证券考试真题及答案

证券考试练习题及答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1.以下关于证券市场的说法，错误的是（）。A.证券市场是有价证券发行和交易的场所B.证券市场是企业直接融资的重要渠道C.证券市场的交易对象只有股票和债券D.证券市场可以反映宏观经济的运行状况答案：C。证券市场的交易对象包括股票、债券、基金、金融衍生工具等多种有价证券，并非只有股票和债券，所以C选项说法错误。A选项，证券市场就是有价证券发行和交易的场所，该说法正确；B选项，企业可以通过在证券市场发行股票、债券等进行直接融资，是企业直接融资的重要渠道，说法正确；D选项，证券市场的走势等情况在一定程度上可以反映宏观经济的运行状况，被称为宏观经济的“晴雨表”，说法正确。2.股票的内在价值是指（）。A.股票票面上的标明金额B.股票的市场价格C.股票未来收益的现值D.股票目前的收益答案：C。股票的内在价值是指股票未来收益的现值，它是股票的真实价值，是由公司的基本面等因素决定的。A选项，股票票面上标明的金额是股票的票面价值；B选项，股票的市场价格是股票在证券市场上的交易价格，它会受到多种因素的影响而波动，不一定等于内在价值；D选项，股票目前的收益只是一个即时的数据，不能代表股票的内在价值。3.债券按发行主体分类，不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.可转换债券答案：D。债券按发行主体可分为政府债券、金融债券和公司债券。政府债券是政府为筹集资金而发行的债券；金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券；公司债券是公司依照法定程序发行的债券。而可转换债券是按债券的性质分类的一种，它可以在一定条件下转换为公司股票，不属于按发行主体的分类，所以选D。4.以下属于基金托管人的职责的是（）。A.基金的投资运作B.基金资产的保管C.基金的销售D.基金的注册登记答案：B。基金托管人的主要职责是安全保管基金资产，对基金管理人的投资运作进行监督等。A选项，基金的投资运作是基金管理人的职责；C选项，基金的销售可以由基金管理人自行销售，也可以委托代销机构销售，不是基金托管人的职责；D选项，基金的注册登记一般由基金注册登记机构负责。5.证券投资基金的特点不包括（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.全部投资于股票市场答案：D。证券投资基金具有集合理财、专业管理，组合投资、分散风险，利益共享、风险共担等特点。它会根据不同的基金类型进行多元化投资，并非全部投资于股票市场，比如货币市场基金主要投资于货币市场工具，债券基金主要投资于债券等，所以D选项不属于证券投资基金的特点。6.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案：C。首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，所以选C。7.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券B.证券经纪商不承担交易中的价格风险C.证券经纪商的收入来源是佣金D.证券经纪商可以为客户融资融券答案：D。在我国，只有经过中国证监会批准的证券公司才有资格为客户提供融资融券服务，并非所有的证券经纪商都可以为客户融资融券，所以D选项说法错误。A选项，证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券等有价证券，说法正确；B选项，证券经纪商只是代理客户买卖证券，不承担交易中的价格风险，说法正确；C选项，证券经纪商的收入主要来源于为客户代理买卖证券而收取的佣金，说法正确。8.技术分析的理论基础不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.公司基本面决定股价答案：D。技术分析的理论基础包括市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。而公司基本面决定股价是基本分析的观点，不属于技术分析的理论基础，所以选D。9.以下关于股指期货的说法，正确的是（）。A.股指期货的标的物是股票B.股指期货可以进行实物交割C.股指期货的交易目的主要是套期保值和投机D.股指期货的交易时间和股票市场完全一致答案：C。股指期货的交易目的主要是套期保值和投机。套期保值者可以通过股指期货来对冲股票市场的风险，投机者则通过预测股指期货的价格走势来获取利润。A选项，股指期货的标的物是股票价格指数，不是股票；B选项，股指期货一般采用现金交割，而不是实物交割；D选项，股指期货的交易时间和股票市场并不完全一致，有其自身的交易时间规定。10.证券公司从事证券自营业务，其投资范围不包括（）。A.上市证券B.非上市证券C.政府债券D.央行票据答案：D。证券公司从事证券自营业务，投资范围包括上市证券、非上市证券、政府债券等。央行票据是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，不属于证券公司证券自营业务的投资范围，所以选D。11.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。A.证券承销方式分为代销和包销B.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司承销证券，无需与发行人签订承销协议答案：D。证券公司承销证券，必须与发行人签订承销协议，明确双方的权利和义务等事项，所以D选项说法错误。A选项，证券承销方式分为代销和包销，说法正确；B选项对代销的定义描述正确；C选项对包销的定义描述正确。12.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得（）。A.代理委托人从事证券投资B.为客户提供投资建议C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.以上都是答案：D。证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得代理委托人从事证券投资，不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等。虽然可以为客户提供投资建议，但必须遵守相关法律法规和行业规范。所以以上选项都符合题意，选D。13.以下关于优先股的说法，错误的是（）。A.优先股股东有优先分配股息的权利B.优先股股东有优先分配剩余财产的权利C.优先股股东一般没有表决权D.优先股的股息率是不固定的答案：D。优先股的股息率一般是固定的，所以D选项说法错误。A选项，优先股股东在分配股息时优先于普通股股东，有优先分配股息的权利，说法正确；B选项，在公司破产清算时，优先股股东优先于普通股股东分配剩余财产，说法正确；C选项，优先股股东一般没有表决权，只有在特定情况下才可能有部分表决权，说法正确。14.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三答案：A。基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开，所以选A。15.下列关于债券收益率的说法，正确的是（）。A.债券当期收益率等于债券年利息与债券面值的比率B.债券持有期收益率反映了投资者在持有债券期间的实际收益情况C.债券到期收益率是使债券未来现金流现值等于债券当前市场价格的贴现率D.以上说法都正确答案：D。A选项，债券当期收益率等于债券年利息与债券当前市场价格的比率，而不是债券面值，但表述的基本概念是相关的；B选项，债券持有期收益率考虑了投资者在持有债券期间的买卖价差和利息收入等情况，反映了投资者在持有债券期间的实际收益情况，说法正确；C选项，债券到期收益率是使债券未来现金流现值等于债券当前市场价格的贴现率，说法正确。所以以上说法都正确，选D。16.证券市场监管的原则不包括（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.自由放任原则D.公开、公平、公正原则答案：C。证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、公开、公平、公正原则等。自由放任原则与证券市场监管的目的相悖，证券市场需要合理的监管来维护市场秩序和保护投资者权益，所以选C。17.以下关于金融衍生工具的说法，错误的是（）。A.金融衍生工具的价值取决于基础金融产品的价格B.金融衍生工具具有高风险性C.金融衍生工具可以用于套期保值D.金融衍生工具只能在交易所交易答案：D。金融衍生工具的交易场所既可以是交易所，也可以是场外市场，并非只能在交易所交易，所以D选项说法错误。A选项，金融衍生工具是在基础金融产品的基础上派生出来的，其价值取决于基础金融产品的价格，说法正确；B选项，金融衍生工具具有杠杆性等特点，具有高风险性，说法正确；C选项，金融衍生工具可以用于套期保值，比如企业可以利用期货等衍生工具来对冲原材料价格波动的风险，说法正确。18.股票价格指数的编制方法不包括（）。A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.移动平均法答案：D。股票价格指数的编制方法主要有算术平均法、加权平均法、几何平均法等。移动平均法是一种技术分析方法，用于分析股票价格的趋势等，不属于股票价格指数的编制方法，所以选D。19.证券公司的内部控制应当遵循（）原则，确保内部控制有效。A.健全性、合理性、制衡性、独立性B.全面性、重要性、制衡性、适应性C.合法性、合规性、有效性、独立性D.以上都不对答案：A。证券公司的内部控制应当遵循健全性、合理性、制衡性、独立性原则，确保内部控制有效。健全性要求内部控制覆盖所有业务和环节；合理性要求内部控制制度合理有效；制衡性要求各部门和岗位之间相互制约；独立性要求内部控制部门独立于其他部门。所以选A。20.以下关于创业板市场的说法，正确的是（）。A.创业板市场主要针对大型成熟企业B.创业板市场的上市条件比主板市场更严格C.创业板市场为中小企业和高科技企业提供融资渠道D.创业板市场的交易规则与主板市场完全相同答案：C。创业板市场主要为中小企业和高科技企业提供融资渠道，帮助这些企业发展壮大。A选项，创业板市场主要针对中小企业和高科技企业，并非大型成熟企业；B选项，创业板市场的上市条件相对主板市场较为宽松；D选项，创业板市场的交易规则在一些方面与主板市场有所不同，比如涨跌幅限制等可能存在差异。所以选C。21.下列关于证券投资顾问业务的说法，正确的是（）。A.证券投资顾问可以代客户进行证券买卖B.证券投资顾问业务主要是为客户提供投资建议C.证券投资顾问业务不需要取得从业资格D.证券投资顾问业务与证券经纪业务没有区别答案：B。证券投资顾问业务主要是为客户提供投资建议，辅助客户做出投资决策。A选项，证券投资顾问不得代客户进行证券买卖；C选项，从事证券投资顾问业务需要取得相关的从业资格；D选项，证券投资顾问业务侧重于提供投资建议，证券经纪业务侧重于代理客户买卖证券，两者有明显区别。所以选B。22.债券的久期是指（）。A.债券的到期时间B.债券的持有时间C.债券现金流的加权平均到期时间D.债券的付息间隔时间答案：C。债券的久期是债券现金流的加权平均到期时间，它衡量了债券价格对利率变动的敏感性。A选项，债券的到期时间只是一个简单的时间点，与久期概念不同；B选项，债券的持有时间是投资者实际持有债券的时间，和久期无关；D选项，债券的付息间隔时间是指债券付息的时间间隔，也不是久期的含义。所以选C。23.以下属于证券市场中介机构的是（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券公司D.证券监管机构答案：C。证券市场中介机构是为证券的发行、交易提供服务的各类机构，证券公司是典型的证券市场中介机构，它可以从事证券经纪、承销、自营等业务。A选项，证券发行人是发行证券的主体，如企业、政府等，不属于中介机构；B选项，证券投资者是买卖证券的主体，也不是中介机构；D选项，证券监管机构是对证券市场进行监督管理的机构，不属于中介机构。所以选C。24.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.6C.9D.12答案：B。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集，所以选B。25.下列关于证券市场融资活动的说法，错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.证券市场融资的资金供给者是各类投资者C.证券市场融资的资金需求者主要是企业D.证券市场融资不需要中介机构参与答案：D。证券市场融资虽然是直接融资，但在实际过程中往往需要中介机构的参与，比如证券公司在证券发行和交易中起到承销、经纪等作用，会计师事务所、律师事务所等也会为证券融资活动提供专业服务。A选项，证券市场融资是资金供给者和资金需求者直接进行资金融通的活动，属于直接融资，说法正确；B选项，证券市场融资的资金供给者包括个人投资者、机构投资者等各类投资者，说法正确；C选项，证券市场融资的资金需求者主要是企业，企业通过发行股票、债券等在证券市场融资，说法正确。所以选D。26.技术分析中，常用的切线不包括（）。A.趋势线B.轨道线C.黄金分割线D.移动平均线答案：D。技术分析中常用的切线包括趋势线、轨道线、黄金分割线等。移动平均线是一种平滑处理股价数据的技术分析工具，不属于切线的范畴，所以选D。27.以下关于可转换债券的转换价格的说法，正确的是（）。A.转换价格是可转换债券转换为股票时的股票价格B.转换价格是固定不变的C.转换价格会随着公司股票价格的波动而调整D.转换价格越高，可转换债券的价值越低答案：D。转换价格越高，意味着同样数量的可转换债券转换成股票的数量越少，可转换债券的价值也就越低。A选项，转换价格是可转换债券转换为股票时每股股票所对应的价格，而不是股票价格；B选项，转换价格在一定条件下可能会调整，并非固定不变；C选项，转换价格一般是事先约定好的，不会随着公司股票价格的波动而随时调整，只有在特定情况下如公司进行送股、配股等才会进行调整。所以选D。28.证券公司的净资本不得低于其对外负债的（）。A.5%B.8%C.10%D.15%答案：B。证券公司的净资本不得低于其对外负债的8%，所以选B。29.下列关于证券投资基金的分类，说法错误的是（）。A.按投资标的分类，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金等B.按组织形式分类，可分为契约型基金和公司型基金C.按运作方式分类，可分为封闭式基金和开放式基金D.按投资目标分类，可分为主动型基金和被动型基金答案：D。按投资目标分类，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金等；按投资理念分类，可分为主动型基金和被动型基金。所以D选项说法错误，A、B、C选项的分类说法均正确。30.证券市场的基本功能不包括（）。A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能答案：D。证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能等。宏观调控功能主要是政府通过财政政策、货币政策等手段来实现的，不是证券市场的基本功能，所以选D。31.以下关于股票分割的说法，正确的是（）。A.股票分割会导致股东权益总额发生变化B.股票分割会增加公司的股本总额C.股票分割会使每股面值降低D.股票分割会使股东持股比例发生变化答案：C。股票分割是将一股股票拆分成多股股票，会使每股面值降低。A选项，股票分割不会导致股东权益总额发生变化，只是股东权益的结构在形式上发生了变化；B选项，股票分割不会增加公司的股本总额，只是增加了股票的数量；D选项，股票分割不会使股东持股比例发生变化，每个股东持有的股票数量同比例增加，持股比例不变。所以选C。32.债券的信用等级通常由（）进行评定。A.证券交易所B.证券监管机构C.信用评级机构D.证券公司答案：C。债券的信用等级通常由信用评级机构进行评定，信用评级机构会根据债券发行人的信用状况、偿债能力等因素对债券进行评级。A选项，证券交易所主要负责证券的交易和组织管理等工作，不进行债券信用评级；B选项，证券监管机构主要负责对证券市场进行监督管理，不从事债券信用评级业务；D选项，证券公司主要从事证券的承销、经纪等业务，也不进行债券信用评级。所以选C。33.下列关于基金资产估值的说法，错误的是（）。A.基金资产估值是计算基金份额净值的基础B.基金资产估值的对象是基金的全部资产C.基金资产估值应遵循相关的估值原则和方法D.基金资产估值由基金托管人进行，基金管理人无需参与答案：D。基金资产估值由基金管理人进行，基金托管人进行复核。基金管理人负责按照相关的估值原则和方法对基金资产进行估值，计算基金份额净值，基金托管人对估值结果进行复核，以确保估值的准确性和公正性。A选项，基金资产估值是计算基金份额净值的基础，说法正确；B选项，基金资产估值的对象是基金的全部资产，说法正确；C选项，基金资产估值应遵循相关的估值原则和方法，如对不同类型的资产有不同的估值标准，说法正确。所以选D。34.技术分析中的形态理论，常见的反转形态不包括（）。A.头肩顶B.双重顶C.三角形D.圆弧顶答案：C。技术分析中的形态理论，常见的反转形态包括头肩顶、双重顶、圆弧顶等。三角形是一种持续形态，通常表示股价在一段时间内处于整理阶段，之后股价可能会延续之前的趋势，不属于反转形态，所以选C。35.证券公司自营业务的风险不包括（）。A.市场风险B.经营风险C.合规风险D.信用风险答案：D。证券公司自营业务的风险主要包括市场风险、经营风险、合规风险等。市场风险是指由于市场价格波动导致自营业务亏损的风险；经营风险是指证券公司在自营业务经营过程中由于决策失误、管理不善等导致的风险；合规风险是指证券公司自营业务违反法律法规和监管规定而带来的风险。信用风险主要是指交易对手违约等带来的风险，一般不是证券公司自营业务的主要风险类型，所以选D。36.以下关于证券投资基金的费用，说法正确的是（）。A.基金管理费是支付给基金托管人的费用B.基金托管费是支付给基金管理人的费用C.基金销售服务费是用于基金销售和服务的费用D.基金交易费用不包括印花税答案：C。基金销售服务费是用于基金销售和服务的费用，比如支付给销售机构的佣金等。A选项，基金管理费是支付给基金管理人的费用，用于基金管理人管理基金资产；B选项，基金托管费是支付给基金托管人的费用，用于基金托管人保管基金资产和监督基金管理人的投资运作；D选项，基金交易费用包括印花税、佣金等，所以D选项说法错误。所以选C。37.证券市场的参与者不包括（）。A.政府机构B.企事业单位C.社会公益组织D.国际组织答案：D。证券市场的参与者包括政府机构、企事业单位、个人投资者、证券经营机构、证券服务机构等。社会公益组织也可能参与证券市场投资，如一些慈善基金等。国际组织一般不直接参与证券市场的交易活动，不属于证券市场的常规参与者，所以选D。38.以下关于优先股和普通股的说法，错误的是（）。A.优先股股东在利润分配上优先于普通股股东B.普通股股东在公司决策上有更多的表决权C.优先股股东的股息率是固定的，普通股股东的股息不固定D.优先股股东和普通股股东在公司清算时的受偿顺序相同答案：D。在公司清算时，优先股股东优先于普通股股东受偿，所以D选项说法错误。A选项，优先股股东在利润分配上优先于普通股股东，先于普通股股东分配股息，说法正确；B选项，普通股股东在公司决策上有更多的表决权，能够参与公司重大事项的决策，说法正确；C选项，优先股股东的股息率一般是固定的，普通股股东的股息则根据公司的盈利情况等因素确定，不固定，说法正确。39.基金份额的认购方式不包括（）。A.前端收费认购B.后端收费认购C.全额收费认购D.网上认购答案：C。基金份额的认购方式包括前端收费认购、后端收费认购、网上认购等。前端收费认购是在认购基金份额时就支付认购费用；后端收费认购是在赎回基金份额时才支付认购费用；网上认购是通过互联网等网络渠道进行基金认购。不存在全额收费认购这种规范的认购方式说法，所以选C。40.技术分析中，成交量与股价的关系通常表现为（）。A.价升量减B.价跌量增C.价升量增，价跌量缩D.两者没有关系答案：C。在技术分析中，一般认为价升量增，价跌量缩是一种正常的量价关系。当股价上涨时，成交量增加，表明市场对股价上涨的认可度较高，有较多的投资者参与交易；当股价下跌时，成交量萎缩，表明市场交易活跃度降低。A选项价升量减和B选项价跌量增通常被视为异常的量价关系，可能预示着股价走势的变化。所以选C。41.证券公司从事资产管理业务，应当与客户签订（）。A.证券经纪合同B.资产管理合同C.融资融券合同D.投资顾问合同答案：B。证券公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，明确双方的权利和义务等事项。A选项，证券经纪合同是证券公司与客户在证券经纪业务中签订的合同；C选项，融资融券合同是证券公司与客户在融资融券业务中签订的合同；D选项，投资顾问合同是证券公司与客户在证券投资顾问业务中签订的合同。所以选B。42.以下关于金融期货的说法，错误的是（）。A.金融期货交易实行保证金制度B.金融期货交易可以进行双向交易C.金融期货交易的标的物都是金融商品D.金融期货交易的到期日必须进行实物交割答案：D。金融期货交易不一定必须进行实物交割，很多金融期货采用现金交割的方式，比如股指期货等。A选项，金融期货交易实行保证金制度，投资者只需缴纳一定比例的保证金就可以进行交易，具有杠杆效应；B选项，金融期货交易可以进行双向交易，既可以买入开仓，也可以卖出开仓；C选项，金融期货交易的标的物都是金融商品，如利率、汇率、股票指数等。所以选D。43.股票的账面价值又称为（）。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的内在价值D.股票的净值答案：D。股票的账面价值又称为股票的净值，是指每股股票所代表的实际资产的价值，它是通过公司的净资产除以发行在外的普通股股数计算得出的。A选项，股票的票面价值是股票票面上标明的金额；B选项，股票的清算价值是公司清算时每股股票所代表的实际价值；C选项，股票的内在价值是股票未来收益的现值。所以选D。44.证券投资咨询机构的从业人员不得（）。A.为客户提供投资分析B.与客户约定分享投资收益C.对证券市场进行评论D.向客户推荐股票答案：B。证券投资咨询机构的从业人员不得与客户约定分享投资收益，这是为了防止从业人员为了自身利益而做出不恰当的投资建议等行为，损害客户利益。A选项，为客户提供投资分析是证券投资咨询机构从业人员的常见业务；C选项，对证券市场进行评论也是其工作内容之一；D选项，向客户推荐股票在遵守相关规定的前提下是可以的。所以选B。45.以下关于债券的利率风险的说法，正确的是（）。A.债券的利率风险与债券的期限成正比B.债券的利率风险与债券的票面利率成正比C.债券的利率风险与市场利率的变动方向相反D.以上说法都正确答案：A。债券的利率风险与债券的期限成正比，一般来说，债券期限越长，利率风险越大，因为在较长的期限内市场利率的波动可能性更大，对债券价格的影响也更大。B选项，债券的利率风险与债券的票面利率成反比，票面利率越高，债券利息收入相对固定，受市场利率波动的影响相对较小；C选项，债券的利率风险与市场利率的变动方向相同，当市场利率上升时，债券价格下降，债券投资者面临损失，所以说利率风险增大，并非相反。所以选A。46.基金管理人的职责不包括（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产的估值C.基金资产的保管D.基金的会计核算答案：C。基金资产的保管是基金托管人的职责，不是基金管理人的职责。A选项，基金管理人负责基金资产的投资运作，制定投资策略，选择投资标的等；B选项，基金管理人需要对基金资产进行估值，计算基金份额净值；D选项，基金管理人要进行基金的会计核算，记录基金的收支情况等。所以选C。47.技术分析中，常见的指标不包括（）。A.相对强弱指标（RSI）B.随机指标（KDJ）C.布林线指标（BOLL）D.市盈率指标（PE）答案：D。市盈率指标（PE）是基本分析中常用的指标，用于衡量股票的估值水平。相对强弱指标（RSI）、随机指标（KDJ）、布林线指标（BOLL）等是技术分析中常见的指标，用于分析股票价格的走势和买卖信号等。所以选D。48.以下关于证券发行市场和交易市场的关系，说法错误的是（）。A.发行市场是交易市场的基础和前提B.交易市场是发行市场得以存在和发展的条件C.发行市场和交易市场相互依存、相互制约D.发行市场和交易市场的交易对象不同答案：D。发行市场和交易市场的交易对象是相同的，都是股票、债券等有价证券。A选项，发行市场是交易市场的基础和前提，没有发行市场发行证券，交易市场就没有交易的对象；B选项，交易市场为发行市场发行的证券提供了流通转让的场所，是发行市场得以存在和发展的条件；C选项，发行市场和交易市场相互依存、相互制约，两者共同构成了证券市场的整体。所以选D。49.证券公司的合规管理基本原则不包括（）。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则答案：C。证券公司的合规管理基本原则包括独立性原则、客观性原则、全面性原则等。公正性原则不是证券公司合规管理的基本原则，所以选C。50.以下关于创业板股票的说法，正确的是（）。A.创业板股票的涨跌幅限制与主板股票相同B.创业板股票的上市条件与主板股票相同C.创业板股票的交易规则在某些方面与主板股票不同D.创业板股票只能由机构投资者买卖答案：C。创业板股票的交易规则在某些方面与主板股票不同，比如创业板股票的涨跌幅限制可能与主板股票不同，目前创业板股票的涨跌幅限制为20%。A选项，创业板股票的涨跌幅限制和主板股票不同；B选项，创业板股票的