卫生监督案评查制度

PAGE卫生监督案评查制度一、总则（一）目的为加强卫生监督案件质量控制，规范卫生监督执法行为，提高卫生监督执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内各级卫生监督机构办理的各类卫生监督案件。（三）基本原则1.依法评查原则：严格依据国家有关法律法规、规章和卫生标准进行评查。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、准确、客观地评价案件质量，确保评查结果公正。3.注重实效原则：通过评查发现问题，提出改进措施，切实提高卫生监督案件办理质量和执法水平。二、评查组织与职责（一）评查组织成立卫生监督案评查工作领导小组，由公司/组织负责人担任组长，各相关部门负责人为成员。领导小组下设评查办公室，负责具体评查工作的组织实施。（二）职责分工1.领导小组职责审定卫生监督案评查制度、评查标准和评查计划。研究决定评查工作中的重大事项。对评查结果进行审核和决策。2.评查办公室职责制定评查工作方案，明确评查范围、内容、方法和程序。组织开展日常评查工作，抽取案件进行评查，并做好记录。对评查中发现的问题进行梳理、分析，提出整改意见和建议。定期总结评查工作情况，撰写评查报告，向领导小组汇报。负责评查资料的整理、归档和保管。三、评查范围与内容（一）评查范围涵盖本公司/组织内各级卫生监督机构办理的所有立案查处的卫生监督案件，包括行政处罚、行政强制、行政许可等各类案件。（二）评查内容1.主体资格卫生监督机构是否具备合法的执法主体资格，执法人员是否具备执法资格。案件承办人员是否依法取得行政执法证件，证件是否在有效期内。2.事实认定案件事实是否清楚，证据是否确凿、充分。证据的收集、固定是否符合法定程序，证据之间是否相互印证。对违法事实的认定是否准确，是否存在认定错误或遗漏。3.法律适用所适用的法律法规、规章及规范性文件是否准确、完整。法律条款的引用是否正确，是否存在适用法律错误或不当。对违法行为的定性是否准确，处罚种类和幅度是否符合法律规定。4.程序合法性案件办理是否遵循法定程序进行，包括立案、调查取证、告知、听证、审查、决定、送达、执行等环节。各环节的文书制作是否规范、齐全，内容是否完整、准确。程序的启动、推进是否符合法律规定的期限要求，有无超期办案情况。5.文书制作各类卫生监督执法文书的格式是否符合规定要求。文书内容填写是否完整、准确，字迹是否清晰，签名、盖章是否齐全。文书的表述是否规范、严谨，逻辑是否严密，语言是否通顺。6.执行情况作出的行政处罚决定是否依法执行，执行措施是否得当。行政相对人是否履行处罚决定，有无申请行政复议或提起行政诉讼情况。对行政复议或行政诉讼案件的处理是否得当，有无因案件办理问题导致败诉情况。四、评查方法与程序（一）评查方法1.定期评查：评查办公室每季度定期抽取一定数量的已办结案件进行集中评查。2.不定期抽查：根据工作需要，对特定时期、特定类型或重点关注的案件进行不定期抽查。3.交叉评查：组织不同卫生监督机构之间进行交叉评查，相互学习借鉴，发现问题。4.个案评查：针对具体案件进行详细评查，分析案件办理过程中的各个环节，查找存在的问题。（二）评查程序1.制定计划：评查办公室根据本制度要求，结合工作实际，制定年度评查工作计划，明确评查的范围、内容、方法、时间安排等。2.抽取案件：按照评查计划，从卫生监督机构已办结的案件档案中随机抽取评查案件。抽取的案件应具有代表性，涵盖不同类型、不同专业领域的案件。3.组织评查：评查办公室组织评查人员对抽取的案件进行集中评查。评查人员应认真查阅案件档案，对照评查标准进行逐项打分，并填写评查记录表。4.汇总分析：评查结束后，评查办公室对评查结果进行汇总统计，分析存在的问题及其原因，形成评查报告初稿。5.反馈意见：评查办公室将评查报告初稿反馈给被评查的卫生监督机构，征求其意见和建议。被评查机构应在规定时间内提交书面反馈意见。6.审核定稿：评查办公室根据反馈意见对评查报告进行修改完善，报评查工作领导小组审核。领导小组审核通过后，形成正式的评查报告。7.结果通报：评查办公室将评查结果以通报的形式下发给各卫生监督机构，对存在的问题进行点名通报，并提出整改要求。五、评查结果运用（一）与绩效考核挂钩将卫生监督案评查结果纳入各卫生监督机构和执法人员的绩效考核体系，作为考核其工作业绩、评先评优的重要依据。对评查结果优秀的机构和个人给予表彰奖励，对存在问题较多、案件质量较差的机构和个人进行批评教育，并扣减相应的绩效考核分数。（二）作为业务培训参考根据评查中发现的共性问题和薄弱环节，有针对性地制定培训计划，组织开展业务培训，提高卫生监督执法人员的业务水平和办案能力。（三）促进执法规范化建设通过评查结果的分析和反馈，及时发现卫生监督执法工作中存在的制度漏洞和管理短板，进一步完善相关制度和工作流程，促进卫生监督执法规范化建设。六、整改与复查（一）整改要求各卫生监督机构对评查中发现存在问题的案件，应认真分析原因，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人，限期进行整改。整改措施应具体、可操作，能够有效解决存在的问题。（二）复查程序评查办公室对被评查机构的整改情况进行跟踪复查。复查可采取书面审查、实地检查等方式进行。对整改不到位的机构，责令其继续整改，并视情节轻重给予相应的处理。（三）结果记录对整改情况进行详细记录，建立整改台账，将整改结果纳入案件质量档案。整改情况作为后续评查的重要参考内容。七、档案管理（一）档案建立各卫生监督机构应建立健全卫生监督案件质量档案，将评查过程中涉及的各类资料，包括评查计划、评查案件清单、评查记录表、评查报告、整改情况记录等，及时整理归档，妥善保管。（二）档案查阅档案管理人员应严格按照档案管理规定，做好档案的查阅、借阅登记工作。查阅档案应经评查办公室负责人批准，并在指定地点进行查阅，不得擅自复印、摘抄档案内容。（三）档