公共资源交易中心巡查制度

公共资源交易中心巡查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《企业内部控制基本规范》及相关配套法规，结合公共资源交易中心业务特性与风险防控需求，由公司母公司关于风险管理、合规经营的总体要求制定。旨在规范中心内部巡查工作，强化过程监督，防范操作风险，确保各类公共资源配置活动依法合规、公平高效，维护交易主体合法权益及中心公信力。第二条本制度适用于中心各部门、下属交易单元及全体员工，覆盖公共资源交易全流程，包括但不限于信息发布、资格审查、开标评标、合同签订、履约验收等环节的巡查活动。第三条本制度中下列术语定义：（一）“XX专项管理”指中心以风险管理为导向，通过制度约束、流程嵌入、技术保障等方式，对特定业务领域（如电子招投标、场地租赁、代理服务）实施的系统性管控活动。（二）“XX风险”指在交易过程中可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的不确定性因素，如程序违规风险、技术故障风险、利益冲突风险等。（三）“XX合规”指交易活动及内部管理严格遵循法律法规、行业准则及公司制度要求，不存在实质性违法违规情形。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”，确保巡查范围覆盖所有交易类型、环节及主体；（二）“责任到人”，明确各层级、各部门的巡查职责；（三）“风险导向”，突出对重点领域、关键节点的监督；（四）“持续改进”，动态优化巡查机制与管控措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导作为直接责任人，统筹日常管理，协调重大事项。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司领导牵头，成员包括各职能部门负责人及交易领域专家。领导小组职能包括：（一）制定XX专项管理制度及年度工作计划；（二）协调跨部门巡查事项，审批重大风险处置方案；（三）定期听取工作报告，评估管理成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]（如交易管理部），负责：（一）组织巡查方案编制与实施；（二）汇总分析巡查发现的问题，提出整改建议；（三）牵头开展合规培训与宣贯。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责制定XX专项管理制度，每季度组织风险排查，监督整改落实，每半年编制管理报告；（二）专责部门：包括合规部、技术部等，分别负责业务流程审核、系统功能测试、舆情监测等；（三）业务部门/下属单位：交易单元主任对属地巡查负首要责任，应确保每日操作符合规范，每月自查并上报异常情况。第九条基层执行岗责任：（一）岗位人员须签署《合规操作承诺书》，对本人操作的真实性、合法性负责；（二）发现异常情况（如系统报错、违规操作线索）应立即中止交易，并向直属上级及合规部双重报告。第三章XX管理重点内容与要求第十条信息发布环节：必须通过官方平台发布交易公告，内容需包含采购需求、评审标准、保证金要求等关键要素，禁止虚假或遗漏。严禁泄露非公开的评审专家名单。第十一条资格审查环节：严格核对供应商资质文件，确保原件与系统录入一致，对存在异议的资料应现场核查或要求补充说明。禁止以任何形式排斥潜在竞争者。第十二条评标环节：采用电子评标系统的，应确保系统参数设置正确、评标记录完整；人工评标时需封闭场所进行，评委应签署保密承诺。禁止泄露评审标准、得分情况等敏感信息。第十三条合同签订环节：合同条款必须与评审结果一致，关键条款（如价格、工期）需经法务审核，签订过程全程录像存档。禁止未经授权擅自修改合同内容。第十四条异议处理环节：设立专门窗口接收异议，应在法定时限内作出答复，处理过程需留痕，重大异议应提请领导小组决策。禁止推诿或拖延处理。第十五条系统安全环节：禁止擅自修改交易系统参数，定期开展漏洞扫描，对异常登录行为实时告警。禁止在办公设备存储交易数据。第十六条利益回避环节：交易人员、评委等存在利害关系的，应主动申报回避，中心应建立回避台账。禁止参与本机构主导或有利害关联的交易活动。第十七条费用结算环节：场地租赁费、代理服务费必须按标准收取，票据管理符合财务制度，禁止设立账外“小金库”。第四章XX管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年1月由牵头部门牵头，组织各专责部门对制度进行评估，遇法律法规修订或业务创新时立即修订。修订稿需经领导小组审议通过。第十九条风险识别预警机制：每季度开展风险自查，专责部门对系统日志、交易数据进行分析，对发现的问题按“一般/重大”分级，通过内部通报同步至相关单位。第二十条合规审查机制：将审查嵌入业务流程，如招标文件审核、合同签订前需经合规部抽查，未通过不得进入下一环节，形成“未经审查不得实施”的闭环管理。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪；（二）重大风险启动应急预案，由领导小组统筹处置，必要时上报公司管理层；（三）涉及违规行为的，按《员工违规行为处理办法》追责。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分为“警告/罚款/解除合同”等级，情节严重的移交纪律委员会；（二）处罚标准对应《XX管理手册》，如泄露信息处以5000-20000元罚款；（三）处罚结果与绩效考核、评优评先直接挂钩。第二十三条评估改进机制：每年12月组织第三方机构对XX管理体系运行情况评估，重点考察问题整改率、制度覆盖度等指标，形成《改进计划》报领导小组批准。第五章XX管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要领导每年至少听取一次XX管理专题汇报，分管领导每月召开例会，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：将XX合规情况纳入部门年度考核指标（权重不低于20%），对表现突出的单位授予“XX管理示范岗”称号。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核不合格者不得分管相关业务；（二）一线员工每月接受操作规范培训，新员工上岗前必须考核合格；（三）定期发布《XX管理简报》，通报典型案例。第二十七条信息化支撑：升级交易系统至V3.0版本，实现：（一）自动校验关键数据（如保证金缴纳情况）；（二）风险预警自动推送至相关岗；（三）全程留痕可追溯。第二十八条文化建设：每半年开展一次“XX合规月”活动，内容包括知识竞赛、合规承诺签署、案例警示教育等。第二十九条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至直属上级，12小时内形成初步报告；（二）年度管理报告应包含问题统计、整改完成率、制度修订情况等；（三）报告经领导小组审核后同步至公司管理