证券考试题目及答案

证券考试题目及答案一、单项选择题（每题1分，共60分）1.以下关于证券市场的说法，错误的是（）A.证券市场是有价证券发行和交易的场所B.证券市场是企业筹集资金的重要渠道C.证券市场的交易对象只有股票和债券D.证券市场可以反映宏观经济的运行状况答案：C解析：证券市场的交易对象包括股票、债券、基金、衍生金融工具等多种有价证券，并非只有股票和债券，所以C选项错误。A选项，证券市场就是有价证券发行和交易的场所，该表述正确；B选项，企业可以通过在证券市场发行股票、债券等方式筹集资金，是企业重要的筹资渠道；D选项，证券市场的走势往往能在一定程度上反映宏观经济的运行状况，被称为宏观经济的“晴雨表”。2.股票的内在价值决定股票的市场价格，而市场价格又（）内在价值。A.永远高于B.永远低于C.永远等于D.围绕答案：D解析：股票的市场价格受到多种因素的影响，如供求关系、宏观经济形势、公司基本面等，它会围绕股票的内在价值上下波动。虽然在某些特定时期，市场价格可能高于或低于内在价值，但不会永远如此，所以D选项正确，A、B、C选项错误。3.按发行主体分类，债券不包括（）A.政府债券B.金融债券C.可转换债券D.公司债券答案：C解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。可转换债券是按债券的附加选择权分类的一种债券，它赋予债券持有人在一定条件下将债券转换为公司股票的权利，不属于按发行主体分类的范畴，所以C选项符合题意。4.证券投资基金反映的是（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.委托代理答案：C解析：证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，基金投资者将资金交给基金管理人进行管理和运作，基金管理人以信托的方式管理和运用基金资产，所以证券投资基金反映的是信托关系，C选项正确。A选项，股票反映的是所有权关系；B选项，债券反映的是债权债务关系；D选项，委托代理关系与基金所反映的关系不符。5.以下不属于金融衍生工具特征的是（）A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性答案：C解析：金融衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性和不确定性等特征。跨期性是指衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约；杠杆性是指衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具；联动性是指衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。而金融衍生工具的价格受多种因素影响，具有不确定性，并非确定性，所以C选项不属于金融衍生工具的特征。6.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案：C解析：根据相关规定，首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，所以C选项正确。7.证券交易所的组织形式有公司制和（）A.会员制B.合作制C.合伙制D.独资制答案：A解析：证券交易所的组织形式主要有公司制和会员制两种。公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体；会员制证券交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体，所以A选项正确。8.以下关于证券公司的说法，错误的是（）A.证券公司可以从事证券经纪业务B.证券公司可以从事证券自营业务C.证券公司不可以从事证券资产管理业务D.证券公司可以为客户提供融资融券服务答案：C解析：证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务。所以证券公司可以从事证券资产管理业务，C选项说法错误，A、B、D选项表述均正确。9.股票价格指数的编制方法不包括（）A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.移动平均法答案：D解析：股票价格指数的编制方法主要有算术平均法、加权平均法和几何平均法。算术平均法是将样本股票的价格简单相加后除以样本数量；加权平均法是根据各样本股票的相对重要性赋予不同的权重后计算平均价格；几何平均法是对样本股票价格连乘积开方。而移动平均法是一种技术分析方法，用于平滑数据、判断趋势，并非股票价格指数的编制方法，所以D选项符合题意。10.以下属于系统性风险的是（）A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.利率风险答案：D解析：系统性风险是指由于全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，包括市场风险、利率风险、汇率风险、购买力风险等。非系统性风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，包括信用风险、经营风险、财务风险等。所以D选项利率风险属于系统性风险，A、B、C选项属于非系统性风险。11.证券市场监管的原则不包括（）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.自由放任原则答案：D解析：证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则（公开、公平、公正）等。依法监管原则要求监管机构必须依据法律、法规进行监管活动；保护投资者利益原则是证券市场监管的核心任务；“三公”原则确保了证券市场的正常秩序。而自由放任原则与证券市场监管的目的相悖，证券市场需要适当的监管来维护市场的稳定和健康发展，所以D选项符合题意。12.某债券面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，期限为5年，若市场利率为10%，则该债券的发行价格（）面值。A.高于B.低于C.等于D.无法确定答案：B解析：当市场利率高于债券票面利率时，债券的发行价格会低于面值。本题中市场利率为10%，债券票面利率为8%，市场利率高于票面利率，所以该债券的发行价格低于面值，B选项正确。13.基金管理人的主要职责不包括（）A.基金资产的投资运作B.基金资产的保管C.基金份额的销售D.基金资产的估值核算答案：B解析：基金管理人的主要职责包括基金资产的投资运作、基金份额的销售、基金资产的估值核算等。而基金资产的保管是基金托管人的职责，基金托管人负责安全保管基金财产，按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等，所以B选项不属于基金管理人的主要职责。14.以下关于优先股的说法，错误的是（）A.优先股股东享有优先分配股息的权利B.优先股股东享有优先分配剩余资产的权利C.优先股股东一般具有表决权D.优先股的股息率一般是固定的答案：C解析：优先股是指依照公司法，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制，一般没有表决权。优先股股东享有优先分配股息和优先分配剩余资产的权利，且股息率一般是固定的。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。15.金融期货不包括（）A.外汇期货B.利率期货C.商品期货D.股指期货答案：C解析：金融期货是以金融工具或金融变量为基础工具的期货交易，主要包括外汇期货、利率期货和股指期货等。商品期货是以实物商品为基础工具的期货交易，不属于金融期货的范畴，所以C选项符合题意。16.证券承销业务可以采取代销或者（）方式。A.包销B.直销C.分销D.传销答案：A解析：证券承销业务可以采取代销或者包销方式。代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。直销是指生产者不经过中间环节，直接把产品销售给消费者；分销是指产品从生产者向消费者转移过程中所经过的通道；传销是一种非法经营行为。所以A选项正确。17.以下关于融资融券交易的说法，错误的是（）A.融资融券交易包括融资交易和融券交易B.融资交易是指投资者向证券公司借入资金买入证券C.融券交易是指投资者向证券公司借入证券卖出D.融资融券交易只能在证券交易所进行答案：D解析：融资融券交易包括融资交易和融券交易。融资交易是指投资者向证券公司借入资金买入证券，在约定期限内偿还借款本金和利息；融券交易是指投资者向证券公司借入证券卖出，在约定期限内归还相同种类、数量的证券并支付融券费用。融资融券交易可以在证券交易所进行，也可以在场外市场进行，并非只能在证券交易所进行，所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。18.某上市公司发布了年度业绩预亏公告，该消息对该公司股票价格可能产生（）影响。A.上涨B.下跌C.无影响D.不确定答案：B解析：上市公司发布年度业绩预亏公告，通常意味着公司的经营状况不佳，盈利能力下降，这会降低投资者对该公司的信心，导致投资者减少对该公司股票的需求，从而使股票价格下跌。所以该消息对该公司股票价格可能产生下跌影响，B选项正确。19.以下关于证券投资分析方法的说法，错误的是（）A.基本分析法主要分析宏观经济、行业和公司的基本情况B.技术分析法主要通过分析证券市场的历史交易数据来预测证券价格走势C.量化分析法主要运用数学模型和计算机技术进行证券投资分析D.三种分析方法相互独立，不能结合使用答案：D解析：证券投资分析方法主要包括基本分析法、技术分析法和量化分析法。基本分析法主要分析宏观经济、行业和公司的基本情况，评估证券的内在价值；技术分析法主要通过分析证券市场的历史交易数据，如价格、成交量等，来预测证券价格走势；量化分析法主要运用数学模型和计算机技术进行证券投资分析。在实际的证券投资分析中，三种分析方法并不是相互独立的，而是可以相互结合使用，以提高分析的准确性和可靠性，所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。20.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）A.20%B.30%C.50%D.80%答案：B解析：证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项正确。21.以下关于证券登记结算机构的说法，错误的是（）A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的机构B.证券登记结算机构不以营利为目的C.证券登记结算机构可以自行制定结算规则D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料答案：C解析：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的机构，不以营利为目的。证券登记结算机构应当按照规定制定和公布结算规则，而不是自行制定结算规则，其结算规则需要符合相关法律法规和监管要求。同时，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。22.股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的（）A.账面价值B.实际价值C.内在价值D.理论价值答案：B解析：股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。在公司清算时，需要将公司的资产进行变现，扣除各项债务和费用后，剩余的资产按照股份比例分配给股东，此时每一股份所代表的实际价值就是清算价值。账面价值是指公司资产负债表上的股东权益价值；内在价值是指股票未来收益的现值；理论价值通常是基于一定的模型和假设计算出来的价值。所以B选项正确。23.以下关于可转换债券的说法，正确的是（）A.可转换债券的转换价格是固定不变的B.可转换债券在转换前是债券，转换后是股票C.可转换债券的票面利率一般高于普通债券D.可转换债券只能在到期日转换为股票答案：B解析：可转换债券是一种混合型证券，在转换前是债券，持有人享有债券的利息收益和本金偿还权；在转换后是股票，持有人成为公司的股东，享有股东的权利。可转换债券的转换价格可以根据公司的情况和相关条款进行调整，并非固定不变；可转换债券的票面利率一般低于普通债券，因为其具有转换为股票的选择权；可转换债券在转换期内可以随时转换为股票，并非只能在到期日转换。所以B选项正确，A、C、D选项错误。24.以下属于机构投资者的是（）A.个人投资者B.社保基金C.中小投资者D.大学生投资者答案：B解析：机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构，包括社保基金、企业年金、证券公司、基金管理公司等。个人投资者、中小投资者和大学生投资者都属于个人投资者的范畴，不属于机构投资者。所以B选项正确。25.证券市场的基本功能不包括（）A.筹资投资功能B.资本定价功能C.宏观调控功能D.资本配置功能答案：C解析：证券市场的基本功能包括筹资投资功能、资本定价功能和资本配置功能。筹资投资功能是指证券市场为资金需求者提供了筹集资金的渠道，为资金供给者提供了投资的机会；资本定价功能是指证券市场通过供求关系和竞争机制，对证券的价值进行合理定价；资本配置功能是指证券市场可以引导资金流向效益好的行业和企业，实现资源的优化配置。宏观调控功能是政府通过财政政策、货币政策等手段对宏观经济进行调控的功能，不属于证券市场的基本功能，所以C选项符合题意。26.某基金的净值增长率为15%，同期业绩比较基准的收益率为10%，则该基金的超额收益率为（）A.5%B.10%C.15%D.25%答案：A解析：超额收益率是指基金的实际收益率超过业绩比较基准收益率的部分。该基金的净值增长率为15%，同期业绩比较基准的收益率为10%，则该基金的超额收益率=15%10%=5%，所以A选项正确。27.以下关于证券交易所的交易规则，说法错误的是（）A.证券交易通常采用集合竞价和连续竞价两种方式B.集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式C.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式D.证券交易只能以手为单位进行申报答案：D解析：证券交易通常采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。证券交易的申报单位可以根据不同的证券品种和交易所的规定进行确定，并非只能以手为单位进行申报，例如，股票交易一般以手为单位，但也有一些特殊情况可以进行零股交易等。所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。28.以下关于债券信用评级的说法，错误的是（）A.债券信用评级是对债券发行人的信用风险进行评估B.信用评级越高的债券，其利率一般越低C.信用评级机构可以对所有债券进行评级D.债券信用评级结果会影响债券的发行价格和市场交易价格答案：C解析：债券信用评级是对债券发行人的信用风险进行评估，信用评级越高，说明债券发行人的信用状况越好，违约风险越低，投资者要求的收益率也越低，所以其利率一般越低。债券信用评级结果会影响投资者对债券的信心和需求，从而影响债券的发行价格和市场交易价格。但并不是所有债券都需要或可以进行信用评级，一些规模较小、知名度较低的债券可能由于成本等原因不进行信用评级，所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。29.以下关于证券投资组合的说法，正确的是（）A.投资组合可以消除所有风险B.投资组合的风险一定小于单个证券的风险C.投资组合可以分散非系统性风险D.投资组合的收益一定高于单个证券的收益答案：C解析：证券投资组合可以分散非系统性风险，但不能消除系统性风险。非系统性风险是可以通过投资组合来分散的，因为不同证券的非系统性风险具有独立性，当组合中的证券种类足够多时，非系统性风险可以相互抵消。投资组合的风险不一定小于单个证券的风险，取决于证券之间的相关性和投资比例等因素；投资组合的收益也不一定高于单个证券的收益，其收益是由组合中各证券的收益和投资比例决定的。所以C选项正确，A、B、D选项错误。30.以下关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）A.证券公司应当建立健全合规管理制度B.证券公司合规负责人对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查C.证券公司合规管理仅涉及经纪业务，不涉及其他业务D.证券公司应当加强对员工的合规培训答案：C解析：证券公司应当建立健全合规管理制度，加强合规管理。证券公司合规负责人对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查；证券公司应当加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识。证券公司的合规管理涉及公司的所有业务，包括经纪业务、自营业务、资产管理业务等，并非仅涉及经纪业务。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。31.以下关于股票发行方式的说法，错误的是（）A.股票发行方式包括公开发行和非公开发行B.公开发行股票需要经过中国证监会核准C.非公开发行股票的对象不超过200人D.公开发行股票只能采用直接发行方式答案：D解析：股票发行方式包括公开发行和非公开发行。公开发行股票需要经过中国证监会核准，非公开发行股票的对象不超过200人。公开发行股票可以采用直接发行方式，也可以采用间接发行方式，间接发行是指发行人通过证券承销商向社会公众发售股票。所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。32.以下关于证券投资咨询机构的说法，错误的是（）A.证券投资咨询机构需要取得中国证监会颁发的业务许可证B.证券投资咨询机构可以为客户提供证券投资建议C.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券买卖D.证券投资咨询机构及其从业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场答案：C解析：证券投资咨询机构需要取得中国证监会颁发的业务许可证，才能从事证券投资咨询业务。证券投资咨询机构可以为客户提供证券投资建议，但不得代理客户进行证券买卖，因为代理客户进行证券买卖属于证券经纪业务的范畴，需要具有相应的业务资格。证券投资咨询机构及其从业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场，否则将受到法律的制裁。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。33.以下关于权证的说法，错误的是（）A.权证是一种期权类金融衍生产品B.权证分为认购权证和认沽权证C.权证的行权价格可以根据市场情况进行调整D.权证的存续期一般较短答案：C解析：权证是一种期权类金融衍生产品，分为认购权证和认沽权证。认购权证赋予持有人在一定期限内以约定价格购买标的证券的权利，认沽权证赋予持有人在一定期限内以约定价格卖出标的证券的权利。权证的行权价格是在发行时确定的，一般不会根据市场情况进行调整；权证的存续期一般较短，通常在几个月到几年之间。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。34.以下关于股指期货套期保值的说法，正确的是（）A.股指期货套期保值只能规避系统性风险B.股指期货套期保值可以完全消除风险C.股指期货套期保值只能进行买入套期保值D.股指期货套期保值的目的是获取超额收益答案：A解析：股指期货套期保值是指通过在股指期货市场上进行与现货市场相反的交易，来对冲现货市场的风险。股指期货套期保值只能规避系统性风险，因为系统性风险是影响整个市场的风险，股指期货可以反映市场的整体走势，通过套期保值可以降低系统性风险对投资组合的影响。但套期保值不能完全消除风险，因为还存在基差风险等因素；股指期货套期保值可以进行买入套期保值和卖出套期保值，买入套期保值适用于预计未来要买入现货的情况，卖出套期保值适用于持有现货并担心价格下跌的情况；股指期货套期保值的目的是降低风险，而不是获取超额收益。所以A选项正确，B、C、D选项错误。35.以下关于证券市场信息披露的说法，错误的是（）A.信息披露应当真实、准确、完整B.信息披露应当及时C.信息披露只需要向机构投资者披露D.信息披露应当公平地提供给所有投资者答案：C解析：证券市场信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则。信息披露应当真实、准确、完整地反映公司的情况，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；信息披露应当及时，确保投资者能够及时获取最新的信息；信息披露应当公平地提供给所有投资者，而不是只向机构投资者披露。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。36.某债券的久期为3年，当市场利率下降1%时，该债券的价格大约（）A.上升3%B.下降3%C.上升1%D.下降1%答案：A解析：久期是衡量债券价格对利率变动敏感性的指标，久期的计算公式为：债券价格变动百分比≈久期×利率变动百分比。当市场利率下降1%时，该债券的价格变动百分比≈3×（1%）=3%，即债券价格大约上升3%。所以A选项正确。37.以下关于证券投资基金的分类，说法错误的是（）A.根据基金的运作方式，可分为封闭式基金和开放式基金B.根据基金的投资对象，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金等C.根据基金的投资目标，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金D.根据基金的募集方式，可分为公募基金和私募基金，其中私募基金只能向机构投资者募集答案：D解析：根据基金的运作方式，可分为封闭式基金和开放式基金；根据基金的投资对象，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金等；根据基金的投资目标，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。根据基金的募集方式，可分为公募基金和私募基金，私募基金可以向合格的机构投资者和个人投资者募集，并非只能向机构投资者募集。所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。38.以下关于证券公司内部控制的说法，错误的是（）A.证券公司内部控制应当涵盖公司的各项业务、各个部门和各级人员B.证券公司内部控制应当保证公司经营管理和财务信息的真实性、准确性、完整性和及时性C.证券公司内部控制可以替代公司的经营管理活动D.证券公司内部控制应当建立健全有效的内部监督机制答案：C解析：证券公司内部控制应当涵盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，保证公司经营管理和财务信息的真实性、准确性、完整性和及时性，建立健全有效的内部监督机制。内部控制是为了保障公司的合规运营和风险控制，不能替代公司的经营管理活动，经营管理活动需要根据公司的战略和市场情况进行决策和执行。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。39.以下关于股票分割的说法，正确的是（）A.股票分割会导致股东权益总额发生变化B.股票分割会导致每股面值增加C.股票分割会导致每股收益提高D.股票分割会增加股票的流通性答案：D解析：股票分割是指将一股股票拆分成多股股票的行为。股票分割不会导致股东权益总额发生变化，只是将股东权益按照更多的股份进行分配；股票分割会导致每股面值降低；股票分割会使股数增加，在净利润不变的情况下，每股收益会降低。股票分割后，股票的价格降低，更多的投资者能够参与购买，从而增加了股票的流通性。所以D选项正确，A、B、C选项错误。40.以下关于证券投资顾问业务的说法，错误的是（）A.证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.证券投资顾问可以代客户作出投资决策C.证券投资顾问应当具有证券投资咨询执业资格D.证券投资顾问业务应当遵循诚实信用原则答案：B解析：证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务。证券投资顾问应当具有证券投资咨询执业资格，业务应当遵循诚实信用原则。但证券投资顾问不得代客户作出投资决策，客户需要根据自己的情况和投资顾问的建议自主作出投资决策。所以B选项说法错误，A、C、D选项表述正确。41.以下关于资产证券化的说法，错误的是（）A.资产证券化是将缺乏流动性但具有可预期未来现金流的资产转化为在金融市场上可以出售和流通的证券的过程B.资产证券化的基础资产可以是应收账款、住房抵押贷款等C.资产证券化可以提高资产的流动性和融资效率D.资产证券化只涉及金融机构，不涉及企业答案：D解析：资产证券化是将缺乏流动性但具有可预期未来现金流的资产转化为在金融市场上可以出售和流通的证券的过程。其基础资产可以是应收账款、住房抵押贷款、汽车贷款等多种资产。资产证券化可以提高资产的流动性和融资效率，使企业和金融机构能够更好地利用资产进行融资。资产证券化既涉及金融机构，也涉及企业，企业可以将自己的资产进行证券化融资。所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。42.以下关于证券市场操纵行为的说法，错误的是（）A.操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.操纵市场行为会破坏证券市场的正常秩序，损害投资者的利益C.操纵市场行为是一种合法的市场行为D.操纵市场行为会受到法律的制裁答案：C解析：操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；操纵市场行为会破坏证券市场的正常秩序，损害投资者的利益，是一种违法行为，会受到法律的制裁。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。43.以下关于证券投资者保护基金的说法，错误的是（）A.证券投资者保护基金是用于保护证券投资者合法权益的专项基金B.证券投资者保护基金的来源包括证券公司缴纳的基金和依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入等C.证券投资者保护基金可以用于弥补投资者的所有损失D.证券投资者保护基金的设立可以增强投资者对证券市场的信心答案：C解析：证券投资者保护基金是用于保护证券投资者合法权益的专项基金，其来源包括证券公司缴纳的基金、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入等。证券投资者保护基金的设立可以增强投资者对证券市场的信心，但它并不能用于弥补投资者的所有损失，其赔偿范围和标准是有规定的。所以C选项说法错误，A、B、D选项表述正确。44.以下关于债券收益率曲线的说法，错误的是（）A.债券收益率曲线反映了债券的到期收益率与期限之间的关系B.正常情况下，债券收益率曲线是向上倾斜的C.当债券收益率曲线向下倾斜时，说明短期债券的收益率高于长期债券的收益率D.债券收益率曲线不会发生变化答案：D解析：债券收益率曲线反映了债券的到期收益率与期限之间的关系。正常情况下，由于长期债券面临的风险更高，投资者要求的收益率也更高，所以债券收益率曲线是向上倾斜的。当债券收益率曲线向下倾斜时，说明短期债券的收益率高于长期债券的收益率。债券收益率曲线会受到多种因素的影响，如宏观经济形势、市场利率变动、货币政策等，会发生变化。所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。45.以下关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）A.基金份额持有人大会由基金管理人召集B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金份额持有人大会可以对更换基金管理人、基金托管人等重大事项作出决议D.基金份额持有人大会的决议对所有基金份额持有人都没有约束力答案：D解析：基金份额持有人大会由基金管理人召集；代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。基金份额持有人大会可以对更换基金管理人、基金托管人等重大事项作出决议，其决议对所有基金份额持有人都具有约束力。所以D选项说法错误，A、B、C选项表述正确。46.以下关于证券公司净资本的说法，错误的是（）A.净资本是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分B.净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标C.证券公司的净资本不得低于其各项风险资本准备之和的100%D.证券公司的净资本可以为负数答案：D解析：净资本是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分，是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。证券公司的净资本不得低于其