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证券公司投资顾问策略实施绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分策略执行准确率策略超额收益达成率30%达到或超过市场基准收益的5%根据实际超额收益与目标超额收益的比例，按比例评分，最高得分为该项权重的100%策略回撤控制率回撤控制在目标值-2%以内回撤每超出目标值1%，扣除该项权重的2%策略交易胜率胜率达到60%胜率每低于目标值1%，扣除该项权重的5%策略执行及时性策略执行偏差控制在±1%以内偏差每超出±1%，扣除该项权重的3%策略符合性检查通过率100%的执行策略符合监管要求每出现一次不符合监管要求的情况，扣除该项权重的5%客户服务满意度客户满意度评分25%平均评分达到90分以上评分每低于90分1分，扣除该项权重的2%客户投诉率客户投诉率低于2%投诉率每高于目标值1%，扣除该项权重的5%客户留存率客户留存率达到85%留存率每低于目标值1%，扣除该项权重的3%服务响应及时性客户服务响应时间在2小时内响应时间每超过目标值10分钟，扣除该项权重的2%客户增值服务参与度客户参与增值服务的比例达到40%参与度每低于目标值1%，扣除该项权重的3%业绩贡献度客户资产规模增长30%管理客户资产规模增长10%增长每低于目标值1%，扣除该项权重的2%客户交易量贡献客户交易量贡献达到团队平均的120%贡献比例每低于目标值10%，扣除该项权重的3%新客户开发数量新客户开发数量达到20个开发数量每低于目标值1个，扣除该项权重的2%客户佣金收入贡献佣金收入贡献达到团队平均的110%贡献比例每低于目标值10%，扣除该项权重的3%客户盈利贡献客户整体盈利贡献达到团队平均的115%贡献比例每低于目标值10%，扣除该项权重的3%合规与风险控制合规检查通过率15%100%的执行策略符合监管要求每出现一次不符合监管要求的情况，扣除该项权重的5%风险事件发生率风险事件发生率为0每发生一次风险事件，扣除该项权重的10%内控检查通过率100%的内控检查通过每出现一次内控检查不通过的情况，扣除该项权重的5%客户投诉处理质量客户投诉处理满意度达到95%满意度每低于95分1分，扣除该项权重的2%策略信息披露完整性策略信息披露完整率达到100%信息缺失每项，扣除该项权重的2%本考核表旨在全面评估证券公司投资顾问在策略实施过程中的绩效表现。请根据各维度及指标的具体要求，结合日常表现及数据记录进行客观评价。权重分配体现了各维度对岗位的核心要求，评分标准清晰明确，请严格按标准执行。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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