数据资产负债确权登记制度

数据资产负债确权登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，以及行业数据管理最佳实践和集团母公司关于企业数据资产管理的指导方针制定。同时，为响应企业内部强化数据资产管理、防控数据安全风险、提升数据资产价值的战略需求，特制定本制度，旨在规范公司数据资产确权登记工作，明确管理职责，防范操作风险，促进数据资产合规、高效利用。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景下的数据资产确权登记活动，包括但不限于业务数据、技术数据、管理数据等各类数据资源的识别、评估、确权、登记、使用及处置全生命周期管理。第三条本制度下列术语含义如下：（一）数据资产专项管理：指公司围绕数据资产的确权登记、分类分级、安全管控、价值评估、合规应用等环节，建立的全流程管理体系，旨在实现数据资产的可视化、标准化、价值化。（二）数据安全风险：指因数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等环节存在缺陷或人为因素，可能导致数据泄露、篡改、丢失、滥用、非法交易等，进而损害公司利益或用户权益的潜在威胁。（三）数据合规要求：指国家法律法规及行业规范对数据收集、处理、流通、跨境传输等环节提出的合法性、正当性、必要性及最小化原则，包括用户授权、目的明确、安全保障等核心内容。第四条数据资产确权登记工作遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保公司所有数据资产纳入确权登记范围，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位在数据确权登记中的具体职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先确权登记高风险、高价值数据资产；（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化确权登记流程与管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对数据资产确权登记工作负总责，承担首要领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督落实本制度执行。第六条设立数据资产专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，各部门、下属单位负责人及专家代表组成。领导小组主要履行统筹规划、决策审批、监督考核职能，定期审议数据资产确权登记重大事项，协调跨部门协作。第七条成立数据资产专项管理办公室（由信息技术部牵头），作为领导小组日常执行机构，负责制度细化、流程建设、技术支撑、培训宣贯等工作。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）统筹数据资产确权登记制度体系建设，制定实施细则；（二）组织数据资产全面排查与风险评估，建立确权登记台账；（三）监督各部门确权登记工作落实情况，开展绩效考核；（四）推动数据资产确权登记系统建设，实现信息化管理。第九条专责部门（法务合规部、财务部、安全保卫部）职责：（一）法务合规部：审核数据确权登记的合法性，提供合规咨询；（二）财务部：参与数据资产价值评估，纳入公司资产管理体系；（三）安全保卫部：制定数据安全管控措施，监督确权登记过程中的安全要求。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域数据资产确权登记要求，开展数据识别与分类；（二）组织业务人员参与确权登记培训，确保操作规范；（三）建立内部数据资产台账，定期更新确权登记信息。第十一条基层执行岗责任：（一）遵守数据确权登记操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报数据确权登记中的异常情况或潜在风险；（三）配合专责部门开展数据资产审计与核查工作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据资产识别与分类：业务部门需对所产生、采集、使用的数据进行全要素识别，依据数据敏感性、重要性、合规要求等标准，划分为核心数据、重要数据、一般数据三类，并明确对应确权登记频次。第十三条数据资产确权登记流程：（一）数据采集阶段，需同步开展来源合法性审核、目的必要性评估；（二）数据存储阶段，实行分级存储策略，核心数据需强制加密存储；（三）数据共享阶段，签订数据共享协议，明确使用范围与期限；（四）数据销毁阶段，执行双盲物理销毁或安全脱敏处理，并登记销毁记录。第十四条供应商数据管理：采购、业务合作等场景涉及第三方数据交互时，必须开展供应商尽职调查，审查其数据合规资质，并在合同中明确数据安全保障条款。第十五条用户授权管理：采集个人信息需严格遵循“知情同意”原则，通过可撤销的授权机制，明确数据使用目的、期限及用户权利，并留存授权凭证。第十六条数据跨境传输管理：涉及跨境传输的数据资产，需提前进行合规评估，确保证书完备、传输路径安全，并定期复核传输风险。第十七条数据交易管理：严禁未经授权的数据交易行为，任何数据资产处置需经领导小组审批，并记录交易全流程信息。第十八条内部审计监督：每年至少开展一次数据资产确权登记专项审计，重点核查确权登记完整性、时效性、合规性，对发现的问题形成整改闭环。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：信息技术部每半年评估一次制度适用性，结合法律法规修订、业务调整等因素，提出修订建议，经领导小组审议后发布更新版本。第二十条风险识别预警机制：建立季度数据安全风险排查制度，由安全保卫部牵头，各部门配合，对发现的风险进行分级（一般/重大），发布预警通知并跟踪整改。第二十一条合规审查机制：将数据确权登记审查嵌入业务流程，包括但不限于：（一）采购合同签订前，法务合规部必须审核数据合规条款；（二）新业务上线前，信息技术部需完成数据资产评估；（三）年度审计前，牵头部门需完成数据确权登记自查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，但需向牵头部门备案；（二）重大风险由领导小组启动应急响应，必要时采取数据隔离、业务暂停等措施；（三）风险处置结果需向主要负责人报告，并纳入部门绩效考核。第二十三条责任追究机制：（一）违反数据确权登记要求的，视情节轻重给予警告、通报批评、绩效扣减等处理；（二）造成数据资产损失的，依法依规追究直接责任人和领导责任；（三）严重违规行为可移交纪律处分程序。第二十四条评估改进机制：每半年开展一次管理有效性评估，由领导小组组织第三方机构或内部专家，对照制度目标提出优化建议，形成改进报告并纳入年度管理总结。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次数据资产确权登记工作汇报，分管领导每月召开协调会，确保制度执行力度。第二十六条考核激励机制：将数据确权登记工作纳入部门年度绩效考核，优秀案例予以奖励，连续两次不合格的部门负责人需进行约谈。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展数据合规履职培训，重点讲解责任边界与风险后果；（二）一线员工：每季度开展操作规范培训，以案例教学为主，确保人人掌握合规要点；（三）发布《数据资产确权登记合规手册》，作为内部参考资料。第二十八条信息化支撑：依托集团数据中台，建设数据资产确权登记系统，实现以下功能：（一）自动采集确权登记数据，减少人工录入；（二）实时监控异常操作，触发风险预警；（三）生成多维度管理报表，支持决策分析。第二十九条文化建设：（一）设立数据合规宣传月，通过内部平台、横幅等形式强化意识；（二）全员签署数据合规承诺书，明确违规成本；（三）评选年度数据管理标杆，树立内部典型。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：每月25日前提交上月风险处置报告，重大风险需即时上报；（二）年度管理报告：次年1月31日前提交全年工作总结，包括数