设备运行维护记录制度

设备运行维护记录制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国计量法》《中华人民共和国特种设备安全法》等国家法律法规，以及行业关于设备管理的技术规范和标准，结合集团母公司关于风险防控和流程优化的相关要求，同时基于公司提升设备运行效率、降低故障率、保障生产安全的内部管理需求，制定本制度。制度旨在通过规范设备运行维护记录的管理，实现设备全生命周期风险的系统性防控，确保业务流程的合规性，推动公司设备管理水平的持续提升。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有生产设备、办公设备、专用设备的运行维护全流程记录管理，包括但不限于设备台账建立、日常巡检、定期保养、故障处理、维修记录等环节。业务场景涵盖设备采购、安装调试、试运行、运行监控、报废处置等所有与设备管理相关的活动。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“设备运行维护专项管理”指公司围绕设备运行维护记录的建立、保管、审核、分析等环节，制定的管理制度、操作流程和监督机制，以实现设备状态的可视化监控、风险的及时预警和持续改进。（二）“设备运行风险”指因设备设计缺陷、安装不当、操作失误、维护缺失、环境因素等可能导致设备故障、生产中断、安全事故、环境污染等潜在负面影响的可能性。（三）“记录合规”指设备运行维护记录的内容必须真实、完整、准确、及时，格式符合公司统一要求，能够有效支撑设备管理决策、故障追溯、合规审查和责任认定。第四条设备运行维护记录管理的核心原则包括：（一）“全面覆盖”原则，即所有设备均须纳入记录管理范围，无遗漏；（二）“责任到人”原则，即明确各级管理人员和操作人员的记录职责，确保可追溯；（三）“风险导向”原则，即重点关注高风险环节的记录完整性和准确性；（四）“持续改进”原则，即通过数据分析和反馈优化记录流程和设备管理策略。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对设备运行维护记录管理负总责，承担全面领导责任；分管生产或运营的领导为直接责任人，负责制度实施、资源配置和重大风险处置。第六条设立设备运行维护专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括设备管理部、安全环保部、人力资源部、财务部等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调设备运行维护记录管理工作的顶层设计，审批重大制度修订，监督考核各层级落实情况，并定期召开会议分析风险、优化流程。第七条设备管理部为本制度的牵头部门，主要职责包括：（一）制定和修订设备运行维护记录管理制度及操作指南；（二）组织设备台账的建立与动态更新，确保信息准确；（三）监督各级记录的规范性，开展记录质量抽查；（四）汇总分析记录数据，提出设备维护优化建议；（五）牵头开展相关培训宣贯工作。第八条安全环保部为专责部门，主要职责包括：（一）审核设备运行维护记录的合规性，特别是涉及安全环保的记录；（二）参与重大故障调查，核查记录的真实性；（三）推动记录管理在风险管控体系中的应用；（四）提出记录管理的技术改进建议。第九条各业务部门和下属单位为业务执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域设备运行维护记录的日常管理，确保记录人岗匹配；（二）开展设备日常巡检和定期保养，及时记录异常情况；（三）配合故障调查，提供完整记录佐证；（四）定期向牵头部门报送记录管理情况。第十条基层执行岗（如设备操作员、维修工）为记录的最终责任人，主要职责包括：（一）按照操作规程填写记录，确保内容真实、字迹工整；（二）及时上报设备异常和故障，配合记录补充完善；（三）参与岗位合规承诺，确认知悉并遵守记录管理要求；（四）对发现记录漏洞或潜在风险及时向主管或专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条设备台账管理：设备台账应包含设备名称、型号规格、购置日期、使用部门、维护责任人、技术参数、档案编号等关键信息，并随设备状态变化动态更新。禁止出现信息空白或错误，新增设备必须在投入使用前完成台账录入。第十二条日常巡检记录：每日巡检必须覆盖设备运行状态、环境条件、安全防护设施等要素，记录人需签字确认。禁止简化巡检内容，对于异常情况必须立即报告并记录处理过程。第十三条定期保养记录：保养计划需基于设备手册和实际运行情况制定，保养过程必须记录操作人、保养内容、更换部件、起止时间等要素。禁止未经保养直接运行设备，保养完成后需经专责人员验收签字。第十四条故障处理记录：故障发生时需立即记录时间、现象、初步原因、处置措施，维修完成后需补充最终结论和预防措施。禁止隐瞒故障或记录不完整，重大故障必须第一时间上报至领导小组。第十五条维修记录管理：维修方案必须经过技术审核，维修过程需全程记录更换部件数量、工时、费用等关键信息。禁止使用不合格备件，维修完成后需进行功能测试并记录结果。第十六条记录审核机制：每月由牵头部门组织专责部门对业务部门的记录进行抽查，审核记录的完整性和准确性。禁止未经审核直接归档，审核不合格需限期整改。第十七条记录保管要求：纸质记录需分类归档，电子记录需存储在专用系统，保管期限不少于设备报废后三年。禁止记录随意丢弃或篡改，保管人需定期核对存档情况。第十八条记录分析应用：每季度由牵头部门对记录数据进行分析，识别设备运行规律和潜在风险，形成分析报告供管理层决策。禁止仅记录不分析，数据分析结果需直接应用于维护计划优化。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年由牵头部门结合行业新规、业务变化和内外部审计意见，修订完善本制度，并于每季度末组织一次有效性评估。制度修订需经领导小组审批后发布。第二十条风险识别预警机制：每半年由牵头部门牵头，联合专责部门开展设备运行风险排查，对高风险设备建立预警清单，并定期发布风险提示。预警信息需同步至相关责任单位。第二十一条合规审查机制：所有设备采购、安装、改造、报废等重大事项必须附有完整的运行维护记录，未经合规审查的流程不得启动。审查结果需纳入部门年度考核。第二十二条风险应对机制：一般故障由业务部门自行处置，记录并上报至牵头部门；重大故障需立即启动应急响应，记录处置过程并同步至领导小组。风险事件必须形成闭环管理。第二十三条责任追究机制：对于记录不真实、不及时、不完整的，视情节轻重给予警告、通报、绩效扣减等处理；导致严重后果的，追究管理责任和法律责任。处罚标准需与违规造成的损失相匹配。第二十四条评估改进机制：每年由牵头部门牵头，联合领导小组成员对记录管理体系进行评估，重点检查制度执行率、风险防控效果、员工满意度等指标，形成改进方案并纳入下一年度计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部需定期听取设备运行维护记录管理的工作汇报，对重大问题亲自部署。领导小组每季度召开一次会议，确保制度落实。第二十六条考核激励机制：将记录管理情况纳入部门年度考核指标，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对记录管理优秀的部门和个人给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制：每年开展至少两次全员记录管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。通过内网、宣传栏等渠道强化制度意识。第二十八条信息化支撑：建设设备运行维护记录管理系统，实现数据自动采集、流程线上审批、风险实时监控。系统需与财务、采购等系统打通，避免重复录入。第二十九条文化建设：编制《设备运行维护记录合规手册》，员工入职后必须学习。每年签订合规承诺书，通过案例警示强化全员责任意识。第三十条报告制度：每月25日前，各业务部门需向牵头部门报送记录管理情况，包括记录完整率、检查发现的问题、改进措施等。每