关于日本学期制度

关于日本学期制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于全面风险管理的指导意见，结合公司实际发展需求，为规范日本学期制度的实施与管理，有效防控相关风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖日本学期制度的规划制定、组织实施、监督考核、风险防控等全流程管理，涉及业务场景包括但不限于国际交流项目、课程体系设计、师资引进与培养、学生管理及教学质量评估等。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“日本学期制度专项管理”指公司针对在日本开展的学期制教育项目，包括课程设置、学生选派、教学管理、文化交流、风险防控等管理活动所采取的系统化控制措施；（二）“专项风险”指日本学期制度实施过程中可能引发的法律合规风险、教学质量风险、安全稳定风险及财务资金风险等；（三）“XX合规”指日本学期制度各环节需严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保业务活动的合法性、合规性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，确保制度条款覆盖日本学期制度所有业务场景；（二）责任到人原则，明确各级管理主体的职责分工；（三）风险导向原则，以风险防控为核心，优先识别与处置重大风险；（四）持续改进原则，定期评估制度有效性，优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对日本学期制度专项管理负总责，承担制度建设的决策领导责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施与监督考核。第六条设立日本学期制度专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：统筹协调专项管理工作，审批重大事项决策，监督考核制度执行，评估风险处置成效。第七条领导小组下设办公室，由XX部门牵头负责，具体职责包括：制定专项管理制度，组织风险排查与评估，监督整改落实，开展培训宣贯。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度体系建设，组织修订完善；（二）统筹开展专项风险识别与评估，制定风险防控措施；（三）监督考核各部门专项管理执行情况，定期通报结果；（四）组织开展专项培训，提升员工合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求；（二）参与流程优化，消除管理漏洞，提升业务效率；（三）牵头处置专项风险事件，制定应急预案。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实专项管理要求，开展本领域风险防控；（二）执行业务操作规范，确保项目实施合法合规；（三）及时上报风险事件，配合调查处置。第十一条基层执行岗责任：（一）履行岗位合规承诺，严格执行业务操作规范；（二）主动识别并上报风险隐患，协助开展风险处置；（三）参与培训考核，提升专业能力与合规意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）课程体系设计需符合日本教育法规及公司质量标准，确保课程内容的科学性与实用性；（二）学生选派需严格审查申请材料，确保选派学生的综合素质与项目匹配度；（三）教学管理需遵循日本教学规范，保障教学质量，定期开展教学评估。第十三条禁止性行为：（一）严禁通过利益输送方式选择合作机构，杜绝关联交易；（二）严禁虚假宣传或夸大项目优势，误导学生及家长；（三）严禁违规转包或分包教学任务，确保服务主体责任落实。第十四条专项风险防控点：（一）法律合规风险防控，需重点关注日本教育法规、签证政策及税务要求，确保业务合规；（二）教学质量风险防控，需建立教学质量监控机制，及时纠正教学偏差；（三）安全稳定风险防控，需完善安全应急预案，保障师生人身财产安全。第十五条供应商管理：（一）合作机构需具备合法资质，经严格尽职调查后签订合作协议；（二）定期评估合作机构履约情况，对不合格机构及时解除合作；（三）建立供应商黑名单制度，防止重复合作风险。第十六条学生管理：（一）加强学生行前培训，明确日本法律法规及行为规范；（二）建立学生动态管理机制，定期收集反馈信息，及时解决学生问题；（三）保障学生人身安全，完善意外事件处置流程。第十七条资金管理：（一）严格执行资金审批权限，确保资金使用合规透明；（二）加强资金监控，防止挪用或浪费行为；（三）定期开展财务审计，确保资金安全。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大业务场景变更需启动制度修订程序，经领导小组审批后发布；（三）修订后的制度需组织全员培训，确保执行到位。第十九条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，形成风险清单，明确防控措施；（二）建立风险预警发布制度，对重大风险及时发布预警通知；（三）风险信息需逐级上报，确保责任主体及时响应。第二十条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经审查的业务项目不得实施，确保合规性前置；（三）审查结果需存档备查，作为绩效考核依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定风险处置预案，明确应急流程、责任协同及上报要求；（三）处置结果需评估总结，优化后续管理措施。第二十二条责任追究机制：（一）界定违规情形，明确处罚标准，包括经济处罚、纪律处分等；（二）联动绩效考核，将违规情况纳入部门及个人年度考核；（三）严重违规行为需移交相关部门处理，确保责任落实。第二十三条评估改进机制：（一）定期对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告；（二）针对评估发现的问题，制定优化方案，及时整改；（三）评估结果需向领导小组汇报，作为制度修订依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各层级领导需明确专项管理责任，定期研究解决重大问题；（二）牵头部门需配备专职人员，保障制度执行力度；（三）下属单位需设立专项管理岗位，落实主体责任。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对专项管理成效突出的部门及个人给予奖励，对违规行为进行处罚；（三）考核结果需公示，接受全员监督。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；（二）定期组织考核，确保培训效果；（三）利用内部平台发布培训资料，提升全员合规意识。第二十七条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统工具提升数据管理效率，优化风险处置流程；（三）定期维护系统，确保数据安全与准确性。第二十八条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确制度要求与操作指南；（二）组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围；（三）开展合规文化活动，提升企业合规形象。第二十九条报告制度：（一）风险事件需及时上报，包括事件描述、处置措施、整改情况等；（二）年度管理情况需于规定时限前上