规范小修小补单位制度

规范小修小补单位制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的规定制定，旨在规范小修小补单位的管理行为，防范操作风险，保障企业资产安全与业务稳定。随着市场环境变化与内部管理需求升级，为加强风险识别与管控，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖小修小补单位涉及的物资采购、设备维护、维修服务、安全作业、费用报销等业务场景。各部门、下属单位及员工应严格遵守本制度，确保各项业务操作符合规范要求。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）小修小补单位专项管理：指对公司在日常运营中开展的小范围、低价值的维修与维护活动进行规范化管理，包括作业审批、资源调配、质量监控、风险防控等全流程管理。（二）专项风险：指在小修小补单位管理过程中可能引发资产损失、安全责任事故、合规违规等问题的潜在风险。（三）XX合规：指公司所有业务操作符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度要求，不存在利益输送、数据泄露、操作不合规等情形。第四条小修小补单位专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：所有涉及小修小补单位的业务活动均纳入管理范围，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各部门、岗位、人员的管理职责，建立可追溯的责任体系。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，强化风险识别与管控，优先防范重大风险事件。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对小修小补单位专项管理负总责，确保制度有效执行；分管领导为直接责任人，负责统筹协调与监督考核。第六条设立小修小补单位专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹管理工作的决策审批、重大风险处置、考核评价，并定期召开会议研究解决管理问题。第七条小修小补单位专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责日常管理工作，主要职能包括：（一）统筹制定与修订专项管理制度；（二）组织专项风险排查与评估；（三）监督考核各部门执行情况；（四）开展培训宣贯与意识提升。第八条牵头部门职责：（一）牵头制定小修小补单位专项管理制度及操作指南；（二）定期组织专项风险识别与评估，更新风险清单；（三）监督各部门执行情况，对违规行为提出整改要求；（四）组织开展专项培训，提升员工合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责业务合规审核，确保小修小补单位操作符合法规要求；（二）优化管理流程，降低操作风险；（三）处置重大风险事件，提出改进建议；（四）跟踪制度执行效果，完善管理机制。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域小修小补单位管理要求，开展日常风险防控；（二）严格执行作业审批流程，确保操作规范；（三）记录管理台账，及时上报风险事件；（四）配合专项检查与考核，落实整改要求。第十一条基层执行岗职责：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身责任；（二）严格执行操作规范，拒绝违规指令；（三）主动上报风险隐患，协助调查处置；（四）定期参加培训，提升业务能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）物资采购需遵循比价、审批流程，严禁向特定供应商集中采购；（二）设备维护需制定作业方案，经专责部门审核后方可实施；（三）维修服务需明确作业范围，完工后提交验收单据；（四）费用报销需提供合规票据，符合预算管理要求。第十三条禁止性行为：（一）严禁违规转包小修小补业务；（二）严禁利用职务便利谋取私利；（三）严禁虚报作业量套取费用；（四）严禁使用不合格材料或设备。第十四条专项风险防控点：（一）物资采购风险：供应商资质审核不严、价格虚高；（二）设备维护风险：操作不当引发安全事故、维护质量不达标；（三）维修服务风险：超范围作业、完工后未验收；（四）费用报销风险：票据不合规、超预算支出。第十五条风险应对措施：（一）一般风险：业务部门及时整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调处置，并及时上报。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，组织专责部门、业务部门评估制度有效性；（二）根据法规变化、业务调整、风险事件，及时修订制度条款；（三）修订后发布通知，组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，重点关注物资采购、设备维护等环节；（二）对发现的风险进行分级评估，发布预警通知；（三）建立风险台账，跟踪处置效果。第十八条合规审查机制：（一）物资采购需经专责部门审核，未经审查不得实施；（二）设备维护方案需经领导小组审批；（三）费用报销需符合财务规定，异常情况重点核查。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：业务部门制定整改计划，专责部门监督落实；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调处置，并及时上报；（三）风险事件处置后，形成报告并归档。第二十条责任追究机制：（一）违规操作导致损失的，追究直接责任人责任；（二）管理失职的，追究部门负责人责任；（三）情节严重的，依规进行纪律处分。第二十一条评估改进机制：（一）每季度对专项管理体系有效性进行评估；（二）根据评估结果，优化制度流程，提升管理效能；（三）评估报告报送领导小组，并通报各部门。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取专项管理工作汇报；（二）分管领导每月召开协调会，解决突出问题；（三）各部门负责人落实主体责任，确保制度执行到位。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于XX%；（二）对表现突出的部门和个人，予以绩效奖励；（三）连续两次考核不合格的，依规处理。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训；（二）一线员工每月接受操作规范培训；（三）定期发布合规手册，增强全员意识。第二十五条信息化支撑：（一）开发小修小补单位管理平台，实现流程自动化；（二）通过系统监控风险点，实时预警异常情况；（三）数据自动归档，便于追溯与核查。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）组织签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规宣传栏，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件发生后，2小时内上报专责部门；（二）每月汇总管理情况，报送领导小组；（三）年度报告经