重大节日信息安全保障相关制度

重大节日信息安全保障相关制度第一章总则第一条本制度依据《信息安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业信息安全保障最佳实践，结合集团母公司《企业信息安全管理办法》及本企业数字化转型战略需求，为有效防范重大节日期间的信息安全风险，保障业务连续性，维护企业声誉与用户权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖重大节日（如春节、国庆节、劳动节等）期间的生产运营、客户服务、供应链协同、数据管理、系统运维等所有业务场景，确保信息安全保障措施的全流程覆盖。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指针对重大节日这一特殊时段，通过制度、技术、人员协同等方式，对信息安全风险进行系统性识别、评估、管控和处置的专项工作体系。（二）XX风险：指在重大节日期间可能因系统故障、人为操作失误、外部攻击、数据泄露等原因导致业务中断、数据损毁、法律责任或声誉损失的风险事件。（三）XX合规：指企业信息系统及业务操作符合国家法律法规、行业规范及企业内部信息安全管理制度要求的状态。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：保障所有业务场景、系统及数据在重大节日期间的安全可控。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的安全职责，实现风险闭环管理。（三）风险导向：聚焦高影响风险点，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升专项管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本企业重大节日信息安全保障工作的第一责任人，对专项管理制度的有效性及执行结果负总责；分管信息技术及运营的领导为直接责任人，负责统筹落实专项管理任务。第六条设立重大节日信息安全保障专项领导小组（以下简称“专项小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，信息技术部、运营管理部、内控合规部、各业务部门负责人为成员。专项小组负责统筹协调节日期间的应急响应、监督评价，并对重大决策事项行使审批权。第七条专项小组下设三个职能主体：（一）牵头部门：信息技术部，负责专项制度制定、风险识别、技术保障、应急演练及培训宣贯。（二）专责部门：内控合规部，负责业务合规审核、流程优化建议及风险处置指导。（三）业务部门/下属单位：各业务单元及子公司，落实本领域风险防控要求，执行日常安全检查。第八条牵头部门职责：（1）每季度完成专项风险评估，编制节日安全保障方案并报专项小组审批；（2）组织系统漏洞扫描、备份核查及应急资源预置；（3）协调跨部门应急响应，记录并分析节日期间安全事件。第九条专责部门职责：（1）对节日营销活动、供应链协作等场景开展合规性审查；（2）针对历史风险案例制定预防性措施，优化操作指引；（3）监督风险事件调查，提出整改建议。第十条业务部门/下属单位职责：（1）落实专项小组部署的安全要求，执行员工安全培训；（2）每日排查本领域风险隐患，重大问题及时上报；（3）配合应急处置，恢复业务前完成安全评估。第十一条基层执行岗责任：（1）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责范围内的安全操作规范；（2）发现异常情况立即上报，不得隐瞒或擅自处置；（3）节日值班期间严格遵守系统访问权限及操作流程。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务系统运行保障：（一）业务操作合规标准：所有节日相关系统（如营销平台、客服系统、支付渠道）需完成功能测试与压力测试，确保7×24小时可用性；（二）禁止性行为：严禁非值班人员接入核心系统，禁止擅自调整系统参数或发布敏感信息；（三）重点防控：防范因网络拥堵导致的交易延迟，部署流量调度预案。第十三条数据安全管控：（一）合规标准：客户数据传输需加密存储，敏感信息访问需多级授权；（二）禁止行为：禁止将员工个人信息用于节日营销外场景，禁止离线存储未脱敏数据；（三）重点防控：加强数据防泄漏监测，对异常访问行为实时告警。第十四条外部接口协同：（一）合规标准：第三方服务商需通过安全评估，接口调用需签订数据安全责任书；（二）禁止行为：禁止向未经认证的供应商开放数据接口，禁止共享客户密码等强认证凭证；（三）重点防控：监控接口调用日志，对高频次异常请求限制访问。第十五条运维监控与应急：（一）合规标准：部署安全态势感知平台，实现日志、流量、终端等多维监控；（二）禁止行为：禁止在重大节日期间关闭监控告警，禁止擅自修改运维工具记录；（三）重点防控：建立分级响应流程，一般故障由一线团队处理，重大事件启动跨部门应急。第十六条供应链安全：（（一）合规标准：物流、营销物料等供应链环节需签订保密协议，关键环节进行双因素认证；（二）禁止行为：禁止使用非官方渠道传输敏感数据，禁止采购未经审批的云服务资源；（三）重点防控：对供应商系统进行安全检测，要求提供节日保障方案。第十七条安全意识宣贯：（一）合规标准：全员需接受节日安全培训，重点岗位需通过考核；（二）禁止行为：禁止培训内容形式化，禁止员工以“学习忙”为由拒绝参与；（三）重点防控：通过案例分析、操作演练强化风险认知。第十八条人员行为管控：（一）合规标准：严格审批节日加班申请，禁止远程办公设备违规接入内网；（二）禁止行为：禁止员工使用个人设备处理工作数据，禁止酒后操作生产系统；（三）重点防控：对高风险岗位实行轮岗监督，定期审查权限分配。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（1）每年12月31日前完成本年度专项制度复盘，根据监管动态、业务变化修订条款；（2）遇重大法规修订时，信息技术部30日内完成合规性评估并提交更新方案；（3）新增系统或业务场景需同步纳入专项管理范围。第二十条风险识别预警机制：（1）专项小组每季度牵头开展风险排查，采用“问卷评估+技术检测”双轨模式；（2）信息技术部每月输出风险态势报告，对高危项标注整改时限；（3）内控合规部建立风险预警阈值，触发时自动发布通知单。第二十一条合规审查机制：（1）重大节日前必须完成系统合规审查，包括访问控制、数据脱敏、备份策略等；（2）所有新上线功能需通过“合规签核”后方可投入运行；（3）违反“未经审查不得实施”原则的，责任部门承担双倍整改成本。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险（如操作错误）：由业务部门48小时内自行处置，信息技术部提供技术支持；（二）重大风险（如数据泄露）：立即启动应急预案，专项小组1小时内完成影响评估；（三）责任协同：按“谁主管谁负责、谁使用谁监督”原则划分处置责任，跨部门事件由专项小组指定牵头方。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违反操作规范、隐瞒风险事件、泄露敏感数据等；（二）处罚标准：首次违规通报批评，多次发生或造成损失的，按《员工手册》扣减绩效，情节严重的追究法律责任；（三）联动机制：处罚结果纳入绩效考核，同时向直属上级通报。第二十四条评估改进机制：（1）每年1月15日前完成上一年度专项管理有效性评估，采用“事件数量变化+用户满意度”双维度指标；（2）对评估发现的流程漏洞，信息技术部需提出优化方案并纳入下年度培训计划；（3）引入外部审计机构参与评估的，审计报告需抄送专项小组及审计委员会。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（1）公司领导班子每半年听取专项管理进展汇报，重大节日前召开专题会部署任务；（2）各部门负责人签署责任状，明确“保安全”指标在述职报告中的占比；（3）建立“红黄蓝”三色预警机制，红色预警时暂停新增业务需求。第二十六条考核激励机制：（1）专项合规情况纳入部门年度评优，优秀部门奖励10万元以内的资源倾斜；（2）员工违规次数超过3次或造成损失时，取消当年评优资格；（3）设立“安全贡献奖”，对发现重大风险的员工一次性奖励1-5万元。第二十七条培训宣传机制：（1）管理层需完成信息安全履职培训，考核合格后方可主持节日相关工作；（2）一线员工每月接受操作规范测试，连续两次不合格的调离敏感岗位；（3）通过内部刊物、电子屏等渠道发布节日安全提示，每日推送安全知识。第二十八条信息化支撑：（1）建设统一风险监控平台，实现安全事件自动关联分析；（2）推广零信任架构改造，对远程访问采用多因素认证+行为分析；（3）利用AI技术实现异常交易自动拦截，拦截准确率需达95%以上。第二十九条文化建设：（1）编制《重大节日信息安全合规手册》，要求全员签署承诺书；（2）设立“安全月”活动，通过案例竞赛、知识问答强化意识；（3）将安全文化融入新员工入职培训，作为企业文化模块的必选项。第三十条报告制度：（1）风险事件上报：重大事件24小时内完成初步上报，72小时内提交完整报告；（2）年度管理情况：专项小组于次年2月28日前提交分析报告，包括