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金融投资顾问投资组合分析绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合业绩年化收益率达标率40%达到市场基准指数的120%按实际年化收益率与市场基准指数收益率的差值比例计分，差值每高于基准指数1%，得2分，最高20分波动率控制率将组合波动率控制在市场基准指数的80%以内按实际波动率与市场基准指数的比值计算，比值每低于基准指数1%，得1分，最高20分，低于基准指数50%得满分夏普比率达成率夏普比率达到1.2每高于1.0的夏普比率得4分，最高16分绝对收益达标率年度绝对收益达到客户目标的110%按实际收益与客户目标的差值比例计分，差值每高于目标10%，得4分，最高16分客户回撤控制率最大回撤控制在15%以内每低于基准回撤1%，得2分，最高8分投资策略合规性策略执行偏差率25%策略执行偏差率低于5%按实际偏差率与目标的差值比例计分，偏差率每低于目标1%，得2.5分，最高12.5分合规操作达标率100%符合监管要求每低于目标1%，得3分，最低0分风险揭示完整性100%完成风险揭示每低于目标1%，得3分，最低0分客户投诉处理率客户投诉处理率100%，无重大投诉100%处理得满分，每低于10%扣2分，最低0分监管检查通过率100%通过监管检查100%通过得满分，每低于10%扣2.5分，最低0分客户满意度客户满意度评分20%客户满意度评分90分以上每高于90分得2分，最高10分客户留存率客户留存率高于85%每高于目标1%，得1分，最高10分客户增户率客户增户率高于10%每高于目标1%，得1分，最高5分客户反馈响应率100%客户反馈在24小时内响应100%响应得满分，每低于10%扣1分，最低0分客户投诉解决率客户投诉解决率100%，无未解决投诉100%解决得满分，每低于10%扣1分，最低0分专业能力提升行业知识考核通过率15%100%通过年度行业知识考核100%通过得满分，每低于10%扣1.5分，最低0分专业认证获取率获取至少1个高级专业认证每获取1个认证得3分，最高5分培训参与率参与年度培训的80%以上每高于目标1%，得0.5分，最高7.5分知识分享贡献度至少组织1次团队内知识分享完成得5分，未完成得0分新方法应用率将至少2个新方法应用于实际工作每应用1个得2分，最高5分本考核表用于评定金融投资顾问在投资组合分析方面的绩效表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，结合评分标准进行评分。各维度权重已设定，总分100分。考核结果将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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