全国卫生健康监督统计调查制度

全国卫生健康监督统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业监督管理标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合企业内部业务发展需求与风险防控实际，为规范卫生健康监督统计调查工作，防范专项风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖卫生健康监督统计调查项目的全流程管理，包括但不限于数据采集、处理、分析、报告、存储、应用等环节，以及相关业务场景下的监督管理活动。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“XX专项管理”是指公司针对卫生健康监督统计调查工作，通过制度设计、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现系统性、规范化的管理模式。（二）“XX风险”是指因管理缺陷、操作不当、外部环境变化等因素，导致数据失真、信息泄露、合规违规等可能引发的责任事件。（三）“XX合规”是指公司及员工在卫生健康监督统计调查工作中，严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保业务活动的合法性与规范性。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景、操作环节纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先处置重大风险。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应业务发展需求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与决策执行。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调专项管理工作，负责重大事项的决策审批与监督评价。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，负责日常事务管理。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，制定监督考核标准，组织培训宣贯，推动制度落地执行。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，指导风险处置，组织业务培训，监督制度执行情况。（三）业务部门/下属单位：负责落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，配合完成监督考核。第八条基层执行岗的合规操作责任：岗位人员应签署合规承诺书，严格执行业务操作规范，主动识别并上报风险隐患，不得擅自变更操作流程或规避监管要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节的管理：（一）业务操作合规标准：严格执行数据采集规范，确保采集来源合法、采集方式合规、数据要素完整、采集过程可追溯。禁止未经授权采集敏感信息，严禁伪造、篡改原始数据。（二）禁止性行为：严禁通过非法渠道获取数据，严禁将采集数据用于非授权用途，严禁泄露采集对象的隐私信息。（三）重点防控点：加强采集工具的权限管理，建立数据质量校验机制，防范数据错采、漏采、误采风险。第十条数据处理环节的管理：（一）业务操作合规标准：采用脱敏、加密等技术手段保护数据安全，建立数据处理台账，确保数据清洗、转换、整合等环节符合规范。禁止在非安全环境下传输敏感数据。（二）禁止性行为：严禁擅自删除、修改历史数据，严禁将处理后的数据提供给无关联第三方，严禁因操作失误导致数据损毁。（三）重点防控点：强化数据处理系统的访问控制，定期开展数据备份与恢复演练，防范数据丢失、泄露风险。第十一条数据存储环节的管理：（一）业务操作合规标准：采用物理隔离、逻辑隔离等技术手段保障存储安全，设定数据存储期限，到期数据按规定销毁。禁止将存储设备用于非授权用途。（二）禁止性行为：严禁将敏感数据存储在非加密存储介质，严禁违规外传存储数据，严禁因管理疏忽导致数据泄露。（三）重点防控点：定期开展存储设备的安全检查，监控异常访问行为，防范数据被盗取、篡改风险。第十二条数据分析环节的管理：（一）业务操作合规标准：采用抽样、加权等统计方法确保分析结果客观，建立分析模型验证机制，确保分析结论科学合理。禁止滥用分析工具谋取私利。（二）禁止性行为：严禁编造虚假分析结果，严禁将分析数据用于商业炒作，严禁泄露分析对象的商业秘密。（三）重点防控点：加强分析模型的保密管理，建立分析结果复核机制，防范分析偏差、误导风险。第十三条数据报告环节的管理：（一）业务操作合规标准：确保报告内容真实准确，格式规范统一，按时提交报告，报告材料经复核后方可发布。禁止擅自修改报告内容或延迟提交报告。（二）禁止性行为：严禁在报告中掺杂个人意见，严禁泄露报告对象的敏感信息，严禁将报告材料用于非授权用途。（三）重点防控点：建立报告发布前的合规审查机制，监控报告传播渠道，防范报告失实、泄露风险。第十四条风险识别与评估的管理：（一）业务操作合规标准：定期开展风险排查，采用定性与定量方法评估风险等级，建立风险清单并动态更新。禁止隐瞒或淡化风险隐患。（二）禁止性行为：严禁虚假填报风险评估结果，严禁规避风险排查环节，严禁对风险事件视而不见。（三）重点防控点：建立风险预警机制，及时发布风险提示，防范重大风险事件发生。第十五条风险处置与防控的管理：（一）业务操作合规标准：制定风险应对预案，明确处置流程与责任分工，对一般风险及时整改，对重大风险立即上报并协同处置。禁止推诿扯皮延误处置。（二）禁止性行为：严禁隐瞒不报风险事件，严禁擅自处置重大风险，严禁因处置不当扩大风险影响。（三）重点防控点：建立风险处置后的复盘机制，总结经验教训，优化防控措施，防范同类风险再次发生。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整需求，牵头部门每半年评估一次制度有效性，必要时修订制度并组织宣贯。第十七条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织一次专项风险排查，采用风险矩阵法评估风险等级，对重大风险发布预警通知并跟踪处置情况。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则，确保业务活动合规合法。第十九条风险应对机制：对一般风险由业务部门限期整改，对重大风险由领导小组统筹处置，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到有效控制。第二十条责任追究机制：界定违规情形与处罚标准，对违规行为视情节严重程度给予绩效扣减、纪律处分甚至解除劳动合同，并同步启动问责程序。第二十一条评估改进机制：牵头部门每年组织一次专项管理体系评估，收集业务部门反馈，优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导应明确专项管理职责，定期研究解决管理难题，确保制度有效执行。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的团队和个人给予奖励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与数据安全性。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部宣传营造全员合规氛围。第