书记专题会听取巡察情况汇报制度

书记专题会听取巡察情况汇报制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于专项风险防控的总体要求制定，结合本公司实际管理需求，旨在规范公司内部巡察工作流程，强化风险防控机制，提升管理效能，防范重大风险事件发生。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的各个环节，包括但不限于采购、销售、财务、人力资源、项目管理等业务场景，确保巡察工作全面覆盖、责任明确、流程规范。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）巡察专项管理：指公司组织专项力量，通过系统性、常态化的巡察工作，对公司经营管理活动中的风险点进行识别、评估、处置和改进，确保业务合规、资产安全、信息真实完整的管理活动。（二）专项风险：指公司在经营过程中可能存在的直接或间接导致资产损失、法律责任、声誉受损等后果的不确定性事件，包括但不限于财务风险、市场风险、操作风险、合规风险等。（三）专项合规：指公司各项业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，确保经营管理活动的合法性和有效性。第四条专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：巡察工作应覆盖公司所有业务领域和管理层级，确保风险防控无死角。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门的巡察责任，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向原则：聚焦重大风险领域和关键环节，优先解决突出风险问题。（四）持续改进原则：通过巡察发现问题、分析原因、优化措施，形成闭环管理，不断提升专项管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司巡察专项管理工作的第一责任人，对巡察工作的总体策划、资源配置、效果评估负总责；分管领导为直接责任人，负责具体工作的组织协调、监督考核及改进落实。第六条公司设立巡察专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位主要负责人为成员。领导小组负责统筹协调巡察工作，审批重大巡察事项，监督巡察结果整改，并定期听取工作汇报。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定巡察工作计划，明确巡察范围、对象、频次及标准。（二）统筹协调各部门、下属单位参与巡察工作，确保资源合理配置。（三）审批重大巡察事项及整改方案，监督整改落实情况。（四）定期评估巡察工作成效，优化巡察机制和流程。第八条牵头部门为公司内审部，负责统筹巡察专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。牵头部门主要职责包括：（一）制定巡察工作流程、标准及考核办法，组织编制巡察手册。（二）定期开展专项风险排查，识别关键风险点，形成风险清单。（三）监督各部门、下属单位落实巡察要求，组织开展现场检查及结果评估。（四）定期汇总巡察发现的问题，提出改进建议，推动问题整改。第九条专责部门为公司合规部及财务部，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。专责部门主要职责包括：（一）合规部负责业务操作的合规性审查，优化业务流程，推动合规文化建设。（二）财务部负责资金审批权限管理、税务合规审核，防范财务风险。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域巡察专项管理要求，开展日常风险防控。主要职责包括：（一）制定本部门业务领域的巡察工作细则，明确风险防控措施。（二）开展日常自查自纠，及时上报风险隐患及问题线索。（三）配合牵头部门、专责部门的巡察工作，落实整改要求。第十一条基层执行岗负责岗位合规操作，履行风险上报义务。主要职责包括：（一）严格遵守业务操作规程，确保业务合规性。（二）发现风险隐患或问题线索时，及时向部门负责人报告。（三）参与部门组织的巡察培训，提升风险防范意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域：采购操作必须遵循“公开透明、公平竞争、公正选择”原则，确保供应商尽职调查全面、招标流程规范。禁止关联交易利益输送、违规转包分包等行为。重点防控采购需求不实、价格虚高、供应商选择不当等风险。第十三条销售领域：销售业务必须遵循“合同规范、回款及时、合规激励”原则，确保客户信用评估准确、合同条款完整、销售费用合规。禁止虚构销售业绩、违规返利等行为。重点防控客户信用风险、合同纠纷风险、销售费用失控等风险。第十四条财务领域：财务管理必须遵循“授权规范、账实相符、资金安全”原则，确保资金审批权限清晰、税务合规、资产安全。禁止违规占用资金、虚列成本等行为。重点防控资金挪用风险、税务合规风险、资产流失风险等。第十五条人力资源领域：人力资源管理必须遵循“公平竞聘、合规用工、绩效导向”原则，确保招聘流程规范、劳动合同签订完整、薪酬福利合规。禁止违规招聘、歧视性用工等行为。重点防控劳动争议风险、人才流失风险、薪酬管理风险等。第十六条项目管理领域：项目管理必须遵循“计划周密、过程监控、结果评估”原则，确保项目目标明确、进度可控、成本合理。禁止项目进度滞后、成本超支、质量不达标等行为。重点防控项目进度风险、成本控制风险、质量安全管理风险等。第十七条数据管理领域：数据管理必须遵循“安全保密、合规使用、全程可追溯”原则，确保数据采集、存储、使用、销毁全程合规，防范信息泄露风险。禁止违规访问、泄露敏感数据等行为。重点防控数据泄露风险、数据安全风险、合规使用风险等。第十八条安全管理领域：安全管理必须遵循“预防为主、责任到人、应急联动”原则，确保安全隐患排查及时、整改到位、应急预案有效。禁止违规操作、忽视安全规范等行为。重点防控安全事故风险、设备故障风险、应急响应不力风险等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整，及时修订专项管理制度，确保制度适用性和有效性。每年至少开展一次制度评估，提出修订建议。第二十条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知。风险排查应覆盖所有业务领域，每年至少开展两次全面排查。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”原则。合规部、财务部等专责部门负责具体审查工作，确保业务合规性。第二十二条风险应对机制：对识别出的风险进行分级处置，一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。对违规行为责任人进行约谈、通报、调岗、降级或纪律处分，情节严重的依法依规追究责任。第二十四条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。每年至少开展一次体系评估，形成评估报告，提出改进建议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，主要负责人定期听取工作汇报，分管领导具体组织协调，确保工作落实。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对表现突出的部门和个人给予奖励，对未达标的部门和个人进行约谈、通报或处罚。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少开展两次全员培训，提升全员风险防范意识。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。牵头部门负责信息系统建设，专责部门负责数据维护，确保系统稳定运行。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。每年至少开展一次合规文化活动，提升合规文化渗透率。第三十条报告制度：明确风险事件、年