政策的目的在于：第一，保护本国市场，发展民族工业；第二，扩大商品或劳务出口，占领国际市场；第三，推进本国产业结构的改善和升级；第四，积累资本或资金，缩小和弥补发展过程中的资金缺口；第五，维护本国或地区的对外政治关系。下一页返回7.1国际贸易政策概述对外贸易政策主要包括政策主体、政策客体、政策目标、政策内容和政策手段等五个基本要素。其中政策主体是政策的制定者和实施者，一般来说就是各国或地区的政府；政策客体是贸易政策所规划和指导的贸易活动及从事贸易活动的企业、机构或个人；政策目标是贸易政策所要达到的目的；政策内容是贸易政策的具体指向，它反映了贸易政策的倾向、性质、种类和结构等；政策手段则是为了实现政策目标而采取的具体管理措施。从构成来看，一国的对外贸易政策一般应包括3个层次的内容。首先是对外贸易总政策，它是一国从整体经济出发，在一个较长时期内实行的政策，它通常与本国的经济发展战略相联系，因而对外贸活动具有方向性的指导意义。上一页下一页返回7.1国际贸易政策概述其次是进出口商品政策，它是在对外贸易总政策的指导下，根据本国的经济结构和市场状况等而分别制定的进口与出口政策。最后是国别贸易政策，它是一国根据有关国际经济格局及政治社会关系等情况，对不同的国家或地区所采取的不同贸易政策。在现实经济生活中，这3个层次的内容并不是截然分开和完全独立的，而是相互交融、相辅相成的。7.1.2对外贸易政策的基本形式及选择依据从对外贸易实践看，对外贸易政策可以分为两种基本形式，即自由贸易政策和保护贸易政策。上一页下一页返回7.1国际贸易政策概述自由贸易政策（FreeTradePolicy）是指政府取消对进出口贸易的限制，不对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待，力图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由的输出和输入，在世界市场上进行自由竞争与合作，从而使资源得到最合理的配置。自由贸易政策实质上是“不干预政策”。保护贸易政策（ProtectiveTradePolicy）是指政府采取各种措施限制商品和服务的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优待，以鼓励出口。上一页下一页返回7.1国际贸易政策概述保护贸易政策以增进本国本民族利益为目的，其实质是“奖出限入”。当然二者并不是完全对立的。事实上，一国实行自由贸易政策，并不意味着完全的自由；同样实行保护贸易政策，也并不是完全闭关自守，二者的主要区别在于在对外贸易政策中是自由的成分更多还是保护的成分更多。上一页返回7.2重商主义理论7.2.1重商主义理论产生背景在15—17世纪，西欧封建自然经济已经衰落，商品货币经济不断发展，宗教神权已经被国家政权所替代，以资产阶级个人主义为基础的民族意识开始成为社会思想的核心。这时的西欧已经处于资本主义生产方式的准备时期，即资本原始积累时期。此时社会财富已经由土地转向为贵金属。作为货币形态的贵金属——金银，成为社会各阶层追求的对象。在对金银的强烈渴望之下，欧洲殖民者一方面采取卑劣手段去攫取金银；另一方面为解决生产扩大与实际支付能力缩小之间的矛盾，提出到世界市场销售商品以换回货币和原料的思想，这直接促进了对外贸易并获得了金银大量流入。下一页返回7.2重商主义理论这种货币的流入又进一步刺激了人们通过贸易换取更多金银的思想。正是在这种历史背景下，重商主义理论产生了。7.2.2重商主义理论内容重商主义理论的思想基础是金银财富观和流通创造价值论。前者的核心观点是，货币就是金银贵金属，它是一种商品，具有实际价值，其价值是由金属的价值决定的，一国金银多了，国家才能富强；后者则认为生产仅仅是创造财富的前提，而流通才是财富的直接来源，即商业才是一国致富之源。上一页下一页返回7.2重商主义理论根据上述思想基础，重商主义者很容易合乎逻辑地推导出贸易保护主义的思想观点：金银多寡是衡量一个国家富裕程度的唯一尺度，一国经济活动的目的就是获得金银，国内贸易是买卖相抵，无法增加金银总量；在国际贸易中一国所得必是另一国所失，即零和游戏，只有在国际贸易中多出少进才会增加金银总量；增加本国财富最重要的手段在于增加本国商品的出口和减少本国进口商品的消费；为达到多出少进的目的，有必要实行奖出限入的政策，因此国家必须积极地干预经济生活，发展对外贸易，努力获得贸易出超和金银流入。7.2.3重商主义贸易政策主张上一页下一页返回7.2重商主义理论重商主义这在上述理论观点的基础上提出并实施了一系列贸易保护政策，包括：①国家干预对外贸易。主要是管制金银货币，严禁金银外流，同时用立法等手段鼓励外国金银流入本国。②实行贸易垄断政策，其中包括对航海业的垄断，国家直接掌握本国与殖民地的贸易。这样就使国家能长期的占有廉价原材料市场。③奖出限入。即出口价格较高的制成品替代出口价格低廉的原材料，国家对出口制成品给予财政补贴和退税、免税。同时对外国制成品的进口实行限制政策，严禁进口奢侈品。④鼓励发展本国工业。由于保持贸易顺差的关键在于本国是否能够生产工业制成品，因此实行了诸如对工厂提供贷款优惠、鼓励吸引外国熟练工人、奖励增加人口以保证劳动力供给等政策。上一页下一页返回7.2重商主义理论7.2.4对重商主义的评价重商主义理论开创了贸易保护理论的先河，第一次阐述了贸易保护的理由。马克思对重商主义的保护贸易政策曾经有这样的评价：“保护关税制度是制造工厂主剥夺独立劳动者、使国民的生产资料和生活资料变成资本、强行缩短从旧生产方式向现代生产方式过渡的一种人为手段”。可见，作为最早的国际贸易学说，重商主义的理论和政策确实推动了资本的原始积累，促进了资本主义生产方式的发展。重商主义代表了资本主义发展初期的商业资本的利益，所提出的政府干预贸易、奖出限入、积极发展本国工业等主张在历史上曾经起过积极作用，其影响也极其深远，至今仍具有现实意义。上一页下一页返回7.2重商主义理论但是重商主义理论还是不成熟的、不系统的贸易理论。其理论基石——金银财富观和流通中创造财富也是错误的。因为金银仅仅是物质财富的代表，而不是全部；财富的源泉在于生产领域而不是流通领域，这些说明重商主义考察的还只是经济生活中的一些表面现象，还未能对有关经济问题进行深入的探讨。此外，一味追求贸易顺差会导致国内发生物价上涨，而且容易被贸易伙伴报复，这也是重商主义理论没能解决的问题。但是，重商主义的思想和政策主张一直影响着后世的经济学家和各国的对外贸易政策。人们从凯恩斯主义的外贸理论和政策主张中，从当代日本等发达的外贸政策中，不难窥见重商主义思想的影子，以致有人称之为“新重商主义”①（Neo-mercantilism）。上一页返回7.3自由贸易政策7.3.1自由贸易政策产生背景英国是最早实行自由贸易政策的国家。在18世纪后半期，英国最先进入了产业革命，确立了资本主义在国内的统治地位，机器大工业代替了民族手工业，工业生产迅速发展。19世纪英国成为最强的工业国家，它的商品销往世界各地，原料、食品来自世界各地，英国的地位被形容为“世界工厂”。重商主义的保护贸易政策已经成为束缚英国经济发展和影响英国工业对外扩张的严重阻碍。为此英国新型工业资产阶级迫切要求废除以往的贸易保护政策，主张实行在世界市场上进行无限制的自由竞争和自由贸易政策。下一页返回7.3自由贸易政策从19世纪20年代开始，以伦敦和曼彻斯特基地的英国工业资产阶级展开了一场大规模的自由贸易运动。运动的中心内容就是反对保护贸易的立法——《谷物法》。经过数十年的斗争，工业资产阶级终于取胜，英国开始实行自由贸易政策。7.3.2自由贸易政策的主要表现英国在这个时期实行自由贸易政策主要表现在以下几个方面。1）废除《谷物法》。《谷物法》是英国推行重商主义保护贸易政策的重要立法，主要内容是运用关税政策，限制或禁止谷物的进口，维持国内谷物的高价，保护贵族地主阶级的利益。上一页下一页返回7.3自由贸易政策《谷物法》的实施引起了其他粮食输出国家对英国工业品提高关税，英国工业资产阶级的利益受到极大损害。所以工业资产阶级在自由贸易的口号下与贵族地主阶级展开了反《谷物法》的斗争。1846年英国政府被迫宣布《谷物法》，工业资产阶级最终取得了胜利。马克思称英国《谷物法》的废止是19世纪自由贸易所取得的最伟大的胜利。2）简化税法、降低关税税率和减少纳税商品项目。经过几百年重商主义实践的英国制定的有关关税法令达1000件以上，不同的法令通常对同一商品规定不同的税率。上一页下一页返回7.3自由贸易政策1825年起英国开始简化税法，废止旧税率，对制成品进口关税的平均税率规定在30%左右，原料进口税率为20%，而且所征关税完全是财政关税，禁止出口的法令完全废除。1841年英国征收进口税的商品项目有1163种，1853年减少到466种，到1882年时已逐步减少到10余种。3）废除原航海法。原航海法是英国限制外国航运业竞争和垄断殖民地航运事业的政策。从1824年开始，英国逐步废除这些限制性法令，到19世纪50年代，英国的沿海贸易和对殖民地贸易全部开放给其他国家，重商主义时代制定的航海法全部废除。上一页下一页返回7.3自由贸易政策4）取消特权公司。在1813年和1834年东印度公司对印度和中国贸易的垄断权分别被废止。从此，对印度和中国的贸易开放给所有的英国人。5）改变对殖民地的贸易政策。在18世纪英国对其殖民地的航运享有特权，殖民地的货物输出英国享受特惠关税的待遇。1849年航海法废止后，殖民地亦可以对任何国家输出商品，也可以从任何国家输入商品。通过关税法的改革，废止了对殖民地商品的特惠税率，从此，殖民地与外国输入的商品均处于同等的竞争地位。同时也准许殖民地与外国签订贸易协定，英国不再干涉殖民地与任何国家建立直接的贸易关系。上一页下一页返回7.3自由贸易政策6）与外国签订贸易条约。1860年英法签订了《科伯登条约》，该条约是以自由贸易精神签订的，其中规定相互提供最惠国待遇。在19世纪60年代，英国与意大利、荷兰等国缔结了8项这种形式的重要条约，在英国的影响下，欧洲各国分别签订了类似的贸易条约，相互提供最惠国待遇，放弃贸易歧视。在欧洲各国间，形成了一个完整的条约网，从而出现了关税普遍降低的时期。自由贸易在英国彻底胜利，也影响到其他欧洲国家，但是，采取全面自由贸易政策的国家只有英国和荷兰。7.3.3自由贸易政策的理论基础及简要评价上一页下一页返回7.3自由贸易政策亚当·斯密和大卫·李嘉图的国际分工、自由贸易理论为英国推行自由贸易政策提供了理论上的依据。他们的理论在于说明在自由贸易条件下，各国按照比较优势进行分工和交换，有利于提高专业技能，使资源和生产要素得到最优化配置，提高劳动生产率，通过国际交换，节约社会劳动，增加国民财富。另外，自由贸易还有利于反对垄断、加强竞争、提高经济效率，有利于提高利润率、促进资本积累。这些理论完全适应了当时英国工业资产阶级的愿望，成为反对重商主义保护贸易政策、推行自由贸易政策的有力武器。上一页下一页返回7.3自由贸易政策但是，1870年开始的第二次产业革命帮助美国和德国迅速崛起，却对英国等欧洲老牌资本主义工业国构成威胁。英国逐步丧失了在世界经济中的主宰地位，自由贸易政策越来越难以维持。经过第一次世界大战，英帝国的经济实力终于为后起的美国所超越，国际竞争力急剧下降，不得不废除维持了半个多世纪的自由贸易政策。上一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策7.4.1汉密尔顿的保护关税思想简介美国独立以前一直受到英国的殖民统治，美国实际上是英国经济上的原材料供应市场和工业品销售市场，美国经济发展尤其是工业的发展受到严重制约，经济发展水平十分落后。1776年美国宣告独立，英国极力反对，于是一场独立和反独立战争爆发并持续了7年之久，美国虽然取得了战争的最后胜利，但经济却遭到了严重的破坏，加之战后英国的经济封锁，美国经济每况愈下。亚历山大·汉密尔顿（AlexanderHamilton）是美国的开国元勋、政治家和金融家，美国独立后的首任财政部长。下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策他代表当时美国工业资产阶级的利益，极力主张美国实行保护关税政策。他于1791年12月向美国国会递交了一份《关于制造业的报告》。在报告中，他阐述了保护和发展制造业的必要性，以及一个相当大的非农业消费阶层对于一个稳定而繁荣的农业的重要性，并提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施。首先，他认为，制造业在国民经济发展中具有特殊的重要地位。保护和发展制造业有利于提高整个国家的机械化水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业吸引移民流入，加速国土开发；有利于提供更多的就业机会，使个人才能得到更充分的发挥；有利于消化农产原料和生活必需品，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展等。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策其次，他还指出，保护和发展制造业对维护美国经济和政治独立具有重要意义。因而美国必须实行保护关税制度以使新建立起来的工业得以生存、发展和壮大。最后他还提出，保护和发展制造业的关键在于加强国家干预，实行保护关税制度。为了保护和促进制造业的发展，汉密尔顿提出了一系列具体的政策主张，主要有：向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；实行保护关税制度，保护国内新兴工业；限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；限制改良及其他先进生产设备输出；建立联邦检察制度，保证和提高工业品质量；吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；鼓励移民潜入，以增加国内劳动力供给。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策与重商主义主张采取的保护贸易政策不同，汉密尔顿的保护贸易思想和政策主张，反映的是经济不发达国家独立自主的发展民族工业的正当要求和愿望，它是落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。汉密尔顿保护关税学说的提出标志着保护贸易学说基本形成。7.4.2李斯特的保护幼稚产业理论及政策19世纪德国最进步的资产阶级经济学家李斯特，1841年出版了他的名著《政治经济学的国民体系》，拓展了汉密尔顿以发展制造业为核心的保护关税学说，建立了保护幼稚产业（InfantIndustry）理论，成为在欠发达国家中实行贸易保护最重要、最流行的依据。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策（1）保护幼稚产业理论产生背景李斯特所处时代的德国是一个政治上分裂割据、经济上十分落后的农业国。德国19世纪30年代才开始工业革命，到1848年革命爆发时，它甚至还没有建立自己的机械制造业，工场手工业和分散的小手工业仍占主导地位。在对外贸易经济方面，由于没有统一的保护国内工业成长的关税制度和贸易政策，致使英国等国的廉价商品涌入德国国内市场。贸易商品结构则是出口原料和食品，进口本国所需的半制成品和制成品。德国经济发展实际上受到了来自外国强大经济力量的冲击。因此对于对外贸易政策选择问题，德国国内产生了激烈的辩论。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策李斯特移居美国之后，受到汉密尔顿关税保护论的启发和影响，他开始从当时德国的实际情况出发，强烈呼吁德国实行保护贸易。（2）保护幼稚产业理论的主要观点李斯特1841年出版的代表作《政治经济学的国民体系》曾被恩格斯评为“总不失为德国资产阶级著作中最优秀的作品”，正是在这本著作中李斯特提出了以生产力理论、保护关税论、经济发展阶段论和国际家经济学理论为主要内容的保护幼稚产业理论。从中我们可以看出李斯特的贸易保护理论是在与自由贸易理论论战过程中逐步形成的。第一，生产力理论和保护关税理论。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策李斯特反对自由贸易理论关于贸易双方都能从贸易中获益的主张。他认为传统的自由贸易理论只重视交换价值和财富而忽视了生产力。贸易只是既定财富的再分配，它虽然使一个国家获得了短期的贸易利益——财富的交换价值，却丧失可长期的生产利益——创造物质财富的能力。他认为，“财富的生产力比财富本身，不晓得要重要多少倍；它不仅可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”。据此，李斯特主张经济落后的国家应该实行贸易保护政策，以抵御外国竞争，促进国内生产力的成长。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策他认为，如果采取保护关税政策，开始时国产工业品的成本要高些，消费者要支付较高的价格，但当本国的工业发展起来以后，生产力将会提高，生产商品的成本将会下降，本国商品的价格就会下降，甚至会降到进口商品的价格以下。同时他还批评了流行学派把单纯的体力劳动认为是唯一的生产力的狭隘观点，认为教师、作曲家、音乐家、医生等也是生产者，他们的生产力比单纯体力劳动者要高得多，他们甚至是生产力的生产者。第二，经济发展阶段理论。李斯特反对不加区别的自由贸易。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策认为传统自由贸易理论忽视了各国历史和经济发展的特点，所宣扬的是世界主义经济学，把将来世界各国经济高度发展以后才有可能实现的经济图式作为研究现实问题的出发点，因而是错误的，只会使落后的国家陷入灾难之中。因此他指出国际自由贸易的有利性是有条件的，必须以各国不同的经济发展水平和国情为出发点。李斯特把各国的经济划分为5个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策李斯特提出上述主张时，他认为英国已达到第五个阶段，法国在第四个阶段与第五个阶段之间，德国和美国均在第四个阶段，葡萄牙和西班牙则在第三个阶段。因此，李斯特根据其经济发展阶段论，认为德国在当时必须实行保护贸易政策。第三，国家干预论。李斯特认为，要想发展生产力，必须借助国家的力量。他以风力和人力在森林成长中的不同作用比喻，来说明国家调控在经济发展中的作用。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策他认为，处于不同经济发展阶段的国家应实行不同的对外贸易政策：处于农业阶段的国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的发展，并培育工业化的基础；处于农工业阶段的国家，由于本国已有工业发展，但并未发展到能与外国产品相竞争的地步，故应实施保护关税制度，使它不受外国产品的冲击；而农工商阶段的国家，由于国内工业产品已经具备国际竞争能力，国外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策他说：“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培植森林因此就静等风力的作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？如果一个植树者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们有许多国家，就是由于采取了那个植树者的办法，胜利实现了它们的目的。”李斯特还以英国经济发展的历史为证，论述了英国经济之所以能够快速发展，主要是由于当初政府实行扶植政策的结果。因此李斯特指出德国正处于类似英国发展初期的状况，并主张在国家干预下实行保护贸易政策。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策总之，李斯特的保护幼稚工业论以生产力理论为基础，以经济发展阶段论为依据，以英国、荷兰、西班牙等国的兴衰为佐证，猛烈抨击了传统的自由贸易学说，建立起了一套以保护关税为核心、以阶段保护为特点的为落后国家提供保护贸易政策依据的国际贸易理论体系。（3）对保护幼稚产业理论的评价如果说汉密尔顿第一个提出保护幼稚工业的政策主张，那李斯特则是第一个从理论上探讨在面临国际竞争的条件下，如何运用保护贸易的政策与措施来促进本国的经济发展，建立了具有完整体系的保护贸易理论。李斯特的许多观点是有价值的，整个理论是积极的，对经济不发达国家制定对外贸易政策有较大的借鉴意义。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策然而，李斯特的理论在具有合理性和进步性的同时，仍然存在着不科学性。首先，他把政治经济学归结为国家经济学，在某种程度上忽视了经济生产客观规律的普遍意义，过分强调了国家对经济发展的决定作用；其次，他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，而撇开生产关系这个根本因素，因此不能反映社会经济形态变化的真实情况；再次，该理论在具体操作中存在着困难，保护对象的选择、保护手段的选择都缺乏标准，而且对本国幼稚产业的保护必将招致别国的报复。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策（4）保护幼稚产业理论的发展——幼稚产业的判定标准李斯特之后的经济学家对其理论作了补充和发展，对于哪些产业可以称为幼稚产业，可以进行保护，一些经济学家提出了他们的看法。1）穆勒标准。英国经济学家约翰·穆勒是自由贸易论者，但他赞成李斯特的保护幼稚工业理论，认为这是保护贸易可以成立的唯一理由。穆勒认为，当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格时，如果任由自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致最终该产业能够完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策穆勒提出，确定幼稚产业应注意以下3点：首先，正当的保护应该只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应该取消保护。就是说，应以暂时的保护为限。其次，引进的产业应该完全适应该国国情。再次，因为个人不愿意负担学习掌握期间的损失和风险，所以要靠保护关税之类的社会（国家）手段来促其实现。2）巴斯塔布尔标准。约翰·穆勒关于幼稚产业选择标准发表后，巴斯塔布尔（Bastable）又补充了一个标准：新兴产业将来可能得到的利益，必须超过现在因为实行保护而必然要受到的损失。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策有人认为，巴斯塔布尔的标准，还不能被认为是使保护正当合理的充分根据，因为对个别企业家来说，这样的产业也是十分有利的投资对象，即使不去管它，在追求私人利益的基础上，它会发展起来，根本不需要由政府来保护。这种对巴斯塔布尔标准的反驳，是以存在着许多能对现在和将来的损益进行比较和研究的有才干的企业家为前提的。而缺少这样的企业家正是发展中国家的特点，所以，要满足巴斯塔布尔标准就需要政府主动给以保护。3）肯普标准。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策经济学家肯普（Kemp）在综合了穆勒标准和巴斯塔布尔标准的基础上，又补充了一个更严格的标准，即只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时，对先行企业的保护才是正当的。这是因为先行企业花费成本、花费力气所得到的知识、技术、经验、工人的培训等，可以免费的被其他想学这些东西的企业所容易学会，因此先行企业不愿意做这种投资。在这种情况下，由于社会得到的利益比先行企业得到的私人报酬还大，所以值得花费相应的补贴予以保护。4）小岛清标准。上一页下一页返回7.4保护幼稚产业贸易理论及政策日本经济学家小岛清对穆勒、巴斯塔布尔、肯普等人的幼稚产业选择标准提出了自己的看法，认为这只是根据个别企业或个别产业的利弊得失来寻求正当合理的保护标准，这种研究方法是不正确的。他提出的标准是：根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予以适当保护的幼稚产业。小岛清认为，只要是有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合其他标准，也是值得保护的。至于怎样确定这种幼稚产业，则要从一国要素禀赋状况及其变化，从幼稚产业发展的客观条件方面来考察这一问题。上一页返回7.5超保护贸易理论与政策7.5.1超保护贸易理论产生的背景当主要资本主义国家进入垄断阶段以后，世界经济表现为看似矛盾的两个方面：科技的进步促进了国际分工的深化和世界市场的扩大，而科技进步带来的生产集中和垄断又使国内市场无法满足垄断资本对市场的需求，强烈要求继续扩大国际市场。在资本主义世界经历了几次经济危机，尤其是在20世纪30年代资本主义世界爆发了前所未有的大危机以后，主要资本主义国家先后出现了生产过剩、失业骤增、需求不足等严重经济问题。下一页返回7.5超保护贸易理论与政策各国开始竞相采取保护贸易的政策，此时的国际贸易已经成为垄断资本对外扩张的有力武器，垄断资本为争取更大的世界市场份额，把贸易保护当作保护自己、限制对手的重要手段，即贸易保护的目的也不再是促进本国工业化进程，而是服务于本国垄断资本在世界市场的竞争。显然，此时传统的保护贸易理论是无法对此得出合理解释的，这就需要一种新的贸易保护理论为之提供理论基础。超保护贸易理论就是在这样的社会历史背景下产生的。7.5.2超保护贸易理论的主要内容超保护贸易理论被有的学者称为凯恩斯主义的超保护贸易理论，是由凯恩斯及其追随者马克卢普、哈罗德共同创立的。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策约翰·梅纳德·凯恩斯（JohnMaynardKeynes，1883—1946）是著名的英国资产阶级经济学家，并且是同其前辈大卫·李嘉图一样的集经商、从政与治学于一身的成功的经济学家。他既是凯恩斯主义的创始人，也是现代宏观经济学的奠基人。就对外贸易方面。凯恩斯原来是一个坚定的自由贸易论者，大危机后他看到失业已经成为严重经济问题时，自由贸易理论所依据的“充分就业”的前提已经不复存在。因此凯恩斯督促政府放弃自由贸易政策，干预对外贸易，通过采用各种措施来奖出限入，增加贸易顺差。由于凯恩斯的贸易保护理论所保护的对象并非是出于幼稚状态的产业，而是已经发展壮大的产业，因此这种理论后来被称为超保护贸易理论。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策超保护贸易理论的理论基础是凯恩斯的贸易顺差论和对外贸易乘数论。一方面，凯恩斯认为古典贸易理论既无视资本主义社会存在的大量失业现象，也忽视了贸易差额对一国国民收入和就业的影响。如果仔细分析该影响，得出的结论是贸易顺差有益而贸易逆差有害。其原因是：一国总投资包括国内投资和国外投资两大部分，国内投资数量由资本边际效率和利率决定，而对外投资则由贸易差额决定。贸易顺差可以为一国带来货币流入，进而利率下降，投资增加。结果是物价上涨、就业率提高。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策而贸易逆差则会引起货币外流，利率提高，投资减少，最终使国内经济萧条，失业人数增加，因此，国家应该采取贸易保护政策，努力获得贸易顺差。另一方面，凯恩斯为了说明投资对国民收入和就业的作用，强调政府干预的重要性，提出了著名的乘数理论。指出投资量的变动给国民收入带来的影响要比投资量实际变动数额大若干倍，对拉动就业也有相当影响。凯恩斯的后继者哈罗德和马克卢普等人把这一原理引用到对外贸易，提出了对外贸易乘数理论。该理论认为出口就像投资一样，能增加收入，而进口与储蓄一样有减少收入的作用。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策当对外出口时，从外国获得的收入可以使国内出口部门的收入增加，出口部门因此可以增加消费和投资，这又会引起国内相关产业生产增加、收入增加、消费增加，最终使国民收入获得倍数增加，反之亦然。7.5.3超保护贸易理论的政策主张及特点超保护贸易理论以上述理论为依据，提出了自身的基本政策主张：放弃自由贸易政策，干预对外贸易。采用提高关税税率、增加课税种类、设置非关税壁垒等各种措施来奖出限入；对本国商品的出口采用退税、补贴、低息贷款、出口担保等手段加以刺激；采取严格的外汇管制，限制商品进口；对外则采取组成货币集团、签订双边贸易互惠协定等方法，实行区别对待的贸易政策等。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策与传统的贸易保护政策相比，超保护贸易政策有以下几个特点。第一，从保护的范围来看，它不是保护国内的幼稚工业，而是保护国内高度发展起来或正在出现衰落的垄断工业。第二，从保护的目的来看，它不是为了培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断。第三，从保护的性质来看，它不是防御性的限制进口，而是在垄断国内市场的基础上向国外市场进攻。第四，从保护的措施来看，它不只限于关税和贸易条约，还广泛采取各种非关税壁垒和奖出限入的措施。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策简言之，此时保护政策已经成为争夺世界市场的手段，成为攻击而不是防卫的武器。因此又被称作是一种侵略性的贸易保护政策。7.5.4对超保护贸易理论的评价凯恩斯主义的超保护贸易理论学说是贸易保护理论的发展，它用宏观经济分析的方法说明了贸易顺差与国民所得和就业增长间的数量比例关系，并以此调节资本主义经济，是经济学理论的重大发展。对外贸易乘数理论用定量分析的方法，通过对出口贸易的增加而使国民收入倍数增加作用的分析，把贸易流量与国民收入流量结合起来进行考察，这反映了对外贸易与国民经济发展之间的内在联系，较过去单纯的因素分析是一个巨大的进步。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策日本“贸易立国”政策的成功和“亚洲四小龙”以出口为主导带动经济起飞的实绩完全证实了对外贸易乘数论的研究是有现实意义的。但是，还必须看到，凯恩斯主义贸易理论具有一定的局限性：首先，该理论对贸易伙伴国的反应未能给予充分考虑。凯恩斯理论分析的一个前提就是假定贸易伙伴国的收入不变，但当一国实行贸易保护政策而令伙伴国收入减少时，伙伴国的进口必然减少，这会使实行贸易保护国的出口下降，贸易乘数下降，而且伙伴国也会采用同样手段来报复，这样贸易保护政策的效力将很难发挥。上一页下一页返回7.5超保护贸易理论与政策其次，一国扩大出口对国民收入和就业所产生的乘数效应，只是近似的反映了二者之间的关系，而且这种乘数效应对不同产业部门的影响也是不同的，不同的产业部门对其他产业部门的传递作用也是有较大的差异，这样贸易保护政策对国内产业结构的影响就必须给予关注，而凯恩斯贸易保护理论未对国内产业问题进行深入分析。最后，扩大出口并不能解决资本主义的根本矛盾，采用超保护贸易政策仅仅是忽略了阻碍新投资和正常贸易顺差增长的一系列因素，没有从根本上解决问题。上一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策7.6.1战后主要发达国家的对外贸易政策（1）第二次世界大战后至20世纪60年代：贸易自由化战后初期，发达国家，尤其是西欧、日本等国为了经济重建，一度继续实行超保护贸易政策，严格限制商品的进口。以保护本国市场。但是，由于美国在战后一直致力于推动贸易自由化，并促使成立了GATT，在各缔约方之间进行关税减让，以打开别国市场。因此在美国的压力之下，再加上各国经济的恢复和发展的需要，20世纪50年代开始，西欧和日本等主要发达国家也开始推行贸易自由化。1）战后贸易自由化的主要表现。下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策第一，建立了以自由贸易为目标的国际贸易机构。第二，关税水平的大幅度下降。第三，非关税壁垒有所减少。2）战后贸易自由化的主要特点。战后的贸易自由化本质上是垄断资本对外扩张的要求，其实质是为垄断资本服务的，它与自由竞争资本主义时期的自由贸易有着本质的区别，并表现出一系列有利于发达国家的特点。首先，发达国家之间的贸易自由化程度超过了它对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策其次，区域性经济集团内部的贸易自由化程度超过了集团对外部的贸易自由化程度。最后，不同商品的贸易自由化程度也有所不同。（2）20世纪70年代以来：新贸易保护主义20世纪70年代中期以后，随着西欧和日本经济迅速赶超美国，发达国家经济发展不平衡加剧，而两次石油危机是发达国家经济陷入严重的“滞胀”和衰退，更使它们对世界市场的争夺日益激烈，市场矛盾日益突出。在此情况下，以美国为首所推动的贸易自由化到70年代中期逐渐停顿下来，国际贸易中非贸易自由化倾向日趋加强。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策特别是1971年美国出现了78年以来的首次贸易赤字，随着外贸逆差的不断加大，美国国内贸易保护的呼声增加，以美国为代表的新贸易保护主义因此兴起。战后新贸易保护主义的主要特点有：第一，限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。第二，对商品实施保护的范围从传统产品和农产品扩大到高级工业品和劳务部门。第三，奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口。第四，从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒。第五，从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策第六，政府的贸易保护转向战略性政策干预。（3）战略性贸易政策20世纪80年代，格洛斯曼（Grosman）、斯潘瑟（Spencer）、布兰德（Brander）、狄克西特（Dixit）等人以规模经济和不完全竞争理论为前提，以产业组织理论和市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论，后经巴格瓦蒂（Bhagwati）和克鲁格曼（Krugman）的等人的进一步研究，形成了较为完善的理论体系。1）战略性贸易政策的概念及其理论基础。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策所谓战略性贸易政策（StrategicTradePolicy），是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济等额外收益，并借机劫掠他人市场份额和工业利润。战略性贸易政策的创始者加拿大不列颠哥伦比亚大学的教授斯潘瑟和布兰德认为，传统国际贸易理论是建立在规模收益不变和完全竞争的理想境界上的，但是在现实经济生活中，不完全竞争和规模经济却是普遍存在的现象。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策在规模收益递增和不完全竞争的情况下，市场本身运行处于一种“次优”的境界，不能保证潜在的收益一定能得以实现，所以适当的政府干预或许有可能改进市场的运行结果。2）战略性贸易政策主要内容。战略性贸易政策的主要内容包括以下4种主要的观点。①“关税抽取租金”论。是指如果进口国国内某行业存在潜在企业进入的可能，且本国国内市场的需求弹性较高即企业面临的市场需求曲线较平缓，那么进口国可以使用关税政策来收取外国寡头垄断企业的垄断利润。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策由于进口国存在潜在进入企业的威胁，且国内市场需求弹性较高，那么进口国政府实施的关税政策，会使外国出口企业部分吸收进口国的关税，从而使价格的增幅小于关税的增幅，消费者剩余的损失会被关税所得弥补且有余，进而增加本国净福利。②“补贴促进出口”论。它认为对本国企业实施一定的出口补贴，可以使本国的寡头垄断企业夺取更大的市场份额，攫取更多的垄断利润。具体地说来，如果本国企业与外国企业在第三国市场一开始就处于古诺双寡头垄断竞争状态，那么本国政府可以对本国企业进行补贴，从而降低本国企业的边际成本，使本国企业可以以较低的销售价格占领更大的市场份额，从外国企业转移利润回本国。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策由于本国企业垄断利润增加，而对企业的补贴本身只是一种转移支付，因此补贴必定可以使得本国净福利增加。这是战略性贸易政策理论中影响最大的，也是被引证最多的一种论点。③“进口保护促进出口”论。该理论主张通过积极的关税壁垒与非关税壁垒政策措施，限制与本国企业处在激烈竞争状态的外国企业产品进入国内市场，以便本国企业利用国内市场的优势降低成本，扩大出口。具体地说，如果一国企业在某个具有规模经济的行业中处于寡头垄断地位，那么该国政府可以通过对本国国内市场实施贸易保护措施，全部或部分封闭该产品本国市场，赋予本国企业某种特权地位。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策在需求不变的条件下，本国企业的销售就会扩大，成本就会降低，而在第三国市场中就可以以更低的成本优势获取更大的市场份额，从而使得本国企业的垄断利润增加，最终将提高本国净福利。这一理论的实施的重要前提是企业存在规模经济和处于寡头垄断地位。以上三种理论有时被统称为“利润转移理论”。④“外部规模经济”产业支持保护论，即“外部经济理论”。主张对那些具有外部规模经济的产业实施积极的政府支持和保护政策，不仅有利于该产业自身的扩展，使之成为主导产业，而且还能通过该产业的前向后向联系，带来产业关联效应和技术外溢效应，带动相关产业的发展和出口的扩大，并最终能够提高本国产业的国际竞争力，使国家获得长远的战略利益。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策3）战略性贸易政策简评。战略性贸易政策在日本、美国等国家的成功实施表明战略性贸易政策有其积极的方面。它是以20世纪80年代发展起来的不完全竞争理论和规模经济贸易理论为基础的，是国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现。该模型是从现实经济世界中普遍存在的不完全竞争市场状况中提炼出来的，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善受到扭曲的竞争环境，因而具有一定的积极意义。另外，从方法论上看，战略性贸易政策理论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果，特别是博弈论的运用应该说是国际贸易理论研究方法上的重大突破。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策同时战略性贸易政策也存在着许多缺陷：第一，该理论只涉及了不完全竞争和规模经济两个实施战略性贸易政策的必要条件，忽视了其他限制条件，使实施的途径难以把握。第二，其所倡导的政府干预的有效性值得怀疑。本国企业得到政府的补贴以后，必须采取进攻性的策略，才能达到转移垄断租金的目的。可是如果企业得到补贴后发现，依赖政府补贴比自身参与同国外厂商的激烈竞争收益更大，于是转而进行寻租活动，而不关注国家赋予它们的职责，从而必然导致政府干预的失灵。第三，该理论背弃了自由贸易理论，提出了富于想象力和进攻性的保护措施以掠夺他人市场份额和经济利益，主张贸易保护主义。上一页下一页返回7.6第二次世界大战后的国际贸易政策7.6.2战后主要发展中国家的对外贸易政策简介如前所述，二战以后，发展中国家大多为了发展民族经济和实现工业化，纷纷走上了保护贸易的道路。但由于各国经济发展水平相差悬殊，他们的对外贸易政策各不相同，但可以主要分为两种基本形式：进口替代政策和出口导向政策。（1）进口替代政策进口替代政策又称为进口替代工业化政策，是内向型经济发展战略的产物。它是指一国采取各种措施，限制某些外国工业品进口，促使国内有