评估督导联席会议制度

评估督导联席会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合公司内部风险防控、业务流程规范的实际需求，旨在建立健全评估督导联席会议制度，明确专项管理的政策依据、适用范围、核心原则及组织架构，确保公司经营管理活动的合规性、安全性与高效性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的核心领域，包括但不限于采购、财务、数据、安全等专项管理场景，以及业务决策、合同签订、项目实施等关键环节。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司为防控特定领域风险、实现合规目标而建立的系统性管理制度，包括但不限于供应商管理、资金审批、数据安全等专项领域。其内涵为通过组织架构、流程规范、技术工具等手段，对特定业务领域实施全流程管控；外延为涵盖风险识别、合规审查、风险处置、持续改进等闭环管理活动。（二）“XX风险”指公司在经营管理过程中可能引发重大损失、法律责任或声誉损害的潜在威胁，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险等。其内涵为可能导致业务中断、资产流失或监管处罚的不确定性事件；外延为涵盖内部管理缺陷、外部环境变化、技术漏洞等多重因素。（三）“XX合规”指公司经营活动符合法律法规、行业准则及内部管理制度要求的状态，其内涵为通过制度约束、行为规范、文化引导等方式，确保业务活动合法合规；外延为覆盖业务全流程的合规要求，包括事前审查、事中监督、事后处置等环节。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖公司所有业务领域和关键环节，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位的专项管理责任，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦重大风险领域，优先配置资源，强化风险防控能力。（四）持续改进原则：通过定期评估、动态调整，优化专项管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理体系的有效性负总责；分管领导为公司专项管理的直接责任人，负责统筹推进、监督考核专项管理工作。第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理的决策与统筹机构，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责：（一）审议专项管理制度及重大风险应对方案；（二）协调跨部门专项管理事项，统筹资源保障；（三）监督专项管理工作的执行情况，组织开展定期评估。第七条各部门、下属单位设立专项管理专责岗，负责本领域专项管理工作的日常推进，包括：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，如采购管理部统筹供应商尽职调查制度，财务部负责资金审批权限规范。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，如法务部审核合同合规性，IT部监控数据安全。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，如销售部落实客户信用管理，工程部执行施工安全规范。基层执行岗需履行岗位合规承诺，及时上报风险隐患，配合专项检查。第八条牵头部门职责：（一）制定专项管理制度及操作细则，报领导小组审批；（二）组织开展专项风险排查，建立风险数据库；（三）定期汇总专项管理情况，向领导小组报告。第九条专责部门职责：（一）审核业务流程的合规性，提出优化建议；（二）处置专项领域的风险事件，形成处置报告；（三）开展专项培训，提升员工合规意识。第十条业务部门/下属单位职责：（一）执行专项管理制度，落实风险防控措施；（二）建立本领域风险台账，每月上报风险动态；（三）配合专项检查，整改发现的问题。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确违规后果；（二）发现风险隐患及时上报，不得瞒报、漏报；（三）严格执行操作规范，不得违规操作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）合规标准：供应商需通过尽职调查，包括资质审查、背景核实、价格评估等；招标流程需符合《招标投标法》要求，公开透明。（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规分包等；禁止向特定供应商定向采购。（三）风险防控：重点防范供应商资质造假、采购价格异常等风险，建立供应商黑名单制度。第十三条财务领域管理：（一）合规标准：资金审批需遵循权限分级原则，大额资金需集体决策；税务申报需符合税法规定，确保发票合规。（二）禁止行为：严禁挪用资金、虚列支出、逃税漏税等；禁止未经审批的大额资金支付。（三）风险防控：重点防范资金链断裂、税务稽查风险，建立资金监管台账。第十四条数据领域管理：（一）合规标准：数据采集需遵循最小化原则，存储需加密处理；数据使用需履行审批程序，确保目的合法。（二）禁止行为：严禁非法采集敏感数据、数据泄露、过度使用数据等；禁止将数据用于商业竞争。（三）风险防控：重点防范数据泄露、系统漏洞等风险，定期开展数据安全审计。第十五条安全领域管理：（一）合规标准：生产安全需符合《安全生产法》要求，定期开展安全检查；办公环境需符合消防规范，设置应急设备。（二）禁止行为：严禁违规操作设备、忽视安全培训、擅自变更工艺等；禁止带病上岗。（三）风险防控：重点防范生产事故、消防隐患，建立应急预案体系。第十六条合规审查管理：（一）合规标准：重大决策需经合规审查，合同签订需进行法律审核；项目启动需通过风险评估。（二）禁止行为：严禁未经审查实施业务、忽视合规要求、规避监管检查等。（三）风险防控：建立合规审查清单，确保业务活动符合监管要求。第十七条项目管理：（一）合规标准：项目立项需进行可行性评估，执行需符合合同约定；变更需履行审批程序。（二）禁止行为：严禁擅自变更项目范围、超预算执行、忽视质量要求等。（三）风险防控：建立项目全生命周期管理机制，防范执行偏差。第十八条人力资源管理：（一）合规标准：招聘需符合劳动法要求，薪酬发放需公平透明；培训需覆盖合规内容。（二）禁止行为：严禁歧视性招聘、违规调岗、克扣工资等。（三）风险防控：建立员工合规档案，防范劳动争议。第十九条知识产权管理：（一）合规标准：研发成果需及时申请专利；合作开发需签订协议；侵权行为需依法处置。（二）禁止行为：严禁盗用他人技术、忽视专利申请、擅自泄露商业秘密等。（三）风险防控：建立知识产权管理体系，防范侵权风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）领导小组每季度审议制度修订方案，确保制度与实际需求匹配。第十三条风险识别预警机制：（一）牵头部门每月开展专项风险排查，形成风险清单；（二）领导小组每季度分级评估风险，发布预警通知；（三）专责部门对重大风险进行专项处置，形成闭环管理。第十四条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，如采购需经过供应商尽职调查、财务需经过资金审批；（二）明确“未经审查不得实施”原则，确保业务合规；（三）专责部门对审查结果进行跟踪，确保整改到位。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）建立应急流程，明确责任协同、上报要求；（三）定期复盘风险处置过程，优化处置方案。第十六条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括但不限于绩效考核扣分、纪律处分；（二）将违规行为纳入个人诚信档案，联动绩效考核；（三）重大违规案件移交法务部门处理，追究法律责任。第十七条评估改进机制：（一）领导小组每年开展专项管理有效性评估，形成评估报告；（二）专责部门对评估发现的问题制定整改方案，限时改进；（三）将评估结果纳入部门绩效考核，推动持续优化。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导需明确专项管理职责，定期研究推进；（二）牵头部门建立专项管理台账，记录工作进展；（三）领导小组每季度召开会议，解决重大问题。第十九条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对专项管理突出贡献的部门/个人给予奖励；（三）将违规行为作为负面指标，实行一票否决。第二十条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，提升风险意识；（二）一线员工需接受操作规范培训，掌握合规要点；（三）定期发布合规手册，明确红线底线。第二十一条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，如电子审批、风险监控；（二）建立数据共享平台，实现风险信息实时同步；（三）利用大数据技术，提升风险识别精准度。第二十二条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）组织全员签署合规承诺书，强化意识；（三）设立合规宣传阵地，营造全员合规氛围。第二十三条报告制