全国森林资源普查制度

全国森林资源普查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国森林法》《森林资源分类与调查技术规范》（GB/T17776-2020）等行业准则，结合企业内部风险防控需求与业务流程优化要求，为规范全国森林资源普查工作，确保数据真实性、完整性与合规性，制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，防范普查过程中的操作风险、信息泄露风险及合规风险，促进森林资源保护与可持续利用。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖森林资源普查的全流程，包括前期准备、实地调查、数据汇总、报告编制及成果应用等场景。各部门及员工应严格遵守本制度，落实责任分工，确保普查工作符合国家政策与企业内部管理要求。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“森林资源普查专项管理”指企业为全面掌握森林资源现状，依法依规组织开展普查工作的全过程管理，包括计划制定、组织实施、质量控制及成果应用等环节。（二）“普查专项风险”指在普查过程中可能出现的操作失误、数据造假、信息安全、第三方合作风险等，可能导致资源统计偏差或法律责任的情形。（三）“合规要求”指普查工作必须符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理规定的具体行为规范。第四条森林资源普查专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”原则，确保普查范围无遗漏，数据采集全面反映森林资源本底。（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位的职责分工，实现全过程责任追溯。（三）“风险导向”原则，重点关注数据质量、信息安全等关键风险点，优先防范重大风险。（四）“持续改进”原则，通过定期评估优化管理流程，提升普查工作效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对森林资源普查专项管理负总责，承担领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大事项决策。第六条设立森林资源普查专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组职责如下：（一）统筹协调普查工作，审批年度计划与重大方案。（二）决策审批重大风险处置措施及资源调配。（三）监督评价普查成果质量，确保符合国家及企业要求。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如资源管理部）：1.统筹制定普查管理制度与操作细则；2.组织开展风险识别与评估，编制风险清单；3.负责数据质量审核与成果汇总；4.落实培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门（如法务合规部、信息科技部）：1.负责业务合规审核，监督普查流程合法性；2.优化数据采集与管理系统，防范信息安全风险；3.参与重大风险处置，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域普查任务，确保数据真实性；2.开展日常风险排查，及时上报异常情况；3.配合完成上级督导检查。第八条基层执行岗（如普查员、数据录入员）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）严格执行数据采集规范，不得伪造或篡改信息；（三）发现风险或违规行为时，主动向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准：（一）制定普查计划时，需明确目标、范围、时间表及人员分工，经领导小组审批后方可实施。（二）数据采集应采用标准化工具，确保记录准确、可追溯，采集前需完成设备校验。（三）普查过程中涉及第三方合作时，需开展尽职调查，审核其资质与合规性。第十条禁止性行为：（一）严禁以任何形式干预普查结果，禁止授意篡改数据或编造信息；（二）严禁将普查经费用于非指定用途，杜绝关联交易利益输送；（三）严禁泄露涉密数据，普查资料需按密级管理。第十一条专项风险重点防控点：（一）数据质量风险：建立数据校验机制，采用交叉核对、随机抽查等方式确保准确性；（二）信息安全风险：采用加密传输、权限分级等措施，防止数据泄露；（三）操作不规范风险：开展岗前培训，对关键操作制定标准化流程。第十二条森林类型界定与分类标准：（一）根据《森林法》规定，明确林地、林地附属设施、林木等分类标准，确保普查对象清晰；（二）采用遥感影像、地面核查相结合的方式，提高调查效率。第十三条数据审核与报告编制要求：（一）审核环节需由两人以上独立完成，重点核查关键指标逻辑关系；（二）报告需经法定代表人签字确认，附具完整的审核记录。第十四条跨区域协作规范：（一）涉及多单位协作的普查项目，需成立联合工作组，明确牵头单位与配合单位；（二）建立信息共享机制，确保数据标准统一。第十五条特殊林地普查要求：（一）对自然保护区、生态保护红线等特殊区域，需采用更为严格的调查方法；（二）与相关管理部门协同开展，确保普查结果符合政策要求。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，结合国家政策变化与业务实践修订本制度；（二）重大法规调整时，需在X个月内完成制度修订并发布。第十七条风险识别预警机制：（一）每年X季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）对高风险点发布预警通知，明确整改时限与措施。第十八条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，如采购设备需经法务部门审核；（二）设置“未经合规审查不得实施”的刚性条款。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组决策；（二）制定应急预案，明确应急响应流程与责任分工。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括数据造假、泄露信息等，视情节轻重给予警告、降级等处罚；（二）与绩效考核挂钩，违规单位取消年度评优资格。第二十一条评估改进机制：（一）每年X月开展管理效果评估，形成改进方案；（二）评估内容包括数据准确率、风险防控成效等。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期研究普查工作，解决重大问题；（二）牵头部门需配备专职人员，保障工作推进。第二十三条考核激励机制：（一）将普查合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）对表现突出的团队或个人给予绩效奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工需掌握操作规范，通过考核后方可上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发普查管理信息系统，实现数据自动采集与实时监控；（二）建立电子档案，确保数据可追溯。第二十六条文化建设：（一）编制专项合规手册，发布至各岗位；（二）签署合规承诺书，强化全员意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至