公路工程施工监理招标投标制度

公路工程施工监理招标投标制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等国家相关法律法规，结合《XX集团企业内部控制管理办法》及公司内部风险防控要求制定。旨在规范公路工程施工监理招标投标活动，防范招标腐败、程序违法、权力滥用等风险，确保招标投标过程的公平、公正、公开，维护公司利益及市场秩序。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在公路工程施工监理招标投标活动的策划、组织、实施、监督等全流程管理。涉及招标投标活动的所有业务场景，包括但不限于监理服务采购、合同签订、履约验收等环节，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度下列术语定义如下：（一）公路工程施工监理专项管理：指公司为规范公路工程施工监理招标投标活动，围绕业务流程、风险防控、合规审查等关键环节，建立的一整套制度体系、操作规范及监督机制。（二）招标投标风险：指在招标投标过程中可能出现的程序违法、利益输送、信息泄露、合同违约等潜在危害公司利益或市场公平性的不确定性事件。（三）招标投标合规：指招标投标活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保程序合法、信息透明、决策理性。第四条公路工程施工监理招标投标专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：所有监理招标投标活动均须纳入制度管控范围，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在招标投标管理中的职责，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，强化事前预防、事中监控、事后处置。（四）持续改进原则：定期评估制度有效性，根据业务变化、风险动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公路工程施工监理招标投标专项管理负总责，承担最终决策责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织落实、监督考核。第六条设立公路工程施工监理招标投标专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法务合规部、采购部、工程管理部、纪检监察部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司范围内的监理招标投标管理工作，解决跨部门争议。（二）审议重大监理招标投标项目的决策方案，确保决策合法合规。（三）监督专项管理制度的执行情况，定期评估管理成效。第七条划分三类主体职责，具体如下：（一）牵头部门（法务合规部）：1.统筹制定、修订公路工程施工监理招标投标管理制度及操作细则。2.负责招标投标活动的合规性审查，出具审查意见。3.组织开展招标投标风险排查，提出防控建议。4.落实招标投标领域的培训宣贯工作。（二）专责部门（采购部、工程管理部）：1.采购部负责招标文件编制、供应商管理、开标评标等操作执行。2.工程管理部负责监理合同履约监督、质量问题处置。3.两部门协同优化招标流程，提升效率。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域监理需求提出，配合完成招标资料准备。2.落实招标投标过程中的具体执行工作，如信息发布、现场组织等。3.建立内部监督机制，防止违规操作。第八条基层执行岗位（如招标专员、监理项目组等）承担以下合规操作责任：（一）严格遵守招标投标操作流程，拒绝执行违规指令。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。（三）发现风险问题及时上报，不得隐瞒不报。第三章专项管理重点内容与要求第九条招标文件编制规范：招标文件须包含但不限于以下内容：项目概况、技术标准、评标方法、合同条款、资格要求等。所有条款须经过法务合规部审核，确保表述清晰、无歧义、无歧视性条款。第十条供应商尽职调查：（一）建立合格供应商名录，定期更新，确保供应商资质真实有效。（二）严格执行“双随机、一公开”原则，避免人为干预。（三）禁止关联交易，同一法人或实际控制人不得同时参与同一项目投标。第十一条招标流程规范：（一）发布招标公告前，须完成内部审批流程，由领导小组审议通过。（二）评标过程须全程录音录像，评标报告需经专责部门复核签字。（三）禁止泄露标底，评标委员会成员须签订保密承诺书。第十二条合同签订要求：（一）合同条款须符合公司合同管理制度，明确双方权利义务。（二）重大合同需经法务合规部及财务部门联签确认。（三）禁止以“阴阳合同”形式规避监管。第十三条禁止性行为管控：（一）严禁贿赂评标专家或招标工作人员。（二）严禁通过伪造业绩、虚开发票等手段骗取中标。（三）严禁将主体业务转包给不具备资质的单位。第十四条专项风险防控重点：（一）信息保密风险：加强招标文件、评标结果的存储及传输安全管理。（二）评标公正风险：确保评标委员会成员独立履职，避免利益冲突。（三）合同履行风险：建立履约评价机制，对监理服务质量进行动态考核。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：（一）法务合规部每年对制度执行情况开展评估，结合政策变化、业务需求提出修订建议。（二）重大制度修订需经领导小组审议，并组织全员培训。第十六条风险识别预警机制：（一）采购部、工程管理部每季度开展风险排查，形成评估报告。（二）重大风险事件需及时上报领导小组，启动应急响应。第十七条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入招标投标全流程，包括需求审批、文件编制、开标评标、合同签订等环节。（二）未经合规审查的项目不得实施，违者按制度处理。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由专责部门牵头处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）建立应急处理预案，明确责任分工、上报时限。第十九条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：如参与招标投标活动人员收受贿赂，给予开除处分；情节严重者移送司法机关。（二）处罚与绩效考核、评优评先挂钩，实行“一票否决”。第二十条评估改进机制：（一）每年11月30日前完成年度管理评估，形成报告并报领导小组。（二）针对评估发现的问题，制定整改措施并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）各级领导干部须在招标投标管理中发挥表率作用，带头遵守制度。（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责对接。第二十二条考核激励机制：（一）将招标投标合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩。（二）对在风险防控中表现突出的团队或个人，给予表彰奖励。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，强调主体责任。（二）一线员工：每半年进行操作规范培训，重点讲解禁止性行为。第二十四条信息化支撑：（一）开发招标投标管理信息系统，实现流程线上化、风险实时监控。（二）通过大数据分析，自动识别异常交易行为。第二十五条文化建设：（一）编制《招标投标合规手册》，人手一册。（二）每年开展“合规月”活动，强化全员合规意识。第二十六条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险须在2小时内上报领导