2025年《证券从业资格》基础测试题及答案

2025年《证券从业资格》基础测试题及答案考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.资产保值功能2.下列哪个机构主要负责组织和监督证券交易活动？A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行3.下列哪种金融工具通常被视为无风险资产？A.股票B.债券C.货币市场基金D.期货合约4.IPO是指：A.证券上市B.证券上市交易C.首次公开募股D.股票发行上市5.证券承销商按照与发行人订立的承销协议，在约定的期限内将证券销售给投资者，这种行为称为：A.代销B.包销C.挂牌D.挂失6.证券交易中，投资者主动发出买卖指令，要求以指定价格成交，这种指令类型是：A.市场指令B.限价指令C.止损指令D.止盈指令7.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币：A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元8.下列哪项行为不属于内幕交易？A.投资者通过内部关系获取未公开的重大信息并交易B.上市公司董事在知悉重大未公开信息后出售股票C.分析师基于公开信息发布投资建议D.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并建议他人买卖9.证券投资分析中，关注公司基本面、财务状况、行业地位等进行分析的方法称为：A.技术分析B.基本分析C.心理分析D.数量分析10.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取、证券登记结算业务，属于其：A.经纪业务B.投资银行业务C.资管业务D.结算业务11.某股票的当前价格为10元，其看涨期权StrikePrice为11元，期权费为1元，若到期时股票价格上涨至12元，该买方投资者的最大收益为：A.1元B.2元C.11元D.12元12.证券公司为客户管理资产，依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》等规定进行投资运作的行为，称为：A.经纪业务B.投资银行业务C.资产管理业务D.承销保荐业务13.证券公司内部控制的目标是：A.最大化利润B.保障公司资产安全，防范经营风险C.吸引更多客户D.提高市场占有率14.《中华人民共和国证券法》的制定和实施是为了：A.鼓励证券投机B.规范证券市场，保护投资者合法权益C.限制证券公司发展D.增加国家财政收入15.证券从业人员在履行职责时，应当将客户利益置于个人利益之上，这是其行为规范中的：A.诚实守信原则B.勤勉尽责原则C.利益回避原则D.客户至上原则16.证券公司从业人员张某，其配偶在一家上市公司担任高管，张某在该上市公司首次公开发行股票的承销项目中担任项目协办人，张某应当：A.主动申报并回避相关工作B.继续参与，但需向公司披露信息C.无需特殊处理D.推荐其配偶离职17.证券公司为客户提供的，在证券交易前、中、后提供的各类服务，总称为：A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销保荐业务D.证券资产管理业务18.某证券公司因违反规定，被中国证监会责令暂停部分业务，这属于：A.民事处罚B.行政处罚C.刑事处罚D.经济处罚19.以下哪项不属于证券公司风险管理的范畴？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.通货膨胀风险20.证券公司及其从业人员在推广证券投资产品时，应当向投资者充分揭示产品的风险，这是其行为规范中的：A.客户适当性原则B.信息披露原则C.利益冲突防范原则D.勤勉尽责原则21.股票的票面价值通常代表：A.公司总资产B.公司净资产C.每股的资本额D.公司的盈利能力22.以下哪种投资工具的期限通常较短（一般在一年以内）？A.股票B.长期债券C.货币市场工具D.混合基金23.证券交易所以什么为目的组织交易？A.保障交易公平B.获取交易佣金C.促进证券流通D.以上都是24.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度必须：A.符合监管要求B.由股东认可C.由证监会审批D.获得投资者同意25.基金管理人、托管人不得从事基金财产的投资，这体现了基金运作中的：A.分业经营原则B.分工协作原则C.独立托管原则D.责任隔离原则26.证券公司及其从业人员不得利用客户账户进行虚假交易，损害客户利益，这是其行为规范中的：A.诚信守法原则B.客户适当性原则C.利益冲突防范原则D.保护投资者原则27.证券公司开展资产管理业务，应当确保管理人、托管人相互独立，职责分明，这是其内部控制的：A.风险评估机制B.信息披露机制C.职责分离机制D.内部审计机制28.以下哪项不属于证券市场参与者？A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券交易所会员29.某证券公司员工私下与客户约定，保本保息，超出部分额外提成，这种行为可能违反：A.诚实守信原则B.勤勉尽责原则C.利益冲突防范原则D.客户适当性原则30.证券公司从业人员小王，在休息时与朋友谈论其所在公司正在参与的某未公开项目的内部信息，小王的行为可能违反：A.保密义务B.勤勉尽责义务C.诚信守信义务D.利益回避义务31.证券公司为客户提供的，基于客户证券账户提供的信息，进行分析、预测或建议的投资服务活动，属于：A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销保荐业务D.证券资产管理业务32.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币：A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元33.证券公司从业人员在离职后一定期限内，不得从事与其原任职机构利益冲突的业务，这是其行为规范中的：A.离职限制B.任职要求C.资格条件D.行为准则34.证券公司为客户买卖证券提供代理服务，并收取佣金的行为，称为：A.证券承销B.证券经纪C.证券投资咨询D.证券资产管理35.证券公司经营证券承销与保荐业务，在承销过程中，承销商负有向投资者提供真实、准确、完整信息的义务，这是其：A.诚信义务B.勤勉义务C.保密义务D.披露义务36.证券公司内部控制的基本原则不包括：A.全面性原则B.重要性原则C.责任追究原则D.技术优先原则37.证券公司从业人员小张，其配偶在一家上市公司担任董事，小张在该上市公司首次公开发行股票的承销项目中担任项目负责人，小张应当：A.主动向公司申报并按公司规定处理B.继续参与，但需向客户披露信息C.无需特殊处理D.推荐其配偶离职38.证券公司为客户提供的，在证券交易前、中、后提供的各类服务，总称为：A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销保荐业务D.证券资产管理业务39.证券公司从业人员在履行职责时，应当保持专业胜任能力，勤勉尽责，这是其行为规范中的：A.诚实守信原则B.勤勉尽责原则C.利益回避原则D.客户至上原则40.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币：A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元41.证券公司从业人员小李，在执业过程中，因工作失误给客户造成了损失，小李应当：A.依据公司规定进行赔偿B.推卸责任给其他同事C.主动向客户说明情况并承担相应责任D.要求公司承担责任42.证券公司内部控制的目标是：A.最大化利润B.保障公司资产安全，防范经营风险C.吸引更多客户D.提高市场占有率43.证券公司从业人员在推广证券投资产品时，应当向投资者充分揭示产品的风险，这是其行为规范中的：A.客户适当性原则B.信息披露原则C.利益冲突防范原则D.勤勉尽责原则44.证券公司及其从业人员不得利用客户账户进行虚假交易，损害客户利益，这是其行为规范中的：A.诚信守法原则B.客户适当性原则C.利益冲突防范原则D.保护投资者原则45.以下哪项行为不属于内幕交易？A.投资者通过内部关系获取未公开的重大信息并交易B.上市公司董事在知悉重大未公开信息后出售股票C.分析师基于公开信息发布投资建议D.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并建议他人买卖46.证券公司从业人员小王，在休息时与朋友谈论其所在公司正在参与的某未公开项目的内部信息，小王的行为可能违反：A.保密义务B.勤勉尽责义务C.诚信守信义务D.利益回避义务47.证券公司从业人员小张，其配偶在一家上市公司担任董事，小张在该上市公司首次公开发行股票的承销项目中担任项目负责人，小张应当：A.主动向公司申报并按公司规定处理B.继续参与，但需向客户披露信息C.无需特殊处理D.推荐其配偶离职48.证券公司从业人员在履行职责时，应当保持专业胜任能力，勤勉尽责，这是其行为规范中的：A.诚实守信原则B.勤勉尽责原则C.利益回避原则D.客户至上原则49.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币：A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元50.证券公司从业人员在推广证券投资产品时，应当向投资者充分揭示产品的风险，这是其行为规范中的：A.客户适当性原则B.信息披露原则C.利益冲突防范原则D.勤勉尽责原则51.证券公司及其从业人员不得利用客户账户进行虚假交易，损害客户利益，这是其行为规范中的：A.诚信守法原则B.客户适当性原则C.利益冲突防范原则D.保护投资者原则52.《中华人民共和国证券法》的制定和实施是为了：A.鼓励证券投机B.规范证券市场，保护投资者合法权益C.限制证券公司发展D.增加国家财政收入53.证券公司从业人员在履行职责时，应当将客户利益置于个人利益之上，这是其行为规范中的：A.诚实守信原则B.勤勉尽责原则C.利益回避原则D.客户至上原则54.证券公司内部控制的基本原则不包括：A.全面性原则B.重要性原则C.责任追究原则D.技术优先原则55.证券公司从业人员小王，其配偶在一家上市公司担任高管，张某在该上市公司首次公开发行股票的承销项目中担任项目协办人，张某应当：A.主动申报并回避相关工作B.继续参与，但需向公司披露信息C.无需特殊处理D.推荐其配偶离职56.证券公司从业人员在推广证券投资产品时，应当向投资者充分揭示产品的风险，这是其行为规范中的：A.客户适当性原则B.信息披露原则C.利益冲突防范原则D.勤勉尽责原则57.证券公司内部控制的目标是：A.最大化利润B.保障公司资产安全，防范经营风险C.吸引更多客户D.提高市场占有率58.证券公司从业人员小张，其配偶在一家上市公司担任董事，小张在该上市公司首次公开发行股票的承销项目中担任项目负责人，小张应当：A.主动向公司申报并按公司规定处理B.继续参与，但需向客户披露信息C.无需特殊处理D.推荐其配偶离职59.证券公司从业人员在履行职责时，应当保持专业胜任能力，勤勉尽责，这是其行为规范中的：A.诚实守信原则B.勤勉尽责原则C.利益回避原则D.客户至上原则60.《中华人民共和国证券法》的制定和实施是为了：A.鼓励证券投机B.规范证券市场，保护投资者合法权益C.限制证券公司发展D.增加国家财政收入二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）61.证券市场的基本功能包括：A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.资产保值功能E.资源配置功能62.下列哪些机构属于证券市场的中介机构？A.证券交易所B.证券公司C.基金管理公司D.证券登记结算公司E.保险公司63.证券投资分析的方法包括：A.基本分析B.技术分析C.心理分析D.数量分析E.形态分析64.证券公司的主要业务包括：A.经纪业务B.投资银行业务C.资产管理业务D.证券自营业务E.证券投资咨询业务65.证券交易的基本原则包括：A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实守信原则66.证券公司内部控制的目标是：A.保障公司资产安全B.防范经营风险C.提高经营效率D.完善公司治理E.实现利润最大化67.证券从业人员的禁止性行为包括：A.内幕交易B.市场操纵C.利益冲突D.接受客户财物E.泄露客户信息68.证券公司从业人员行为规范的基本原则包括：A.诚实守信B.勤勉尽责C.利益回避D.客户至上E.保护投资者69.证券公司风险管理的主要内容包括：A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.通货膨胀风险70.证券公司设立的条件包括：A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.注册资本最低限额为人民币1亿元C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录D.有健全的组织机构和管理制度E.有合格的高级管理人员和从业人员71.证券交易的基本流程包括：A.开户B.下达交易指令C.交易撮合D.证券结算E.交割72.证券公司经纪业务的禁止性行为包括：A.损害客户利益B.利用客户账户进行虚假交易C.泄露客户信息D.违规为客户融资融券E.诱导客户进行不必要的交易73.证券投资咨询业务包括：A.证券投资顾问业务B.证券分析师业务C.基金代销业务D.财富管理业务E.上市公司并购重组咨询业务74.证券公司资产管理业务的特征包括：A.专业性B.规范性C.风险共担D.利益共享E.客户适当性75.证券公司内部控制的基本要求包括：A.建立健全内部控制制度B.明确内部控制责任C.加强内部控制监督D.完善内部控制评价E.不断提高技术水平76.证券公司从业人员在推广证券投资产品时，应当遵循的原则包括：A.客户适当性B.信息披露C.利益冲突防范D.勤勉尽责E.诚实守信77.证券公司从业人员在履行职责时，应当：A.保持专业胜任能力B.勤勉尽责C.遵守法律法规D.遵守公司制度E.保持独立性78.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当：A.具有健全的内部管理制度B.具有符合规定条件的从业人员C.具有完善的承销保荐业务流程D.具有足够的风险防范措施E.具有较高的盈利能力79.证券公司从业人员在离职后，应当：A.履行保密义务B.履行竞业限制义务（如适用）C.向原任职机构办理离职手续D.向新任职机构说明原任职机构未了结的业务E.接受原任职机构的监督80.证券公司内部控制的目标是：A.保障公司资产安全B.防范经营风险C.提高经营效率D.完善公司治理E.实现利润最大化81.证券从业人员的禁止性行为包括：A.内幕交易B.市场操纵C.利益冲突D.接受客户财物E.泄露客户信息82.证券公司从业人员行为规范的基本原则包括：A.诚实守信B.勤勉尽责C.利益回避D.客户至上E.保护投资者83.证券公司风险管理的主要内容包括：A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.通货膨胀风险84.证券公司设立的条件包括：A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.注册资本最低限额为人民币1亿元C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录D.有健全的组织机构和管理制度E.有合格的高级管理人员和从业人员85.证券交易的基本流程包括：A.开户B.下达交易指令C.交易撮合D.证券结算E.交割86.证券公司经纪业务的禁止性行为包括：A.损害客户利益B.利用客户账户进行虚假交易C.泄露客户信息D.违规为客户融资融券E.诱导客