兰克式研讨班制度

兰克式研讨班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业风险防控与合规管理的指导意见，结合本公司实际运营需求，旨在建立健全兰克式研讨班专项管理体系，有效防控相关风险，规范业务流程，提升组织治理能力。通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，确保研讨班活动符合公司战略目标及合规要求，实现风险的可控、可防、可处。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖兰克式研讨班的策划、组织、实施、评估等全流程管理。所有参与研讨班活动的主体，包括但不限于需求部门、执行部门、支持部门及外部合作机构，均应严格遵守本制度相关规定，确保研讨班活动在合规、高效的框架下开展。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对兰克式研讨班活动全过程的风险识别、评估、控制、监督及改进的管理活动，包括制度设计、流程优化、责任落实、考核评价等环节。（二）“XX风险”指在研讨班策划、组织、实施过程中可能出现的合规风险、操作风险、安全风险、舆情风险等，需通过系统性措施进行防控。（三）“XX合规”指研讨班活动符合国家法律法规、行业规范、公司制度及外部监管要求，确保活动透明、公正、高效。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有研讨班活动均纳入管理体系，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，实现风险责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先化解重大风险，审慎评估一般风险。（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断完善管理机制，提升治理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司兰克式研讨班专项管理的第一责任人，对研讨班活动的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调、制度落实及监督考核。第六条公司设立兰克式研讨班专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹研讨班活动的战略规划、重大决策、风险处置及跨部门协调。领导小组下设办公室，挂靠于[牵头部门名称]，承担日常管理职能。第七条领导小组的主要职责包括：（一）统筹协调：制定研讨班活动的总体管理框架，协调各部门工作。（二）决策审批：对研讨班活动的重大事项（如预算审批、议题设定、供应商选择等）进行决策。（三）监督评价：定期对研讨班活动的合规性、效果性进行评估，提出改进建议。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）的主要职责包括：（一）制度建设：负责制定、修订、解释本制度及配套细则。（二）风险识别：定期组织评估研讨班活动可能存在的风险点，编制风险清单。（三）监督考核：对各部门研讨班活动的开展情况进行检查，纳入绩效考核。（四）培训宣贯：组织全员开展研讨班专项管理培训，提升合规意识。第九条专责部门（如合规部、财务部、安全部等）的主要职责包括：（一）合规审核：对研讨班活动的方案、合同、预算、执行等环节进行合规性审查。（二）流程优化：结合业务实际，提出研讨班活动流程的改进建议。（三）风险处置：对已识别的风险点制定应对措施，监督落实情况。第十条业务部门/下属单位的主要职责包括：（一）需求申报：根据业务需求，提交研讨班活动方案及预算申请。（二）组织实施：按照批准的方案执行研讨班活动，确保活动效果。（三）风险防控：落实本领域风险防控要求，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗（如会议专员、培训讲师等）的主要职责包括：（一）合规操作：严格按照制度要求执行任务，不得擅自变更流程。（二）风险上报：发现违规行为或潜在风险，立即向主管或牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）需求管理：业务部门提交的研讨班活动需求应明确目标、预算、参与人员、预期成果等，经审批后方可实施。（二）供应商管理：选择外部合作机构（如培训机构、场地提供方等）应进行尽职调查，评估其资质、口碑、合规性，严禁关联交易。（三）预算管理：研讨班活动的预算应遵循“必要、合理”原则，经财务部门审核后执行，重大支出需经领导小组审批。第十三条禁止性行为：（一）严禁利用研讨班活动进行利益输送，如安排非必要人员参与、虚列预算等。（二）严禁在活动中传播违规信息或违反公司规定的内容。（三）严禁通过研讨班活动谋取不正当利益，如向合作方索要回扣或好处。第十四条专项风险重点防控：（一）数据风险：涉及敏感信息的研讨班活动，需采取数据脱敏、访问控制等措施，防止泄露。（二）安全风险：活动场所、设备、人员安全需纳入管控范围，制定应急预案。（三）舆情风险：对外发布的研讨班信息应经审核，避免引发负面舆情。第十五条议题管理：研讨班议题应聚焦业务提升，避免偏离主题或时间冗长，确保活动高效。第十六条评估管理：活动结束后需进行效果评估，形成报告并反馈至需求部门及领导小组。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门应每年对照法规变化、业务调整情况，对本制度进行评估，必要时组织修订，确保持续适用。第十八条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织一次专项风险排查，对发现的问题进行分级（一般/重大），发布预警通知至相关部门。第十九条合规审查机制：将合规审查嵌入研讨班活动的关键节点，包括需求审批、方案评审、合同签订、预算执行等，实行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定应对措施，牵头部门监督落实。（二）重大风险：由领导小组启动应急预案，相关部门协同处置，重大事项及时上报。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括绩效扣减、纪律处分等，情节严重的移交司法机关处理。第二十二条评估改进机制：每年组织一次专项管理体系有效性评估，形成报告并纳入公司年度管理评审。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导应明确自身在专项管理中的责任，定期听取汇报，推动制度落地。第二十四条考核激励机制：将研讨班活动的合规性、效果性纳入部门及个人绩效考核，优秀案例予以表彰，违规行为取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保人人知晓制度。第二十六条信息化支撑：通过数字化系统实现研讨班活动的全流程管理，包括需求提交、审批流转、预算监控、风险预警等，提升管理效率。第二十七条文化建设：编制兰克式研讨班专项合规手册，组织全员签订合规承诺书，通过内部宣传营造“人人合规”的氛围。第二十八条报告制度：各部门每月提交研讨班活动开展情况报告，牵头部门汇总后报送领导小组及公司管理层，重大风险