网络行为审计管理制度

网络行为审计管理制度一、总则为了加强本单位网络行为的管理和监督，保障网络信息安全，维护正常的网络秩序，根据国家相关法律法规和政策要求，结合本单位实际情况，特制定本网络行为审计管理制度。本制度适用于本单位内部所有使用网络资源的部门、员工以及相关合作方。二、审计目标与范围（一）审计目标通过对网络行为的全面审计，及时发现和防范网络安全风险，确保网络系统的稳定运行；规范员工的网络使用行为，防止违规操作和信息泄露；为网络安全事件的调查和处理提供有力的证据支持。（二）审计范围本制度涵盖单位内部所有与网络相关的活动，包括但不限于以下方面：1.员工通过办公网络访问互联网的行为，如网页浏览、邮件收发、文件下载等。2.内部网络系统（如办公自动化系统、业务应用系统等）的用户登录、操作记录。3.网络设备（如路由器、交换机、防火墙等）的配置变更、运行状态信息。4.无线网络的使用情况，包括连接设备、访问权限等。5.移动设备（如手机、平板电脑等）接入单位网络的行为。三、审计机构与职责（一）审计机构成立专门的网络行为审计小组，成员包括信息技术部门负责人、安全管理员、法务人员等。审计小组在单位管理层的领导下开展工作，定期向管理层汇报审计工作进展和结果。（二）职责分工1.信息技术部门负责人负责制定网络行为审计的整体规划和方案，协调各部门之间的工作配合。组织实施审计工作，确保审计工作的顺利进行。对审计结果进行审核和分析，提出改进建议和措施。2.安全管理员负责网络行为审计系统的日常维护和管理，确保系统的正常运行。按照审计方案的要求，收集、整理和分析网络行为数据。及时发现和报告异常网络行为，协助调查和处理网络安全事件。3.法务人员负责对审计过程中涉及的法律法规问题进行解答和指导。审核审计工作的合法性和合规性，确保审计结果的有效性。参与网络安全事件的法律处理工作，提供法律支持和建议。四、审计流程与方法（一）审计流程1.制定审计计划审计小组根据单位的实际情况和网络安全需求，制定年度、季度和月度审计计划。审计计划应明确审计的目标、范围、方法、时间安排等内容。2.数据收集安全管理员按照审计计划的要求，利用网络行为审计系统收集相关的网络行为数据。数据收集的方式包括实时监控、日志记录、数据备份等。3.数据分析审计人员对收集到的网络行为数据进行整理和分析，采用数据挖掘、关联分析、模式识别等技术手段，发现潜在的安全风险和违规行为。4.问题核实对于发现的异常网络行为和违规操作，审计人员应及时与相关人员进行核实，了解具体情况和原因。核实方式包括面谈、电话沟通、查阅相关资料等。5.报告撰写审计人员根据数据分析和问题核实的结果，撰写审计报告。审计报告应包括审计的基本情况、发现的问题、处理建议等内容，并提出改进措施和期限。6.结果反馈与跟踪审计报告经审核批准后，及时反馈给相关部门和人员。相关部门和人员应根据审计报告的要求，采取相应的改进措施。审计小组对改进措施的落实情况进行跟踪和检查，确保问题得到有效解决。（二）审计方法1.日志审计通过查看网络设备、服务器、应用系统等的日志记录，了解用户的操作行为和系统的运行状态。日志审计可以发现异常登录、违规操作、系统故障等问题。2.流量分析对网络流量进行实时监测和分析，了解网络的使用情况和流量分布。流量分析可以发现网络攻击、非法访问、数据泄露等问题。3.行为建模根据正常的网络行为模式，建立行为模型。通过对比实际网络行为与行为模型的差异，发现异常行为和潜在的安全风险。4.抽样审计对于大量的网络行为数据，采用抽样审计的方法进行分析。抽样审计可以提高审计效率，同时保证审计结果的准确性。五、审计内容与重点（一）网络访问行为审计1.审计员工访问互联网的网站类型和内容，禁止访问非法、色情、暴力、赌博等不良网站。2.检查员工是否存在违规下载、上传文件的行为，特别是涉及单位机密信息的文件。3.监控员工使用即时通讯工具（如微信、QQ等）的情况，防止通过即时通讯工具泄露单位机密信息。4.审计员工的邮件收发行为，检查邮件的主题、内容、附件等是否存在违规情况。（二）系统操作行为审计1.审计用户登录内部网络系统的账号、密码、时间等信息，防止账号被盗用和非法登录。2.检查用户在系统中的操作记录，如数据查询、修改、删除等，确保操作的合法性和合规性。3.监控系统管理员的操作行为，特别是对系统配置、权限设置等关键操作的审计。4.审计系统的异常操作和错误信息，及时发现系统故障和安全漏洞。（三）网络设备管理审计1.审计网络设备的配置变更情况，包括路由器、交换机、防火墙等设备的配置参数修改。2.检查网络设备的运行状态和性能指标，如CPU使用率、内存使用率、端口流量等，确保设备的正常运行。3.监控网络设备的安全策略设置，如访问控制列表、防火墙规则等，防止非法访问和网络攻击。4.审计网络设备的日志记录，及时发现设备的异常行为和安全事件。（四）无线网络使用审计1.审计无线网络的连接设备和用户信息，确保只有授权的设备和用户可以连接无线网络。2.检查无线网络的安全设置，如加密方式、密码强度等，防止无线网络被破解和非法使用。3.监控无线网络的流量使用情况，防止无线网络被滥用和过度占用。4.审计无线网络的接入点设备的运行状态和配置信息，确保设备的正常运行和安全。（五）移动设备接入审计1.审计移动设备接入单位网络的合法性和合规性，确保移动设备符合单位的安全要求。2.检查移动设备的安全设置，如屏幕锁、数据加密等，防止移动设备丢失或被盗后数据泄露。3.监控移动设备的应用程序使用情况，禁止安装和使用未经授权的应用程序。4.审计移动设备与单位网络之间的数据传输情况，防止数据泄露和网络攻击。六、审计结果处理与责任追究（一）审计结果处理1.对于审计中发现的一般问题，审计小组应及时向相关部门和人员发出整改通知，要求其在规定的时间内进行整改。2.对于审计中发现的严重问题，如涉及网络安全事件、违规操作造成重大损失等，审计小组应立即向单位管理层报告，并启动应急处理机制。3.审计结果应作为单位绩效考核、安全评估等工作的重要依据。对于在网络安全工作中表现突出的部门和个人，应给予表彰和奖励；对于存在严重违规行为的部门和个人，应给予相应的处罚。（二）责任追究1.对于因违反本制度规定而导致网络安全事件发生的部门和个人，应依法追究其相应的责任。责任追究包括行政处分、经济赔偿、法律责任等。2.对于在审计工作中发现的违规行为，如隐瞒、篡改审计数据，阻碍审计工作正常开展等，应依法追究相关人员的责任。七、审计数据安全与保密（一）数据安全1.审计数据应采用加密技术进行存储和传输，确保数据的保密性和完整性。2.审计数据的访问应进行严格的权限管理，只有经过授权的人员才能访问和查看审计数据。3.定期对审计数据进行备份，防止数据丢失和损坏。（二）数据保密1.审计人员应严格遵守保密制度，不得泄露审计数据和相关信息。2.审计报告和相关资料应妥善保管，未经授权不得对外提供。3.在审计工作结束后，应对审计数据和相关资料进行清理和销毁，确保数据的安全性。八、培训与宣传（一）培训1.定期组织员工参加网络行为审计相关的培训课程，提高员工的网络安全意识和合规意识。2.培训内容包括网络安全法律法规、网络行为规范、审计制度和流程等方面的知识。3.培训方式可以采用集中授课、在线学习、案例分析等多种形式。（二）宣传1.通过单位内部的宣传栏、网站、邮件等渠道，宣传网络行为审计的重要性和相关制度要求。2.发布网络安全提示和预警信息，提醒员工注意网络安全风险。3.开展网络安全宣传活动，如网络安全知识竞赛、主题演讲等，营造良好的网络安全氛围。九、制度的修订与完善本制度应根据国家法律法规的变