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文档简介

企业风险管理评估表模板应用指南适用情境实施步骤评估准备阶段组建评估小组，由*总监牵头，成员包括各部门负责人及风控专员，明确评估范围（如覆盖全流程或特定业务模块）及时间节点。收集基础资料，包括企业内部制度、过往风险事件记录、行业风险案例、外部政策文件等，保证信息全面。风险识别阶段通过流程梳理、访谈、SWOT分析等方法，识别企业面临的战略、运营、财务、合规、市场五大类风险。逐项记录风险描述，明确风险触发条件（如“原材料价格波动超过20%”），避免模糊表述。风险分析与评级对识别出的风险进行可能性（高/中/低）和影响程度（高/中/低）评估，采用评分法（如1-5分）量化风险等级。计算风险值（可能性×影响程度），划分优先级：高风险（≥8分）需立即处理，中风险（4-7分）制定监控计划，低风险（≤3分）持续观察。应对策略制定针对高风险项，制定具体措施，包括风险规避（如终止高风险业务）、风险降低（如增加内控环节）、风险转移（如购买保险）或风险承受（如预留应急资金）。明确措施责任人（如*经理）及完成时限，保证责任到人。执行与监控阶段按计划落实应对措施，通过月度例会跟踪进展，记录措施执行效果及新出现的风险。定期（如每季度）复核风险等级，根据内外部环境变化调整策略，保证风险动态可控。总结与优化阶段评估结束后形成报告，总结风险管控经验，更新企业风险数据库。优化风险管理流程，将成熟做法固化为制度，纳入企业年度风险管理计划。风险评估表模板序号风险类别风险描述可能性（1-5分）影响程度（1-5分）风险值风险等级（高/中/低）应对措施责任人完成时间状态（进行中/已完成）1战略风险行业技术迭代加速，现有产品竞争力下降4520高加大研发投入，与高校合作开发新技术，推出升级版产品*总监2024-12-31进行中2运营风险供应链单一依赖，关键供应商断供风险高3412中开发2-3家备用供应商，签订长期协议，建立安全库存*主管2024-10-31进行中3财务风险汇率波动导致海外业务利润缩水339中使用远期结售汇工具，调整定价策略，降低汇率敞口*财务2024-11-30进行中4合规风险数据隐私法规更新，客户信息收集流程不合规4520高修订隐私政策，组织员工培训，引入合规审计机制*法务2024-09-30已完成5市场风险新竞争对手进入本地市场，抢占市场份额3412中加强品牌宣传，推出差异化服务，建立客户忠诚度计划*市场2024-12-31进行中……………关键注意事项数据准确性：评估需基于真实数据，避免主观判断，必要时可通过第三方机构验证风险信息。全员参与：鼓励一线员工反馈风险隐患，避免管理层视角局限，保证风险识别无遗漏。动态管理：风险等级并非固定，需结合市场变化、政策调整等因素定期更新，至少每半年复核一次。措施落地：应对措施需具体可执行，避免“加强管理”等空泛表述，明确量化指标（如“将客户投诉率降低至5%以下”）。保密要求：评估报告及敏感风险

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